上海合晶:上海合晶2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就暨注销部分股票期权的公告

证券代码：688584        证券简称：上海合晶      公告编号：2026-017
          上海合晶硅材料股份有限公司

 2020年和2022年股票期权激励计划第三个行权期行
      权条件成就暨注销部分股票期权的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

    重要内容提示：

       股票期权拟行权数量：297.6332 万份

       行权股票来源：公司向激励对象定向发行的股票

    上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”或“上海合晶”）于 2026
年 3 月 13 日召开第三届董事会第六次会议，审议通过《2020 年和 2022 年股票
期权激励计划第三个行权期行权条件成就暨注销部分股票期权的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《2020 年激励计划》”）、《上海合晶硅材料股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《2022 年激励计划》”），董事会同意 2020 年和 2022 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就暨注销部分股票期权。现将具体情况公告如下：

    一、股权激励计划批准及实施情况

    （一）股权激励计划已履行的决策程序及相关信息披露

    1、《2020年激励计划》已履行的决策程序及相关信息披露

    2020年4月15日，公司召开第一届董事会第六次会议，审议通过《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案）》《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。独立董事发表了同意上
述议案的独立意见。2020年4月27日，公司召开第一届监事会第三次会议，审议通过了《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及《关于上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励对象名单公示情况说明及核查意见的议案》等相关议案。上述部分议案经2019年年度股东大会审议通过。

    2020年5月15日，公司分别召开第一届董事会第七次会议和第一届监事会第四次会议，审议通过《关于向上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》等议案。独立董事发表了同意上述议案的独立意见。
    2022年6月8日，公司分别召开第一届董事会第二十二次会议和第一届监事会第九次会议，审议通过《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》《上海合晶硅材料股份有限公司股票期权激励计划授予方案（修订稿）》。独立董事发表了同意上述议案的独立意见。上述议案经2021年年度股东大会审议通过。

    2024年3月13日，公司召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过《关于调整2020年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于2020年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，同意142名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量为215.8万份，行权价格为2.944元/股，北京市金杜律师事务所出具相关法律意见书。

    2025年3月18日，公司分别召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于公司2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就暨注销部分股票期权的议案》，北京市金杜律师事务所出具相关法律意见书。

    2025年4月8日，公司分别召开第二届董事会第十一次薪酬与考核委员会、第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过《关于调整公司2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第三个行权期公司层面业绩考核目标的议案》。北京市金杜律师事务所出具相关法律意见书。上述议案经2024年年度股东大会审议通过。

    2026年3月13日，公司分别召开第三届董事会第四次薪酬与考核委员会和第三届董事会第六次会议，审议通过《调整2020年、2022年股票期权激励计划行权
价格和2024年限制性股票激励计划授予价格的议案》《2020年和2022年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就暨注销部分股票期权的议案》，同意113名激励对象在2020年股票期权激励计划第三个行权期可行权股票期权数量为174.4998万份，行权价格为2.4455元/股，北京市金杜律师事务所出具相关法律意见书。

    2、《2022年激励计划》已履行的决策程序及相关信息披露

    2022年11月4日，公司召开第二届董事会第二次会议，审议通过《关于<上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股票期权激励计划相关事宜的议案》等相关议案。独立董事发表了同意上述议案的独立意见。同日，公司召开第二届监事会第二次会议，审议通过《关于<上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>的议案》及《关于<上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励对象名单公示情况说明及核查意见>的议案》等相关议案。上述部分议案经2022年第二次临时股东大会审议通过。

    2022年11月18日，公司分别召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议通过《关于向上海合晶硅材料股份有限公司2022年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，独立董事发表了同意上述议案的独立意见。

    2024年3月13日，公司分别召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过《关于调整2022年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于2022年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》，同意80名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量为147.3333万份，行权价格为3.69元/股，北京市金杜律师事务所出具相关法律意见书。

    2025年3月18日，公司分别召开第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过《关于公司2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就暨注销部分股票期权的议案》，北京市金杜律师事务所出具相关法律意见书。

