回盛生物:董事会关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300871            证券简称：回盛生物        公告编号：2022-019
转债代码：123132            转债简称：回盛转债

        武汉回盛生物科技股份有限公司董事会关于

      2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。

    根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自
律监管指南第 2 号——公告格式》之“第 21 号 上市公司募集资金年度存放与使用情
况的专项报告格式”等有关规定，武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告。

  一、募集资金基本情况

  （一）实际募集资金金额、资金到账时间

  1、首次公开发行股票募集资金

    经中国证券监督管理委员会《关于同意武汉回盛生物科技股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1586 号）同意注册，公司于 2020 年 8 月
向社会公众公开发行人民币普通股股票 27,700,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 33.61 元，募集资金总额为 930,997,000.00 元，扣除支付的保荐与承销费（不含税）63,367,726.39 元后的募集资金为 867,629,273.61 元。另扣除审计及验资费、律师费、信息披露费用、公证费等不含税发行费用合计 16,916,752.81 元后，募集资金净额
为 850,712,520.80 元。上述募集资金于 2020 年 8 月 17 日全部到账，并经中审众环会
计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了众环验字[2020]010051 号验资报告。

    2、向不特定对象发行可转换公司债券

    经中国证券监督管理委员会《关于同意武汉回盛生物科技股份有限公司向不特定
对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕3570 号）同意注册，公司向不特定对象发行 700.00 万张可转换公司债券，每张面值为 100 元，募集资金总额人民币 700,000,000.00 元。本次向不特定对象发行可转换公司债券扣除承销保荐费人民
币 8,556,603.77 元（不含税金额）后，筹得募集资金人民币 691,443,396.23 元，于 2021
年 12 月 23 日划入公司指定募集资金专项存储账户中。本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额扣除承销保荐费用、审计及验资费用、律师费用、资信评级费用及其他费用共计人民币 10,700,982.87 元（不含税金额）后，募集资金净额人民币
689,299,017.13 元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 12 月 23 日出
具了众环验字[2021]0100097 号《武汉回盛生物科技股份有限公司发行可转换公司债券募集资金验证报告》。

  （二）募集资金使用及结余情况

    1、截至 2021 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金使用及结余情况如
下：

                          项目                                金额（人民币元）

2020 年收到募集资金净额                                              850,712,520.80

加：利息收入扣减手续费金额                                            8,774,375.26

    闲置募集资金理财收益                                              2,860,058.38

减：对募投项目的累计投入                                            631,023,193.29

    其中：新沟基地粉/散/预混剂自动化生产基地建设项目                  218,708,751.33

        新沟基地研发及质检中心建设项目                              56,555,068.95

        年产 160 吨泰万菌素发酵生产基地建设项目                      69,973,144.47

        中药提取及制剂生产线建设项目                                60,086,012.56

        超募资金：年产 1000 吨泰乐菌素项目                          225,700,215.98

    补充流动资金                                                      70,000,000.00

截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金专户余额                              161,323,761.15

    2、截至 2021 年 12 月 31 日，公司向不特定对象发行可转换公司债券集资金使用
及结余情况如下：


                          项目                                金额（人民币元）

 募集资金总额                                                          700,000,000.00

    减：承销保荐费                                                      8,556,603.77

 到账资金金额（注 1）                                                  691,443,396.23

    加：利息收入扣减手续费金额                                          264,592.34

 截至 2021 年 12 月 31 日止募集资金专户余额                              691,707,988.57

  注 1：本次向不特定对象发行可转换公司债券集资金到账资金金额 691,443,396.23 与募集资金净额人民币
689,299,017.13 元差异系使用自有资金支付部分发行费用所致

    截至2021年12月31日，公司2020年首次公开发行股票募集资金余额为16,132.38万元（含利息收入及理财收益），公司 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金余额为 69,170.80 万元（含利息收入），尚未使用的募集资金合计 85,303.18 万元，全部存放于募集资金专户。

  二、募集资金存放和管理情况

    （一）募集资金的管理情况

    为了规范公司募集资金的管理，提高募集资金的使用效率，切实保护股东的合法权益，依据《公司法》《证券法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司证券发行管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定了《武汉回盛生物科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。

    （二）募集资金监管协议情况

    根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司对首次公开发行股票募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，保证专款专用。经公
司第二届董事会第八次会议审议批准，2020 年 8 月 27 日，公司连同保荐机构海通证
券股份有限公司（以下简称“海通证券”）分别与汉口银行股份有限公司武昌支行、招商银行股份有限公司武汉东西湖支行、中信银行股份有限公司武汉分行、中国农业银行股份有限公司应城市支行签署了《首次公开发行股票募集资金三方监管协议》。
    经公司第二届董事会第九次会议审议批准，2020 年 9 月 10 日，公司及下属全资
 子公司湖北回盛生物科技有限公司（以下简称“湖北回盛”）作为同一方，连同保荐机 构海通证券与中国农业银行股份有限公司应城市支行签署了《首次公开发行股票募集 资金三方监管协议》。

    经公司第二届董事会第十一次会议审议批准，2020 年 11 月 17 日，公司、湖北回
 盛，连同保荐机构海通证券与招商银行股份有限公司武汉东西湖支行签署了《募集资 金四方监管协议》。上述监管协议内容与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差 异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

    经公司第二届董事会第二十一次会议审批批准，2021 年 12 月 23 日，公司、湖北
 回盛、保荐机构海通证券与招商银行股份有限公司武汉东西湖支行签署了《募集资金 四方监管协议》，对公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金的存放和使用进 行专户管理。

    （三）募集资金专户存储情况

    1、截至 2021 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金的存储情况如下：

                                募集资金      初始存放金额    截止日余额    存储
 账户名称      开户银行        专户账号    （注 2，人民币  （人民币元）    方式
                                                  元）

武 汉 回 盛 生  汉口银行股份有  27501100100007

物 科 技 股 份  限公司武昌支行  9                390,000,000.00    40,700,041.84  活期
有限公司

武 汉 回 盛 生  招商银行股份有  12790620361060

物 科 技 股 份  限公司武汉东西  5                200,000,000.00    10,275,298.32  活期
有限公司    湖支行

武 汉 回 盛 生  中信银行股份有  81115010115007

物 科 技 股 份  限公司武汉分行  44841            200,000,000.00    89,572,690.37  活期
有限公司    东西湖支行

武 汉 回 盛 生  中国农业银行股  17525301040007

物 科 技 股 份  份有限公司应城  369              77,629,273.61    17,739,637.10  活期
有限公司    市支行

湖 北 回 盛 生  中国农业银行股  17525301040007

物 科 技 有 限  份有限公司应城  393                          -        116,057.70  活期
公司        市支行


湖 北 回 盛 生  招商银行股份有  12790640331090

物 科 技 有 限  限公司武汉东西  5                            -      2,920,035.82  活期
公司        湖支行

                    合计