晶瑞电材:关于使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理的公告

证券代码：300655        证券简称：晶瑞电材      公告编号：2023-005
债券代码：123031        债券简称：晶瑞转债

债券代码：123124        债券简称：晶瑞转 2

                晶瑞电子材料股份有限公司

 关于使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 1 月 18 日召开
了第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司（含孙公司）在不影响正常经营、募集资金投资项目建设及确保资金安全的情况下，在任一时点使用不超过人民币 1 亿元暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、短期（不超过 1 年）的低风险理财产品；同意公司及子公司在任一时点使用合计不超过人民币 2.3 亿元的部分闲置募集资金（其中来源于公司 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券的部分闲置募集资金金额不超过1.3 亿元；来源于公司 2022 年以简易程序向特定对象发行股票的部分闲置募集资金金额不超过 1 亿元）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、短期（不超过 1 年）的保本型投资产品。本议案尚需提交 2023 年第一次临时股东大会审议，上述自有资金、募集资金的资金额度自股东大会审议通过之日起，可以在各自额度范围内 12 个月内滚动使用。具体情况如下：

    一、募集资金基本情况

  1、公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况

  经中国证券监督管理委员会《关于同意苏州晶瑞化学股份有限公司向不特定
对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]2507 号）同意注册，公司向不特定对象发行面值总额不超过人民币 52,300 万元（含 52,300 万元）的可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为人民币 523,000,000元，扣除各项发行费用不含税金额合计人民币 8,296,188.49 元后，实际可转换公
司债券募集资金净额为人民币 514,703,811.51 元。上述募集资金已于 2021 年 8
月 20 日划入公司在中国工商银行股份有限公司苏州平江支行开设的指定账户（银行账号：1102020429200667437)。募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（大华验字[2021]000579 号）。公司已对募集资金进行专户存储管理，并与专户银行、保荐机构签订募集资金监管协议。

  2、公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金情况

  经中国证券监督管理委员会《关于同意晶瑞电子材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕54 号）同意注册，公司向特定对象
发行 5,810,032 股股份，每股面值 1 元，募集资金总额为 241,000,127.36 元，扣
除各项发行费用不含税金额人民币 6,832,366.59 元后，募集资金净额为
234,167,760.77 元。上述募集资金已于 2022 年 1 月 21 日划入公司在招商银行苏
州分行干将路支行开设的指定账户（银行账号：512902842010707)。募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了《验资报告》（天健验〔2022〕32 号）。公司已对募集资金进行专户存储管理，并已与专户银行、保荐机构签订募集资金监管协议。

    二、募集资金使用情况及闲置原因

  1、公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况

  根据公司披露的《创业板向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券募集资金总额扣除发行费用后将用于以下项目：

                                                                    单位：万元

                                                    拟投入募集  扣除发行费用
序号              项目名称              项目总投资    资金      后拟投入募集
                                                                      资金

 1  集成电路制造用高端光刻胶研发项目    48,850.00    31,300.00      30,470.38

 2  阳恒化工年产 9 万吨超大规模集成电    18,742.13    6,700.00        6,700.00
      路用半导体级高纯硫酸技改项目（注）

 3  补充流动资金或偿还银行贷款          14,300.00    14,300.00      14,300.00

                合计                    81,892.13    52,300.00      51,470.38

    注：上表第 2 个项目总投资为阳恒化工年产 9 万吨超大规模集成电路用半导体级高纯
硫酸技改项目（第一期），其产能为 30,000 吨/年。

    2、公司以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用情况

    根据公司披露的《晶瑞电子材料股份有限公司创业板以简易程序向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）》，公司本次以简易程序向特定对象发行股票募集资金总额扣除相关发行费用后的募集资金净额将全部用于以下项目：

                                                                      单位：元

序                                                拟投入募集资  扣除发行费用
号            项目名称              项目总投资        金      后拟投入募集
                                                                      资金

