楚天龙股份有限公司
首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
特别提示
楚天龙股份有限公司（以下简称“楚天龙”或“发行人”）首次公开发行不超过 7,839.3115 万股人民币普通股（以下简称“本次发行”）的申请已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2021〕309 号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售A 股和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
发行人与保荐机构（主承销商）中信证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为 7,839.3115 万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为 5,487.5615 万股，约占本次发行总量的 70.00%；网上初始发行数量为 2,351.7500 万股，约占本次发行总量的 30.00%，本次发行价格为人民币 4.62 元/股。根据《楚天龙股份有限公司首次公开发行股票发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为7,442.80327 倍，高于 150 倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的 60.00%由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为 783.9115 万股，约占本次发行总量的 10.00%；网上最终发行数量为 7,055.4000万股，约占本次发行总量 90.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.0403082504%。
敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等方面，具体内容如下：
1、网下投资者应根据《楚天龙股份有限公司首次公开发行股票网下发行初
步配售结果公告》，于 2021 年 3 月 11 日（T+2 日）16:00 前，按最终确定的发行
价格与获配股数，及时足额缴纳新股认购资金。如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股
资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。
网下投资者放弃认购部分的股份由保荐机构（主承销商）包销。
2、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的 70%时，发行人和保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
3、提供有效报价的网下投资者未参与申购以及获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。
4、本公告一经刊出，即视同向已参与网下申购的网下投资者送达获配缴款通知。
一、网下发行申购情况及初步配售结果
（一）网下发行申购情况
根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令[第 144 号]）的要求，保荐机构
（主承销商）对参与网下申购的投资者资格进行了核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：
本次发行的网下申购工作已于 2021 年 3 月 9 日（T 日）结束。经核查确认，
3,620 家网下投资者管理的 12,249 个有效报价配售对象中，有 11 家网下投资者
管理的 11 个有效报价配售对象未参与网下申购；3,609 家网下投资者管理的12,238 个有效报价配售对象按照《发行公告》的要求参与了网下申购，有效申购数量为 12,198,910 万股。
未参与网下申购的具体名单如下：
序 证券账号 初步询价时 初步询价时拟
号 网下投资者名称 配售对象名称 （深市） 拟申购价格 申购数量（万
（元/股） 股）
1 陈良勇 陈良勇 0053088826 4.62 1,000
2 程国安 程国安 0261760679 4.62 1,000
3 何云涛 何云涛 0192058273 4.62 1,000
4 侯若洪 侯若洪 0202351537 4.62 1,000
5 黄喜胜 黄喜胜 0213785105 4.62 1,000
序 证券账号 初步询价时 初步询价时拟
号 网下投资者名称 配售对象名称 （深市） 拟申购价格 申购数量（万
（元/股） 股）
6 建水县德运企业 建水县德运企业管 0800277190 4.62 1,000
管理有限公司 理有限公司
7 刘双广 刘双广 0051063181 4.62 1,000
宁波金天丞创业 宁波金天丞创业投
8 投资合伙企业 资合伙企业（有限 0800334290 4.62 1,000
（有限合伙） 合伙）
9 吴伟雄 吴伟雄 0000314479 4.62 1,000
10 张桂文 张桂文 0002389126 4.62 1,000
中植融云（北 中植融云（北京）
11 京）企业管理有 企业管理有限公司 0800268119 4.62 1,000
限公司
合计 - - 11,000
（二）网下初步配售结果
根据《楚天龙股份有限公司首次公开发行股票初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各类网下投资者有效申购及初步配售情况如下表：
投资者类 有效申购股 占总有效申 初步配售股 占网下发行 配售比例
别 数（万股） 购数量比例 数（股） 总量的比例
A 类投资者 3,568,710 29.25% 3,929,494 50.13% 0.01101096%
B 类投资者 1,881,000 15.42% 1,574,397 20.08% 0.00837000%
C 类投资者 6,749,200 55.33% 2,335,224 29.79% 0.00346000%
合计 12,198,910 100.00% 7,839,115 100.00% 0.00642608%
注：类别中 A 类投资者指公募基金、基本养老保险和社保基金类投资者；B 类投资者指年金
和保险资金类投资者；C 类投资者指除 A 类和 B 类之外其他类型的投资者。
以上配售结果符合《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则，其中零股 325 股按照《初步询价及推介公告》中公布的网下配售原则配售给“东方阿尔法基金管理有限公司”管理的“东方阿尔法精选灵活配置混合型发起式证券投资基金”。各配售对象获配情况详见“附表：网下投资者初步配售明细表”。
二、保荐机构（主承销商）联系方式
上述网下投资者对本公告所公布的网下初步配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。具体联系方式如下：
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
联系电话：010-6083 3640
邮箱地址：project_ctlecm@citics.com
联系人：股票资本市场部
发行人：楚天龙股份有限公司
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
2021 年 3 月 11 日
（此页无正文，为《楚天龙股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》盖章页）
发行人：楚天龙股份有限公司
年 月 日
（此页无正文，为《楚天龙股份有限公司首次公开发行股票网下发行初步配售结果公告》盖章页）
保荐机构（主承销商）：中信证券股份有限公司
年 月 日
附表：网下投资者初步配售明细表
序号 投资者名称 配售对象名称 证券账户 申购数量 初步获配数 获配金额（元） 分
（万股） 量（股） 类
1 安徽安利科技投资集团股份有限 安徽安利科技投资集团股份有限公司 0800170655 1,000 346 1,598.52 C
公司
2 安徽达鑫科技投资有限责任公司 安徽达鑫科技投资有限责任公司 0800066762 1,000 346 1,598.52 C
3 安徽古井集团有限责任公司 安徽古井集团有限责任公司 0800273695 1,000 346 1,598.52 C
4 安徽海螺集团有限责任公司 安徽海螺集团有限责任公司 0800109634 1,000 346 1,598.52
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