震安科技股份有限公司
创业板上市公司股权激励计划自查表
公司简称：震安科技 股票代码：300767 独立财务顾问：无
是否存在该
序号 事项 事项（是/否/ 备注
不适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册
1 会计师出具否定意见或者无法表示意见的审 否
计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制被注册
2 会计师出具否定意见或者无法表示意见的审 否
计报告
3 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、 否
公司章程、公开承诺进行利润分配的情形
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式 否
的财务资助
激励对象合规性要求
是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上
7 股份的股东或者实际控制人及其配偶、父母、 否
子女以及外籍员工，如是，是否说明前述人员
成为激励对象的必要性、合理性
8 是否包括独立董事 否
9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适 否
当人选
10 是否最近 12 个月内被中国证监会及其派出机 否
构认定为不适当人选
是否最近 12 个月内因重大违法违规行为被中
11 国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市 否
场禁入措施
12 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、 否
高级管理人员情形
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励名单是否经薪酬与考核委员会核实 是
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所
15 涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本 否
总额的 20%
16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股 否
本总额的 1%
17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权 是
激励计划拟授予权益数量的 20%
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计
18 持股 5%以上股东或实际控制人及其配偶、父 是
母、子女以及外籍员工的，股权激励计划草案
是否已列明其姓名、职务、获授数量
19 激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核 是
指标作为激励对象行使权益的条件
20 股权激励计划的有效期从授予日起计算是否 是
未超过 10 年
21 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会 是
负责拟定
股权激励计划披露完整性要求
22 股权激励计划所规定事项是否完整 是
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐
条说明是否存在上市公司不得实行股权激励
以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明 是
股权激励计划的实施会否导致上市公司股权
分布不符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定 是
依据和范围
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上
市公司股本总额的比例；若分次实施的，每次
拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的
比例；设置预留权益的，拟预留的权益数量及 是
占股权激励计划权益总额的比例；所有在有效
期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数
累计是否超过公司股本总额的 20%及其计算
方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、
高级管理人员的，应当披露其姓名、职务、各
自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予
权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按 是
适当分类）可获授的权益数量及占股权激励计
划拟授出权益总量的比例；以及单个激励对象
通过全部在有效期内的股权激励计划获授的
公司股票累计是否超过公司股本总额 1%的说
明
（5）股权激励计划的有效期，限制性股票的
授予日、限售期和解除限售安排、归属安排， 是
股票期权的授权日、可行权日、行权有效期和
行权安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行
权价格及其确定方法。未采用《股权激励管理
办法》第二十三条、第二十九条规定的方法确
定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及
定价方式作出说明，聘请独立财务顾问核查并 是
对股权激励计划的可行性、是否有利于上市公
司的持续发展、相关定价依据和定价方法的合
理性、是否损害上市公司利益以及对股东利益
的影响发表明确意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。
拟分次授出权益的，应当披露激励对象每次获
授权益的条件；拟分期行使权益的，应当披露
激励对象每次行使权益的条件；约定授予权
益、行使权益条件未成就时，相关权益不得递
延至下期；如激励对象包括董事和高级管理人 是
员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指
标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标
的，应当充分披露所设定指标的科学性和合理
性；公司同时实行多期股权激励计划的，后期
激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，
应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程
序；当中，应当明确上市公司不得授出限制性 是
股票以及激励对象不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权
价格的调整方法和程序（例如实施利润分配、 是
配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或
者股票期权公允价值的确定方法，估值模型重 是
要参数取值及其合理性，实施股权激励应当计
提费用及对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立，激
励对象发生职务变更、离职、死亡等事项时如 是
何实施股权激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关 是
纠纷或者争端解决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披 是
露文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授
予权益或者行使权益情况下全部利益返还公
司的承诺。上市公司权益回购注销和收益收回
程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计
算原则、操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
23 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效 是
指标
24 指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实 是
际情况，是否有利于促进公司竞争力的提升
25 以同行业可比公司相关指标作为对照依据的， 不适用
选取的对照公司是否不少于 3 家
26 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期、行权期合规性要求
27 限制性股票（一类）授予登记日与首次解除限 不适用
售日之间的间隔是否少于 1 年
28 每期解除限售时限是否未少于 12 个月 不适用
29 各期解除限售的比例是否未超过激励对象获 不适用
授限制性股票总额的 50%
30 限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间 否
的间隔是否少于 1 年
31 每个归属期的时限是否未少于 12 个月 是
32 各期归属比例是否未超过激励对象获授限制 是
性股票总额的 50%
33 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间 不适用
隔是否少于 1 年
34 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前 不适用
一行权期的届满日
35 股票期权每期行权时限是否不少于 12 个月 不适用
36 股票期权每期可行权的股票期权比例是否未 不适用
超过激励对象获授股票期权总额的 50%
薪酬与考核委员会及中介机构专业意见合规性要求
薪酬与考核委员会是否就股权激励计划是否
37 有利于上市公司的持续发展、是否存在明显损 是
害上市公司及全体股东利益发表意见
38 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见 是
书，并按照管理办法的规定发表专业意见
（1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》 是
规定的实行股权激励的条件
（2）股权激励计划的内容是否符合《股权激 是
励管理办法》的规定
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程 是
序是否符合《股权激励管理办法》的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《股权激 是
励管理办法》及相关法律法规的规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关 是
要求履行信息披露义务
（6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公
司及全体股东利益和违反有关法律、行政法规 否
的情形
（8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联
关系的董事是否根据《股权激励管理办法》的 不适用 不涉及关联董事
规定进行了回避
（9）其他应当说明的事项 是
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问
39 报告所发表的专业意见是否完整，符合《股权 不适用
激励管理办法》的要求
审议程序合规性
