003040 深市 楚天龙

      楚天龙股份有限公司

        CHUTIAN DRAGON CO., LTD.

                  东莞市凤岗镇竹尾田易发工业区

 首次公开发行股票招股说明书摘要
            保荐机构（主承销商）

广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

                      发行人声明

    发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
    公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整。

    保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成经济损失的，将先行赔偿投资者损失。

    中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

    根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

    投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、会计师或其他专业顾问。


                        释 义

    在本招股说明书摘要中，除非另有说明，下列简称具有如下特定意义：
一、基本术语
公司、发行人、股份公  指  楚天龙股份有限公司
司、楚天龙

楚天龙有限          指  广东楚天龙智能卡有限公司，系发行人前身

郑州翔虹湾          指  郑州翔虹湾企业管理有限公司，系发行人控股股东

康佳集团            指  康佳集团股份有限公司

郑州东方一马        指  郑州东方一马企业管理中心（有限合伙），系发行人控股股东一致行
                          动人

兴港融创            指  河南兴港融创创业投资发展基金（有限合伙），曾用名为“河南兴港
                          融创产业发展投资基金（有限合伙）”

鼎金嘉华            指  宁波梅山保税港区鼎金嘉华股权投资合伙企业（有限合伙）

民生投资            指  民生证券投资有限公司

鹏汇浩达            指  新余市鹏汇浩达投资中心（有限合伙）

滨海五号            指  深圳市滨海五号投资合伙企业（有限合伙）

平阳龙翔            指  平阳龙翔投资合伙企业（有限合伙）

平阳龙兴            指  平阳龙兴投资合伙企业（有限合伙）

挚佟投资            指  嘉兴挚佟投资管理合伙企业（有限合伙）

香港恒晖            指  恒晖气动工程有限公司

楚天龙实业          指  湖北楚天龙实业有限公司，更名为“湖北楚天龙投资有限公司”

楚天龙投资          指  湖北楚天龙投资有限公司，曾用名“湖北楚天龙实业有限公司”，
                          系楚天龙实业分立后的存续公司

香港飞英腾茂        指  飞英腾茂控股有限公司

香港翔虹湾          指  翔虹湾控股有限公司

香港东方一马        指  东方一马控股有限公司

Heirol                指  Heirol International Limited

Osiris International      指  Osiris International Cayman Limited

ChenLiYing          指  ChenLiYing International Limited，实际控制人陈丽英境外持股平台
International

MaoFangYang        指  MaoFangYang International Limited，实际控制人毛芳样境外持股平台
International

SuErZai International    指  SuErZai International Limited，实际控制人苏尔在境外持股平台

天龙国际            指  Tian Long International Limited

开曼楚天龙          指  Chutian Dragon Corporation Limited


建银国际            指  建银国际海外有限公司

Finic                指  Finic Resources Limited

Capital Stream        指  Capital Stream Holdings Limited

Hunter Mind          指  Hunter Mind Limited

广州楚天龙          指  广州楚天龙信息技术有限公司

湖北楚天龙          指  湖北楚天龙实业有限公司，系楚天龙实业分立后的新设公司

郑州楚天龙          指  郑州楚天龙信息技术有限公司

鸿湾科技            指  北京鸿湾科技发展有限公司

智集技术            指  智集技术有限公司

北京中天云科        指  北京中天云科电子有限公司

浙江京图            指  浙江京图科技有限公司

湖南中天云科        指  湖南中天云科电子有限公司

北京东方一马        指  东方一马（北京）科技有限公司，现更名为“北京卓马北望科技有
                          限公司”

深圳楚天龙          指  深圳市楚天龙实业有限公司

报告期              指  2017 年、2018 年、2019 年及 2020 年 1-6 月

《公司章程》        指  现行有效的《楚天龙股份有限公司章程》

《公司章程（草案）》  指  《楚天龙股份有限公司章程（草案）》，在本次发行上市后生效
保荐机构、主承销商  指  中信证券股份有限公司
中伦律师事务所、发行  指  北京市中伦律师事务所，本次发行的发行人律师
人律师
天健会计师事务所、发  指  天健会计师事务所（特殊普通合伙），本次发行的审计机构
行人会计师

坤元评估            指  坤元资产评估有限公司

人民币普通股、A 股  指  获准在境内证券交易所发行上市、以人民币认购和进行交易的普通
                          股股票，每股面值人民币 1.00 元

元、万元            指  人民币元、人民币万元

二、专业术语

                          又称集成电路卡，即 IC 卡（Integrated Circuit Card），将集成电路芯
智能卡              指  片镶嵌于塑料基片中，封装成卡的形式，能实现数据的存储、传递、
                          处理等功能

智能终端            指  主要包括智能电视机、智能电视机顶盒、智能手机、平板 PC、可穿
                          戴设备等

                          由商业银行（含邮政金融机构）向社会发行的具有消费信用、转账
金融 IC 卡            指  结算、存取现金等全部或部分功能的信用支付工具，根据业务属性
                          的不同可以进一步划分为借记卡和信用卡

社会保障卡          指  由人力资源和社会保障部统一规划，由各地人力资源和社会保障部
                          门面向社会发行，用于人力资源和社会保障各项业务领域的集成电


                          路（IC）卡

金融社保卡          指  集成金融功能和社保功能的智能卡，拥有社会保障卡功能的同时也
                          可作为银行借记卡使用。

第三代社保卡        指  增加了非接触功能的金融社保卡

                          主要包括交通一卡通和高速 ETC 卡：交通一卡通主要用于公交、地
交通卡              指  铁、轮渡、自行车租赁、停车场缴费等城市公共交通快速出行的小
                          额支付，是一种采取近场支付方式，实现快速刷卡，快速消费；高
                          速 ETC 卡主要应用于高速公路通行费用的缴付

                          Electronic Toll Collection，即电子不停车收费系统，其通过安装在车
                          辆挡风玻璃上的车载电子标签与在收费站ETC车道上的微波天线之
ETC                指  间进行的专用短程通讯，利用计算机联网技术与银行进行后台结算
                          处理，从而达到车辆通过高速公路或桥梁收费站无需停车而能交纳
                          高速公路或桥梁费用的目的

                          内置有集成电路芯片的智能卡，是作为移动通信网络客户身份的识
通信卡              指  别卡，为客户提供移动手机号码，承担客户身份鉴别、通讯信息加
                          密、数据存储等任务

                          芯片操作系统（Chip Operating System），是管理智能卡内部的存储
COS                指  器等物理资源、控制智能卡和外界的信息交换、在卡内部完成命令
                          处理并固化在 CPU 卡 ROM 内的系统程序

接触式智能卡        指  镶嵌集成电路芯片的塑料卡片。在使用时，模块与读卡机具接触使
                          用的卡

                          射频卡，由 IC 芯片、感应天线组成，封装在一个标准的 PVC 卡片
非接触式智能卡      指  内，芯片及天线无任何外露部分。在使用时与读卡机具保持一定距
                          离使用的卡

双界面卡            指  同时支持接触式与非接触两种通讯方式，接触接口和非接触接口共
                          用一个 CPU 进行控制，接触模式和非接触模式自动选择

晶圆                指  制造半导体晶体管或集成电路的衬底，通常以硅为原始材料

晶圆封装            指  将通过测试的晶圆按照产品型号及功能需求加工得到独立芯片的过
                          程

芯片                指  封装集成电路

中料                指  非接触卡或双界面卡的中间层，由多层 PVC 片材和线圈（或含有芯
                          片）合成在一起的预层压产品

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