国联民生证券股份有限公司
章程
二○二五年十二月
目 录
第一章 总则...... 1
第二章 经营宗旨和范围 ...... 3
第三章 股份和注册资本 ...... 4
第四章 减资和购回股份 ...... 8
第五章 股票和股东名册 ...... 9
第六章 党的组织 ......11
第七章 股东的权利和义务 ...... 12
第八章 股东会...... 19
第九章 类别股东表决的特别程序...... 35
第十章 董事会...... 37
第十一章 独立董事 ...... 50
第十二章 高级管理人员 ...... 57
第十三章 董事会秘书 ...... 61
第十四章 职工民主管理与劳动人事制度...... 63
第十五章 财务会计制度与利润分配...... 64
第十六章 会计师事务所的聘任及内部审计...... 68
第十七章 公司的合并与分立 ...... 69
第十八章 公司解散和清算 ...... 70
第十九章 《公司章程》的修订程序...... 72
第二十章 通知和公告 ...... 72
第二十一章 附则...... 75
目录
国联民生证券股份有限公司章程
第一章 总则
第 1.01 条 国联民生证券股份有限公司为维护公司、股东、职工和债权人的
合法权益，规范公司的组织和行为，根据《公司法》《证券法》
《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》《证券公司治理
准则》《证券公司股权管理规定》《上市公司章程指引》《上市
公司治理准则》《上交所上市规则》以及《联交所上市规则》和
国家其他有关法律、行政法规的规定，制定本章程。
公司是依据《公司法》《证券法》和其他有关法律和行政法规的
规定成立的股份有限公司。公司经中国证监会《关于核准国联证
券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》（证监许可
[2008]322 号）和江苏省人民政府国有资产监督管理委员会《关
于国联证券股份有限公司（筹）国有股权管理有关问题的问题》
（苏国资复[2008]26 号）批准以发起方式设立，并于 2008 年 5
月 26 日在江苏省无锡市工商行政管理局进行登记注册，取得企
业法人营业执照，现统一社会信用代码为 91320200135914870B。
第 1.02 条 公司注册名称：
中文：国联民生证券股份有限公司
英文：Guolian Minsheng Securities Company Limited
第 1.03 条 公司住所：无锡市金融一街 8 号。
邮政编码：214121
电 话：0510-82833209
传 真：0510-82833124
第 1.04 条 董事长是公司的法定代表人。公司董事长辞任的，视为同时辞去
法定代表人。法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日
起 30 日内确定新的法定代表人。
法定代表人以公司名义从事的民事活动，其法律后果由公司承
受。
本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得对抗善意相对
人。
法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司承担民事责
任。公司承担民事责任后，依照法律或者本章程的规定，可以向
有过错的法定代表人追偿。
第 1.05 条 公司为永久存续的股份有限公司。
股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部财产对
公司的债务承担责任。
公司为独立法人，依法享有法人财产权，自主经营、独立核算、
自负盈亏，依法享有民事权利，独立承担民事责任。公司受中华
人民共和国法律、行政法规的管辖和保护。
公司的一切行为均须遵守中国境内外上市地相关法律法规并且
应该保护股东的合法权益。
第 1.06 条 本章程经公司股东会决议通过，并经中国证监会等有权审批部门
批准之日起生效（如需）。
本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股
东之间、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文
件，原《公司章程》及其修订自动失效。
第 1.07 条 《公司章程》对公司及其股东、董事和高级管理人员均有约束力；
前述人员均可以依据《公司章程》提出与公司事宜有关的权利主
张。
股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、高级管理人员，股
东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事和高级管理人员。
第 1.08 条 在遵守中国法律、行政法规的前提下，公司拥有融资权或者借款
权。公司的融资权包括（但不限于）发行公司债券、抵押或者质
押公司部份或者全部资产的所有权或使用权以及中国法律、行政
法规允许的其它权利，并在各种情况下为任何第三方（包括但不
限于公司的附属或联营公司）的债务提供不同形式的担保；但是，
公司行使上述权利时，不应损害或废除任何类别股东的权利。
第 1.09 条 公司可以向其他有限责任公司、股份有限公司投资，并以该出资
额为限对所投资公司承担责任。
但是，除法律另有规定外，公司不得成为对所投资企业的债务承
担连带责任的出资人。
第 1.10 条 公司设立党的组织，开展党的活动，建立党的工作机构，配齐配
强党务工作人员，保障党组织的工作经费。
第 1.11 条 本章程所称高级管理人员是指公司的经理、副经理、董事会秘书、
财务负责人、合规总监、首席风险官、首席信息官、以及其他经
董事会聘任行使经营管理职责或实际履行上述职务的人员。
第二章 经营宗旨和范围
第 2.01 条 公司的经营宗旨：依照《公司法》《证券法》《证券公司监督管
理条例》和其他法律法规的有关规定，守法经营、规范运作，切
实服务实体经济发展，积极履行企业社会责任，保护投资者合法
权益，为公司股东提供丰厚的回报，为客户提供优质服务，为员
工实现成长价值，为中国证券市场的稳定和发展做出贡献。
第 2.02 条 公司的经营范围以证券监督管理机构核准和公司登记机关登记
的经营范围为准。
经依法登记，公司经营范围是：许可项目：证券业务；证券投资
咨询；公募证券投资基金销售；债券市场业务。（依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以
相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：证券公司为期货
公司提供中间介绍业务；证券财务顾问服务。（除依法须经批准
的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
经中国证监会核准，公司的证券期货业务范围是：证券经纪；证
券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券
自营；公募证券投资基金销售；融资融券；代销金融产品；证券
（限国债、政策性金融债、非金融企业债务工具）承销。
第 2.03 条 经中国证监会同意，公司可以设立私募基金子公司，从事私募股
权投资基金业务和其他私募基金业务。
经中国证监会同意，公司可以设立另类投资子公司，从事《证券
公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品、股权等
另类投资业务。
公司可以设立信息技术专业子公司，为公司提供信息技术服务。
信息技术专业子公司经中国证监会备案后可为其他金融机构提
供信息技术服务。
第三章 股份和注册资本
第 3.01 条 公司在任何时候均设置普通股。公司根据需要，经国务院授权的
审批部门批准，可以设置其他类别的股份。
公司可以依法发行优先股。
第 3.02 条 公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同类别的每一
股份具有同等权利，并在以股利或其他形式所作的任何分派中享
有同等权利。同次发行的同类别股份，每股的发行条件和价格相
同；认购人所认购的股份，每股支付相同价额。
第 3.03 条 公司的股份采取股票的形式。公司发行的股票，均为有面值股票，
每股面值人民币一元。
前款所称人民币，是指中华人民共和国的法定货币。
第 3.04 条 经中国证券监督管理机构批准，公司可以向境内投资人和境外投
资人发行股票。
前款所称境外投资人是指认购公司发行股份的外国和香港、澳
门、台湾地区的投资人；境内投资人是指认购公司发行股份的，
除前述地区以外的中华人民共和国境内的投资人。
第 3.05 条 公司向境内投资人发行的以人民币认购的股份，称为内资股。
公司向境外投资人发行的以外币认购的股份，称为外资股。
外资股在境外上市的，称为境外上市外资股。
第 3.06 条 公司发行的在香港上市的外资股，简称为 H 股。H 股指获香港
联交所批准上市、以人民币标明股票面值、以港币认购和进行交
