证券代码：601456 证券简称：国联民生 公告编号：2025-066 号
国联民生证券股份有限公司
关于修订《公司章程》及其附件并取消公司监事会的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
鉴于《到境外上市公司章程必备条款》已废止、新修订的《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）已施行，国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国证券法》、中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司章程指引》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》、公司股票上市地上市规则以及无锡市人民政府国有资产监督管理委员会《市属企业公司章程指引》等有关法律、法规和规范性文件的相关要求，并结合公司实际情况，拟修订《公司章程》及其附件《国联民生证券股份有限公司股东会议事规则》《国联民生证券股份有限公司董事会议事规则》、废止《国联民生证券股份有限公司监事会议事规则》，具体修订内容详见附件。同时，根据《公司法》《上市公司章程指引》及《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》的要求，并结合公司实际情况，公司拟取消监事会，由公司董事会审计委员会承接法律法规规定的监事会职权。
公司已于2025年10月30日召开第五届董事会第二十九次会议审议通过《关于修订<公司章程>及其附件的议案》《关于取消公司监事会的议案》，召开第五届监事会第二十一次会议审议通过《关于取消公司监事会的议案》，上述议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
附件：1.《国联民生证券股份有限公司章程》修订对照表
2.《国联民生证券股份有限公司股东会议事规则》修订对照表
3.《国联民生证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表
国联民生证券股份有限公司董事会
2025 年 10 月 30 日
附件 1：
《国联民生证券股份有限公司章程》修订对照表
原条款序号、内容 新条款序号、内容 修订原因或依
据
第 1.01 条 国联民生证券股 第 1.01 条 国联民生证券股 根据《上市公司
份有限公司为维护公司、股东和 份有限公司为维护公司、股东、 章 程 指 引 》
债权人的合法权益，规范公司的 职工和债权人的合法权益，规范 （2025 年 3 月
组织和行为，根据《公司法》、 公司的组织和行为，根据《公司 28 日施行）第《证券法》、《特别规定》、《必 法》、《证券法》、《特别规定》、 一、二条修订。备条款》、证监海函、《证券公 《必备条款》、证监海函、《境 《国务院关于司治理准则》、《证券公司股权 内企业境外发行证券和上市管 股份有限公司管理规定》、《上市公司章程指 理试行办法》《证券公司治理准 境外募集股份引》、《上市公司治理准则》、 则》、《证券公司股权管理规定》、 及上市的特别《上海证券交易所股票上市规 《上市公司章程指引》、《上市 规定》及《到境则》（以下简称“《上交所上市 公司治理准则》、《上海证券交 外上市公司章规则》”）以及《香港联合交易 易所股票上市规则》（以下简称 程必备条款》所有限公司证券上市规则》（以 “《上交所上市规则》”）以及 （以下简称《必下简称“《联交所上市规则》”） 《香港联合交易所有限公司证券 备条款》）已废和国家其他有关法律、行政法规 上市规则》（以下简称“《联交 止，仅涉及上述
的规定，制定本章程。 所上市规则》”）和国家其他有 废止条文的删
公司是依据《公司法》、《证 关法律、行政法规的规定，制定 减的，在本修订
券法》和其他有关法律和行政法 本章程。 对照表中不再
规的规定成立的股份有限公司。 公司是依据《公司法》、《证 一一列明。仅涉