    阳恒化工年产 9 万吨超大规模集成

 1  电路用半导体级高纯硫酸技改项目  350,143,400.00  193,900,000.00  187,067,633.41
    （二期）

 2  补充流动资金或偿还银行贷款      47,100,127.36  47,100,127.36    47,100,127.36

              合计                397,243,527.36  241,000,127.36  234,167,760.77

    3、募集资金闲置原因

    由于募集资金投资项目建设需要一定周期且项目实施的实际情况以及公司的实际财务状况导致分期逐步投入募集资金的客观情形，使得部分募集资金在未来一段时间内存在阶段性暂时闲置的情况，在不影响募集资金投资项目建设的情况下，公司拟合理使用暂时闲置的募集资金进行现金管理。本次使用闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金用途的行为。

    三、本次使用闲置自有资金及募集资金进行现金管理的基本情况

    1、投资目的

    不影响正常经营、募集资金投资项目建设及确保资金安全的情况下，公司使
募集资金购买安全性高、流动性好、短期保本型投资产品，可以提高资金使用效率，增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。

  2、额度及期限

  公司及子公司（含孙公司）在任一时点使用不超过人民币 1 亿元暂时闲置自有资金进行现金管理。

  公司及子公司在任一时点使用合计不超过人民币2.3亿元的部分闲置募集资金（其中来源于公司 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券的部分闲置募集资金金额不超过 1.3 亿元；来源于公司 2022 年以简易程序向特定对象发行股票的部分闲置募集资金金额不超过 1 亿元）进行现金管理。

  上述自有资金、募集资金的资金额度自股东大会审议通过之日起，可以在各自额度范围内 12 个月内滚动使用。

  3、投资产品品种

  上述闲置自有资金将主要选择购买安全性高、流动性好、低风险、短期（不超过 1 年）的理财产品。闲置募集资金投资产品必须满足：（1）安全性高，满足保本要求；（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行；（3）投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。满足保本要求的产品包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、协定存款等。

  4、投资决策及实施

  在上述投资额度范围内，董事会提请股东大会授权董事长及其授权代表行使该项投资决策权并签署相关文件，公司财务部门负责具体组织实施及建立台账。
  5、公司拟投资的理财产品的受托方为银行、证券公司、保险公司等正规金融机构，与公司不存在关联关系，本次公司使用部分闲置自有资金及募集资金进行现金管理不涉及关联交易。


  6、信息披露

  公司将按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等相关规定的要求及时履行信息披露义务。

  7、本次使用闲置自有资金及募集资金进行现金管理事项经 2023 年第一次临时股东大会审议通过后，公司原 2022 年第一次临时股东大会审议通过的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》不再执行，未尽事宜根据本次股东大会决议予以承接。

    四、投资风险及风险控制措施

  （一）投资风险

  1、投资产品虽属于安全性高，流动性好的保本型或低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到货币政策、财政政策等宏观政策变化的影响。

  2、公司将根据募集资金投资项目的投资进度、资金需求计划和现金储备情况来进行现金管理。但不排除由于受到内部和外部因素的影响，使得本次投资出现流动性风险。

  3、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。

  4、相关工作人员存在违规操作和监督失控的风险。

  （二）风险控制措施

  1、公司及子公司（含孙公司）在购买理财产品时，将选择流动性好、安全性高、期限不超过 12 个月的投资产品，明确投资产品的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。不将募集资金直接或间接用于证券投资、衍生品种投资等高风险投资。


  2、公司财务部门建立投资台账，及时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

  3、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

  4、公司内部审计机构负责对产品进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。

    五、对公司的影响

  1、公司及子公司（含孙公司）在保证正常经营、募集资金投资项目建设和资金安全的前提下，以闲置自有资金及募集资金适度进行现金管理，不会影响公司及子公司主营业务的正常开展。

  2、公司及子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司日常经营和募集资金投资项目的正常开展，不存在变相改