    2025年4月8日，公司分别召开第二届董事会第十一次薪酬与考核委员会、
第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十八次会议，审议通过《关于调整公司2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第三个行权期公司层面业绩考核目标的议案》，北京市金杜律师事务所出具相关法律意见书。上述议案经2024年年度股东大会审议通过。

    2026年3月13日，公司分别召开第三届董事会第四次薪酬与考核委员会和第三届董事会第六次会议，审议通过《调整2020年、2022年股票期权激励计划行权价格和2024年限制性股票激励计划授予价格的议案》《2020年和2022年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就暨注销部分股票期权的议案》，同意66名激励对象在2022年股票期权激励计划第三个行权期可行权股票期权数量为123.1334万份，行权价格为3.1915元/股，北京市金杜律师事务所出具相关法律意见书。

    （二）股票期权授予情况

    1、《2020年激励计划》授予情况

 序号      项目                        期权计划约定的内容

  1      授予日期    2020年5月15日

            等待期      自股票期权授予日起至各期可行权之日，股票期权授予日与获
  2                    授股票期权首次可行权日之间的间隔不得少于12个月

  3      授予数量    808万份

  4      授予人数    178人

        授予后股票期  0份

  5      权剩余数量

  6      行权价格    3.13元/股

    2、《2022年激励计划》授予情况

 序号      项目                        期权计划约定的内容

  1      授予日期    2022年11月18日

            等待期      自股票期权授予日起至各期可行权之日，股票期权授予日与获
  2                    授股票期权首次可行权日之间的间隔不得少于12个月

  3      授予数量    445万份

  4      授予人数    81人

  5    授予后股票期  0份


          权剩余数量

  6      行权价格    3.79元/股

    （三）历次激励对象人数、期权数量、行权价格调整情况

    1、《2020年激励计划》历次激励对象人数、期权数量、行权价格调整情况
    （1）历次激励对象人数、期权数量调整情况

    截至2020年股票期权激励计划第一个行权期前，鉴于合计36名激励对象因个人原因离职、离世、退休或主动放弃的原因，公司合计注销的股票期权为160.6万份。上述相关内容已经董事会会议审议通过。

    截至2020年股票期权激励计划第二个行权期前，鉴于合计4名激励对象因个人原因离职，公司合计注销8.0001万份，部分激励对象主动放弃第一个行权期可行权的股票期权3.3333万份；因2020年激励计划第二个行权期行权条件未成就，公司合计注销尚未行权的股票期权213.1333万份。详见公司于2024年8月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海合晶关于注销部分股票期权的公告》（公告编号：2024-035）、2025年3月 19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2020年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就暨注销部分股票期权的公告》（公告编号：2025-015）。

    截至本公告披露前，鉴于25名激励对象因个人原因离职，公司注销前述人员已获授但尚未行权的全部股票期权37.3001万份。

    综上，自《2020年激励计划》授予以来，公司注销股票期权合计为422.3668万份。公司2020年激励计划的有效期权数量385.6332万份，持有对象合计113人。
    （2）历次行权价格调整情况

    因2021年度权益分派为每10股派发现金红利0.86元（含税）和2022年度权益分派为每10股派发现金红利1.0元（含税），2024年3月13日将2020年股票期权激励计划行权价格由每股人民币3.13元调整为2.944元。详见公司于2024年3月14日披露的《关于调整2020年股票期权激励计划行权价格的公告》（公告编号：2024-005）。

    因2023年度权益分派为每10股派发现金红利2.9847元（含税）和2024年度
2.944元调整为2.4455元。

    2、《2022年激励计划》历次激励对象人数、期权数量、行权价格调整情况
    （1）历次激励对象人数、期权数量调整情况

    截至2022年股票期权激励计划第二个行权期前，合计5名激励对象因个人原因离职，因此公司注销已获授但尚未行权的全部股票期权28.6666万份；部分激励对象主动放弃第一个行权期可行权的股票期权18.6666万份；因公司2022年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就，因此公司注销已获授但尚未行权的股票期权137.3333万份。详见公司于2024年8月30日在上海证券交易所网站（w