公司经中国证券监督管理委员会 券法》和其他有关法律和行政法 及标点符号、条《关于核准国联证券有限责任公 规的规定成立的股份有限公司。 款序号、援引条司变更为股份有限公司的批复》 公司经中国证券监督管理委员会 款序号调整，在（证监许可[2008]322 号）和江 中国证监会《关于核准国联证券 本修订对照表苏省人民政府国有资产监督管理 有限责任公司变更为股份有限公 中不再一一列委员会《关于国联证券股份有限 司的批复》（证监许可[2008]322 明。
公司（筹）国有股权管理有关问 号）和江苏省人民政府国有资产
题的问题》（苏国资复[2008]26 监督管理委员会《关于国联证券
号）批准以发起方式设立，并于 股份有限公司（筹）国有股权管
2008 年 5 月 26 日在江苏省无锡 理有关问题的问题》（苏国资复
市工商行政管理局进行登记注 [2008]26 号）批准以发起方式设
册，取得企业法人营业执照，其 立，并于 2008 年 5 月 26 日在江
注册号为 320200000009279 号。 苏省无锡市工商行政管理局进行
登记注册，取得企业法人营业执
照 ， 其 注 册 号 为
320200000009279 号现统一社会
信 用 代 码 为
91320200135914870B。
第 1.04 条 公司的法定代表 第 1.04 条 董事长是公司的 根据《上市公司
人是公司董事长。 法定代表人是公司董事长。公司 章程指引》第
董事长辞任的，视为同时辞去法 八、九条修订。
定代表人。法定代表人辞任的，
公司将在法定代表人辞任之日
起 30 日内确定新的法定代表人。
法定代表人以公司名义从
事的民事活动，其法律后果由公
司承受。
本章程或者股东会对法定
代表人职权的限制，不得对抗善
意相对人。
法定代表人因为执行职务
造成他人损害的，由公司承担民
事责任。公司承担民事责任后，
依照法律或者本章程的规定，可
以向有过错的法定代表人追偿。
第 1.05 条 …… 第 1.05 条 …… 根据《上市公司
公司全部资产分为等额股 公司全部资产分为等额股 章程指引》第十
份，股东以其认购的股份为限对 份，股东以其认购的股份为限对 条、《市属企业公司承担责任，公司以其全部资 公司承担责任，公司以其全部资 公司章程指引
产对公司的债务承担责任。 产财产对公司的债务承担责任。 （国有资本控
公司为独立法人，受中华人 公司为独立法人，依法享有 股公司）》第五
民共和国法律、行政法规的管辖 法人财产权，自主经营、独立核 条（以下简称
和保护。…… 算、自负盈亏，依法享有民事权 《市属企业公
利，独立承担民事责任。公司受 司章程指引》）
中华人民共和国法律、行政法规 修订。
的管辖和保护。……
第 1.06 条 本章程经公司股 第 1.06 条 本章程经公司股 根据《公司法》
东大会决议通过，并经证券监督 东大会决议通过，并经证券监督 和《上市公司章管理机构等有权审批部门批准， 管理机构中国证监会等有权审批 程指引》，统一待公司公开发行的A股股票在境 部门批准，待公司公开发行的 A 将“股东大会”内证券交易所挂牌之日起生效。 股股票在境内证券交易所挂牌之 调整为“股东
本章程自生效之日起，即成 日起生效（如需）。 会”；如仅涉及
为规范公司的组织与行为、公司 本章程自生效之日起，即成 “股东大会”修
与股东之间、股东与股东之间权 为规范公司的组织与行为、公司 改为“股东会”利义务关系的具有法律约束力的 与股东之间、股东与股东之间权 的相关条款，在文件，原公司章程及其修订自动 利义务关系的具有法律约束力的 本修订对照表
失效。 文件，原《公司章程》及其修订 中不再一一列
自动失效。 明。
如仅涉及新增
书名号的修改，
在本修订对照
表中不再一一
列明。
第 1.07 条 公司章程对公司 第 1.07 条 《公司章程》对 根据《公司法》
及其股东、董事、监事、经理和 公司及其股东、董事、监事、经 第一百二十一其他高级管理人员均有约束力； 理和其他和高级管理人员均有约 条及监管部门、前述人员均可以依据公司章程提 束力；前述人员均可以依据《公 主管部门相关出与公司事宜有关的权利主张。 司章程》提出与公司事宜有关的 规定，公司拟取
在不违反本章程 22.01 条规 权利主张。 消监事会，全文
定的前提下，股东可以依据公司 在不违反本章程 22.01 条规 删去“监事”；
章程起诉公司；公司可以依据公 定的前提下，股东可以依据公司 根据《上市公司司章程起诉股东；股东可以依据 章程起诉公司；公司可以依据公 章程指引》第十公司章程起诉股东；股东可以依 司章程起诉股东；股东可以依
