拓斯达:关于注销2019年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的公告

证券代码：300607    证券简称：拓斯达  公告编号：2022-062
债券代码：123101    债券简称：拓斯转债

            广 东拓斯达科技股份有限公司

关 于注销 2019 年限制性股票与股票期权激励计划部分股票
                    期权的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    广东拓斯达科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年
7 月 14 日召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于注销 2019 年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》，现将具体内容公告如下：

    一、2019 年限制性股票与股票期权激励计划已履行的相关审批
程序

    （一）2019 年 2 月 26 日，公司第二届董事会第十五次会议审议
通过了《广东拓斯达科技股份有限公司 2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）及其摘要、《2019年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》及与本次激励计划相关的各项议案；公司第二届监事会第十二次会议审议了上述事项，对本次激励计划中的激励对象人员名单进行了核实并发表核查意
见；公司独立董事就本次激励计划发表了独立意见，同意实施本次激励计划。

    （二）公司于 2019 年 2 月 27 日在巨潮资讯网

（www.cninfo.com.cn）上公告了《激励计划》及其摘要等公告，并于2019年2月27日至2019年3月8日通过内部公示系统公示了《2019年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单》，对激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到针对本次激励
对象提出的异议。2019 年 3 月 9 日，公司监事会发表了《监事会关
于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

    （三）2019 年 3 月 14 日，公司 2019 年第二次临时股东大会审
议通过了《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》《关于公司<2019 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并披露了《广东拓斯达科技股份有限公司关于 2019 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。

    （四）2019 年 5 月 13 日，公司第二届董事会第十九次会议和第
二届监事会第十六次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权与限制性股票激励计划授予部分激励对象名单和授予数量的议案》《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。


    （五）2019年6月19日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于 2019 年限制性股票激励计划授予登记完成的公告》，公司本次激励计划的限制性股票授予登记完成并于 2019年 6月 21日上市。

    （六）2019 年 6 月 21 日，2019 年股票期权激励计划所涉股票期
权授予登记完成并公告。

    （七）2019 年 8 月 23 日，公司第二届董事会第二十二次会议、
第二届监事会第十八次会议审议通过了《关于公司 2019 年股票期权激励计划所涉股票期权行权价格调整的议案》，同意因实施 2018 年度利润分配方案，将 2019 年股票期权激励计划授予登记的股票期权的价格由每股 38.29 元调整为每股 37.99 元。

    （八）2020 年 6 月 30 日，公司召开第二届董事会第二十七次会
议及第二届监事会第二十三次会议审议通过了《关于 2019 年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票第一个解除限售期解除限售条件以及股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》《关于公司 2019年股票期权激励计划所涉股票期权行权数量及价格调整的议案》，并
于 2020 年 7 月 16 日召开了 2020 年第一次临时股东大会审议通过了
上述议案，认为公司 2019 年限制性股票与股票期权激励计划授予的
股票期权第一个行权期的行权条件已成就。因公司于 2020 年 6 月 29
日完成了 2019 年度权益分派事宜，需要对 2019 年股票期权激励计划所涉股票期权行权数量及价格进行相应的除权调整，根据相关规定，同意将 2019 年股票期权激励计划授予股票期权的数量由 97.7万股调

整为 175.86 万股，价格由每股 37.99 元调整为每股 20.91 元。激励
计划授予的股票期权第一个行权期符合行权条件的激励对象共计 89人，可行权的期权数量为 32.04 万份，占公司目前总股本的 0.12%，第一个行权期的行权价格为 20.91 元/份（调整后），行权模式采用自主行权。

    （九）2021 年 7 月 7 日，公司第三届董事会第九次会议、第三
届监事会第八次会议审议通过了《关于调整 2019 年股票期权激励计划期权行权价格及数量并注销部分股票期权的议案》《关于 2019 年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票第二个限售期解除限售条件与股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》，因公司于 2021
年 7 月 6 日完成了 2020 年度权益分派事宜，需对 2019 年股票期权激
励计划股票期权行权价格及数量进行相应的除权调整，2019 年股票期权激励计划部分激励对象因辞职而离职及部分激励对象第二个等待期内绩效评价结果未达到行权要求，需对上述激励对象已授予的行权份额进行注销。根据相关规定，将 2019 年股票期权激励计划的激
励对象由 91 名调整为 86 名；股票期权行权价格由 20.91 元/股调整
为 12.85 元/股；授予股票期权数量由 175.86 万份调整为 281.376 万
份；5 名股票期权激励对象因辞职而离职、3 名股票期权激励对象第二个等待期内绩效结果未达到行权要求，前述人员已不符合公司《激励计划》规定的激励条件或行权条件，已获授但尚未行权的 13.0752万份由公司进行注销。本次注销完成后，授予有效股票期权数量调整为 196.5888 万份。


