证券代码：688584        证券简称：上海合晶      公告编号：2025-043
          上海合晶硅材料股份有限公司

  关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象

        授予预留部分限制性股票的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  重要内容提示：

     限制性股票预留授予日：2025 年 12 月 18 日

     限制性股票预留授予数量：12.00 万股，占目前公司股本总额 66,545.8353
      万股的 0.02%

     股权激励方式：第二类限制性股票

  《上海合晶硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》（以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”）规定的上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）2024 年限制性股票激励计划预留授予条件已经成就，根据公
司 2024 年第二次临时股东大会授权，公司于 2025 年 12 月 18 日召开第三届董事
会第四次会议，审议通过了《向 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予预留
部分限制性股票的议案》，确定 2025 年 12 月 18 日为预留授予日，以 11.30 元/
股的授予价格向 2 名激励对象授予 12.00 万股限制性股票。现将有关事项说明如下：

  一、限制性股票授予情况

  （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况

  1、2024 年 12 月 9 日，公司召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了
《关于上海合晶硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）相关事项的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票
激励计划相关事项的议案》等议案。

  同日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于上海合晶硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）相关事项的议案》以及《关于核实<上海合晶硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

  2、2024 年 12 月 10 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，征集人就公司 2024 年第二次临时股东大会审议的公司本激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。

  3、2024 年 12 月 10 日至 2024 年 12 月 19 日，公司对本激励计划激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励
计划激励对象有关的任何异议。2024 年 12 月 20 日，公司于上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露了《上海合晶硅材料股份有限公司监事会关于公司 2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
  4、2024 年 12 月 25 日，公司召开 2024 年第二次临时股东大会，审议并通
过了《关于上海合晶硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）相关事项的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》等议案。同时，公司就内幕信息知情人和激励对象在《上海合晶硅材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》公告前 6 个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。
2024 年 12 月 26 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关
于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人和激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

  5、2024 年 12 月 30 日，公司分别召开第二届董事会第十七次会议和第二届
监事会第十六次会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司董事会薪酬与考核委员会对此发表了同意意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
  6、2025 年 12 月 18 日，公司召开第三届董事会第四次会议，审议通过了《向
2024 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，董事会认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。公司董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

  （二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况

  本激励计划实施的内容与公司 2024 年第二次临时股东大会审议通过的内容一致。本激励计划预留部分 60.00 万股，本次授予 12.00 万股。鉴于预留授予部分限制性股票的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内明
确，剩余未明确激励对象的 48.00 万股限制性股票将于 2025 年 12 月 26 日失效。
  （三）董事会关于符合授予条件的说明和董事会薪酬与考核委员会发表的明确意见

  1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明

  根据《激励计划》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：

  （1）公司未发生如下任一情形：

  ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

  ③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《上海合晶硅材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、公开承诺进行利润分配的情形；

  ④法律法规规定不得实行股权激励的；

  ⑤中国证监会认定的其他情形。

  （2）激励对象未发生如下任一情形：

  ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；

  ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  ④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担
任公司董事、高级管理人员情形的；

  ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  ⑥中国证监会认定的其他情形。

  公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成
就。董事会同意本激励计划的预留授予日为 2025 年 12 月 18 日，并同意以 11.30
元/股的授予价格向 2 名激励对象授予 12.00 万股限制性股票。

  2、董事会薪酬与考核委员会对本次授予是否满足条件的相关说明

  （1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施本激励计划的情形，公司具备实施本激励计划的主体资格；本激励计划预留授予的激励对象具备《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。公司本激励计划规定的预留授予条件已经成就。

  （2）公司确定本激励计划预留授予限制性股票的授予日符合《管理办法》以及《激励计划》中有关预留授予日的相关规定。

  因此，董事会薪酬与考核委员会认为激励对象获授预留部分限制性股票的条
件已经成就，同意公司本激励计划的预留授予日为 2025 年 12 月 18 日，并同意
以 11.30 元/股的授予价格向 2 名激励对象授予 12.00 万股限制性股票。

  （四）限制性股票预留授予的具体情况

  1、预留授予日：2025 年 12 月 18 日；

  2、预留授予数量：12.00 万股；

  3、预留授予人数：2 人；

  4、预留授予价格：11.30 元/股；

  5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票；
  6、本激励计划的有效期、归属期限及归属安排情况：

  （1）本激励计划的有效期为自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。


  （2）本激励计划授予的限制性股票自授予日起 12 个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但相关法律、行政法规、部门规章对上市公司董事、高级管理人员买卖本公司股票有限制的期间内不得归属。

  如公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女作为激励对象在限制性股票归属前发生减持股票行为，则按照《证券法》中对短线交易的规定自最后一笔减持之日起推迟 6 个月归属其限制性股票。

  在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对上述期间的有关规定发生了变化，则激励对象归属限制性股票时应当符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

  预留授予的限制性股票的归属安排如下表所示：

    归属期                        归属时间                      归属比例

                  自预留授予部分限制性股票授予日起12个月后的首

  第一个归属期    个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 24      40%

                  个月内的最后一个交易日当日止

                  自预留授予部分限制性股票授予日起24个月后的首

  第二个归属期    个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 36      30%

                  个月内的最后一个交易日当日止

                  自预留授予部分限制性股票授予日起36个月后的首

  第三个归属期    个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 48      30%

                  个月内的最后一个交易日当日止

  7、预留授予激励对象名单及授予情况：

                                获授的第二类限  占本激励计划拟  占授予时公司
            类别              制性股票数量（万  授出全部权益数  总股本的比例
                                      股）          量的比例

 董事会认为需要激励的其他人员        12.00            4.00%          0.02%

          （2 人）

            合计                    12.00            4.00%          0.02%

    注：1、公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。上述任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的 1.00%。

    2、本激励计划预留授予激励对象不包括上海合晶独立董事、单独或合计持有公司 5%
以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

  二、董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单核实的情况

  1、公司本激励