正元智慧:关于调整2021年股票期权激励计划激励对象名单的公告

证券代码：300645        证券简称：正元智慧        公告编号：2020-078
债券代码：123043        债券简称：正元转债

            浙江正元智慧科技股份有限公司

 关于调整 2021 年股票期权激励计划激励对象名单的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    浙江正元智慧科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 9 月 8 日召
开第三届董事会第二十九次会议。审议通过了《关于调整 2021 年股票期权激励计划激励对象名单的议案》，同意 2021 年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）激励对象由 238 名调减为 237 名。具体情况如下：

    一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

    （一）2021 年 8 月 16 日，公司召开第三届董事会第二十七次会议，审议通
过了《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本激励计划议案发表了独立
意见。详见公司于 2021 年 8 月 17 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露
的相关公告。

    （二）2021 年 8 月 16 日，公司召开第三届监事会第二十四次会议，审议通
过了《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司 2021 年股票期权激励计划激励
对 象 名 单 的 议 案 》。 详 见 公 司 于 2021 年 8 月 17 日 在 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。


  （三）公司对本激励计划的内幕信息知情人及激励对象在《激励计划》公开披露前 6 个月内（以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行自查，未发现本激励计划的内幕信息知情人及激励对象在自查期间内存在利用本激励计划有
关内幕信息买卖公司股票的行为。详见公司于 2021 年 8 月 27 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

  （四）2021 年 8 月 17 日至 2021 年 8 月 26 日，公司对本激励计划拟激励对
象的姓名、职务予以公示，在公示期内，监事会未接到任何对公司本激励计划拟
激励对象提出的异议。详见公司于 2021 年 8 月 27 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

  （五）2021 年 9 月 1 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<浙江正元智慧科技股份有限公司 2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年股
票期权激励计划相关事宜的议案》。详见公司于 2021 年 9 月 2 日在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

  （六）2021 年 9 月 8 日，公司召开第三届董事会第二十九次会议和第三届
监事会第二十六次会议，审议通过《关于调整 2021 年股票期权激励计划激励对象名单的议案》《关于向 2021 年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》，公司董事会根据公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，对本激励计划的
激励对象名单进行调整，并确定以 2021 年 9 月 8 日为授予日，向激励对象授予
股票期权。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核查。

    二、本激励计划激励对象名单调整的情况

  公司《激励计划》确定的 1 名激励对象因个人原因离职，依据《管理办法》《激励计划》的有关规定及公司 2021 年第二次临时股东大会的授权，公司董事会拟对本激励计划激励对象人员名单进行调整，激励对象由238名调减为237名，调整后公司所确定的激励对象均为第三届董事会第二十七次会议审议确定的激
励对象。前述调减的 1 名激励对象对应的拟授予股票期权份额由董事会在其他激励对象中重新进行分配。

    三、本次激励对象名单调整对公司的影响

  本次激励对象名单的调整不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响。

    四、独立董事意见

  独立董事认为：公司对本激励计划激励对象名单进行调整，符合《管理办法》及《激励计划》中相关调整事项的规定。本次调整在公司 2021 年第二次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、合规。综上所述，我们一致同意调整本激励计划激励对象名单。

    五、监事会意见

  公司监事会认为：公司对次本激励计划激励对象名单进行调整，符合《管理办法》及《激励计划》中相关调整事项的规定。本次调整在公司 2021 年第二次临时股东大会对公司董事会的授权范围内，调整程序合法、合规。调整后公司所确定的激励对象均为第三届董事会第二十七次会议审议确定的激励对象，均符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律法规、规范性文件中规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

    六、法律意见

  北京德恒（杭州）律师事务所认为：截至本法律意见出具之日，正元智慧本次股票期权激励计划的调整相关事项已取得必要的批准和授权；本次股票期权激励计划的调整符合《管理办法》等法律法规和《激励计划》的相关规定。

  特此公告。

                                  浙江正元智慧科技股份有限公司董事会
                                            2021 年 9 月 9 日