    （十）2022 年 7 月 14 日，公司第三届董事会第十八次会议、第
三届监事会第十六次会议审议通过了《关于注销 2019 年限制性股票与股票期权激励计划部分股票期权的议案》，因 2019 年股票期权激励计划第二个可行权期结束后仍存在已获授未行权的股票期权份额（以下简称“未行权份额”）、第三个行权等待期内 9 名股票期权原激励对象（以下简称“9 名原激励对象”）因辞职而离职、第三个等待期内公司层面业绩考核指标未达到行权要求，需对上述已授予的股票期权份额进行注销。根据《激励计划》的相关规定，将 2019 年股
票期权激励计划的激励对象由 86 名调整为 77 名（以下简称“77 名
激励对象”），注销股票期权合计 848,896 份。本次注销完成后，已授予尚未行权的股票期权数量为 449,280 份。

    二、本次注销部分股票期权的相关情况

    （一）注销 2019 年股票期权激励计划第二个行权期结束后已获
授但未行权的股票期权份额情况

    公司 2021 年 7 月 7 日召开的第三届董事会第九次会议、第三届
监事会八次会议，审议通过了《关于 2019 年限制性股票与股票期权激励计划限制性股票第二个限售期解除限售条件与股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》。同意 83 名激励对象在第二个行权期内以自主行权方式进行行权，可行权期权数量总数为 72.3168 万份，
可行权期限为 2021 年 6 月 21 日至 2022 年 6 月 21 日止，行权有效期
结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司统一办理注销。第二个可行权期限结束后，已获授尚未行权的股票期权数量为
55,456 份。根据《激励计划》的相关规定，行权有效期结束后，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司统一办理注销。

    （二）注销 2019 年股票期权激励计划第三个行权期已获授但未
行权的股票期权份额情况

    根据《激励计划》股票期权的行权条件中关于公司层面业绩考核要求的规定，股票期权第三个行权期公司层面业绩考核目标以 2018年净利润为基数，2021 年净利润增长率不低于 72.8%，净利润以公司2021 年度审计报告所载数据为准，净利润增长数值以经审计的归属上市公司股东的扣非后净利润并剔除公司本次激励计划实施影响的数值作为计算依据。若公司业绩未达到上述考核目标，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，由公司注销。公司 2021年度归属上市公司股东的扣非后净利润并剔除公司本次激励计划实施影响的数值后的利润为 2,746.94 万元，未达到公司行权考核业绩目标。根据《激励计划》的相关规定，公司将对 77 名股票期权激励对象已获授且在第三个行权期未行权的股票期权份额 67.392 万份进行注销，占 77 名激励对象原授予股票期权份额总数的 30%。

    （三）注销 2019 年股票期权激励计划第三个行权等待期内因辞
职而离职员工已获授但未行权的股票期权份额情况

    2019 年股票期权激励计划第三个等待期内原股票期权激励对象
9 人因辞职而离职，前述人员已不符合公司《激励计划》规定的激励条件，公司对其已获授但尚未行权的股票期权进行注销。股票期权注销数量合计为 119,520 份。


    （四）注销 2019 年股票期权激励计划已获授但未行权的股票期
权数量的依据

    根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的数据显示，2019 年股票期权激励计划第二个行权期已结束，已获授尚未行权的股票期权数量为 55,456 份。

    公司 2019 年度权益分派已于 2020 年 6 月 29 日实施完毕，利润
分配方案为：以利润分配股权登记日公司总股本 147,719,337 为基
数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.5 元（含税），送红股 0 股
（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 8 股。激励对象获授的股票期权数量相应增加。

    公司 2020 年度权益分派已于 2021 年 7 月 6 日实施完毕，利润分
配方案为：以利润分配股权登记日公司总股本 266,168,406 股为基
数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3.52 元（含税），送红股 0 股
（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 6 股。激励对象获授的股票期权数量相应增加。

    根据《激励计划》中“股票期权激励计划的调整方法和程序”，相关条款规定：

    1.股票期权数量的调整方法

    若在激励对象行权前公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股、缩股等事项，应对股票期权数量进行相应的调整。调整方法如下：

    （1）资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细


    Q＝Q0×（1＋n）

    其中：Q0 为调整前的股票期权数量；n 为每股的资本公积转增
股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股、拆细后增加的股票数量）；Q 为调整后的股票期权数量。

    77 名激励对象已获授且在第三个行权期的股票期权数量为：

[780000×(1+0.8)×(1+0.6)]×30%=673,920 份。

    9 名原激励对象