蓝盾信息安全技术股份有限公司
（广州市天河区科韵路 16 号自编 1 栋 2101）
首次公开发行股票并在创业板上市
公告书
保荐人(主承销商)
广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
第一节 重要声明与提示
本公司股票将在深圳证券交易所创业板市场上市，该市场具有较高的投资
风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者
面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披
露的风险因素，审慎做出投资决定。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、
完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别
和连带的法律责任。
深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不
表明对公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于中国证监会创业板指定的五家信息披露网站：巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）、中证网（www.cs.com.cn）、中国证券网（www.cnstock.com）、
证券时报网（www.secutimes.com）、中国资本证券网（www.ccstock.cn）的本公
司招股说明书全文。
公司控股股东及实际控制人柯宗庆、柯宗贵兄弟二人、公司股东马美容、黄
泽华、柯瑞强、广州欣晟以及广州欣晟股东柯端霞、柯瑞坤、陈文浩分别承诺：
自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起三十六个月内，不转让或者
委托他人管理其在公司首次公开发行股票前所直接和间接持有的公司股份，也不
由公司回购其所持有的该等股份。
公司其他股东深圳博益、华软投资、宝德投资、瑞华信投资、李根森、张征、
罗伟广、谭云亮、王廉君分别承诺：自公司首次公开发行的股票在证券交易所上
市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其在公司首次公开发行股票前所
持有的公司股份，也不由公司回购其所持有的该等股份。
上述锁定期满后，担任公司董事、监事及高级管理人员的股东同时承诺：
（一）在任职期间内每年转让的公司股份不超过其所直接和间接持有公司股
份总数的 25%；离职后半年内，不转让其所直接和间接持有的公司股份。
（二）在公司公开发行 A 股并在创业板上市之日起六个月内申报离职的，自
申报离职之日起十八个月内不转让本人直接持有的公司股份；在公司公开发行 A
股并在创业板上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之
日起十二个月内不转让本人直接持有的公司股份。因公司进行权益分派等导致直
接持有公司股份发生变化的，亦遵守上述规定。自离职申报之日起六个月内，增
持本公司股份也将予以锁定。
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》
和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，并按照《深
圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引（2012年2月修订）》而编制，旨
在向投资者提供有关蓝盾信息安全技术股份有限公司（以下简称“本公司”、“公
司”、“发行人”或“蓝盾股份”）首次公开发行股票上市的基本情况。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2012]41号文核准，本公司首次公开发
行人民币普通股股票2,450万股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售（以
下简称“网下配售”）与网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）
相结合的方式，其中，网下配售480万股，网上发行1,970万股，发行价格为16.00
元/股。
经深圳证券交易所《关于蓝盾信息安全技术股份有限公司人民币普通股股票
上市的通知》（深证上【2012】51号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在
深圳证券交易所创业板上市，股票简称“蓝盾股份”，股票代码“300297”，其
中网上定价发行的1,970万股股票将于2012年3月15日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在中国证监会
指 定 的 五 家 网 站 （ 巨 潮 资 讯 网 ， 网 址 www.cninfo.com.cn ； 中 证 网 ， 网 址
www.cs.com.cn ； 中 国 证 券 网 ， 网 址 www.cnstock.com ； 证 券 时 报 网 ， 网 址
www.secutimes.com；中国资本证券网，网址www.ccstock.cn）查询，故与其重复
的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。
二、公司股票上市概况
1、上市地点：深圳证券交易所
2、上市时间：2012年3月15日
3、股票简称：蓝盾股份
4、股票代码：300297
5、首次公开发行后总股本：9,800万元
6、首次公开发行股票增加的股份：2,450万股
7、发行前股东所持股份的流通限制及期限：根据《公司法》的有关规定，
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一
年内不得转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：详见“第一节 重要声明与提示”。
9、本次上市股份的其他锁定安排：本次公开发行中网下向配售对象配售的
480 万股股份自本次网上发行的股票在深圳证券交易所上市交易之日起锁定 3 个
月。
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股份：本次公开发行中网上发行的
1,970万股股份无流通限制及锁定安排。
11、公司股份可上市交易时间
所持股份可上市交易时间
项 目 股东姓名 持股数量（万股） 持股比例(%)
（非交易日顺延）
柯宗庆 1,869.07 19.07% 2015 年 3 月 15 日
柯宗贵 1,869.07 19.07% 2015 年 3 月 15 日
深圳博益 1,300.00 13.27% 2013 年 3 月 15 日
张征 728 7.43% 2013 年 3 月 15 日
宝德投资 350 3.57% 2013 年 3 月 15 日
一、首次公 华软投资 300 3.06% 2013 年 3 月 15 日
开发行前
瑞华信投资 200 2.04% 2013 年 3 月 15 日
的股份
马美容 195 1.99% 2015 年 3 月 15 日
广州欣晟 195 1.99% 2015 年 3 月 15 日
谭云亮 130 1.33% 2013 年 3 月 15 日
王廉君 120 1.22% 2013 年 3 月 15 日
罗伟广 65 0.66% 2013 年 3 月 15 日
李根森 9.62 0.10% 2013 年 3 月 15 日
黄泽华 9.62 0.10% 2015 年 3 月 15 日
柯瑞强 9.62 0.10% 2015 年 3 月 15 日
合 计 7,350.00 75.00% --
网下询价发
480.00 4.90% 2012 年 6 月 15 日
二、首次公 行的股份
开发行的 网上定价发
1,9700.00 20.10% 2012 年 3 月 15 日
股份 行的股份
小计 2,450.00 25.00% --
合 计 9,800.00 100.00% --
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐机构：广发证券股份有限公司
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人的基本情况
公司名称：蓝盾信息安全技术股份有限公司
英文名称：BLUEDON INFORMATION SECURITY TECHNOLOGY Co.,Ltd.
注册资本： 7,350 万元（发行前）；9,800 万元（发行后）
法定代表人：柯宗贵
董事会秘书：李根森
成立日期：1999 年 10 月 29 日
整体变更为股份公司日期：2009 年 8 月 11 日
公司住所：广州市天河区科韵路 16 号自编 1 栋 2101
邮政编码：510665
公司电话：020-85526663
公司传真：020-85526000
互联网网址：www.bluedon.com
电子信箱：stock@chinabluedon.cn
