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楚天龙:首次公开发行股票招股意向书

公告日期:2021-03-01

楚天龙:首次公开发行股票招股意向书 PDF查看PDF原文

      楚天龙股份有限公司

        CHUTIAN DRAGON CO., LTD.

                  东莞市凤岗镇竹尾田易发工业区

  首次公开发行股票招股意向书

            保荐机构(主承销商)

广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

                        发行概况

发行股票类型:            人民币普通股(A股)

发行股数:                不超过7,839.3115万股

占发行后总股本的比例:    17%

每股面值:                人民币1.00元

每股发行价格:            【●】元/股

预计发行日期:            2021年3月9日

拟上市的证券交易所:      深圳证券交易所

发行后总股本:            不超过46,113.5972万股

                          (一)控股股东、实际控制人承诺

                          公司控股股东郑州翔虹湾、控股股东的一致行动人郑州东方一马及
                          公司实际控制人陈丽英、毛芳样、苏尔在、苏晨承诺:

                          “一、股份限售安排、自愿锁定和延长锁定期限的承诺

                          1、自公司股票上市之日起36个月内,承诺人不转让或者委托他人管
                          理承诺人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也
                          不由公司回购该部分股份,并依法办理所持股份的锁定手续。

                          2、公司上市后6个月内,若公司股票连续20个交易日的收盘价均低
                          于发行价,或者上市后6个月期末收盘价低于发行价,承诺人持有上
                          述公司股份的锁定期限在前述锁定期的基础上自动延长6个月。若公
                          司上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息行为的,
                          上述发行价为除权除息后的价格。承诺人不因职务变更、离职等原
                          因,而放弃履行本条承诺。

                          3、在锁定期满后,在公司担任董监高期间,承诺人每年转让公司股
                          份不超过所持有的股份总数的25%。在承诺人离职后半年内,承诺人
                          不转让所持有的公司股份。如承诺人在任期届满前离职的,在就任
本次发行前股东所持股份的  时确定的任期内和任期届满后6个月内承诺人亦遵守本条承诺。
流通限制、股东对所持股份  二、持股及减持意向的承诺函

自愿锁定的承诺:          1、承诺人拟长期持有公司股票。如果在锁定期满后,承诺人拟减持
                          股票的,将认真遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
                          《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持
                          股份实施细则》等中国证监会、深圳证券交易所的相关规定以及承
                          诺人已作出的相关承诺,审慎制定股票减持计划。

                          2、承诺人减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定,
                          包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让
                          方式等。

                          3、承诺人在所持公司公开发行股票前已发行股份的锁定期满后2年
                          内减持该等股票的,减持数量每年不超过承诺人持有公司股票数量
                          的25%,减持价格将不低于公司发行价(自公司股票上市至其减持期
                          间,公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股或配股
                          等除权、除息事项,减持价格下限和股份数将相应进行调整)。承诺
                          人所持股票在锁定期满后实施减持时,将提前3个交易日予以公告,
                          且计划通过深圳证券交易所集中竞价交易减持股份的,将在首次卖
                          出的15个交易日前向深圳证券交易所报告并预先披露减持计划,由
                          深圳证券交易所予以备案,承诺人将配合公司根据相关法律、规范
                          性文件的规定及公司规章制度及时、充分履行股份减持的信息披露


                          义务。

                          4、承诺人所持股票在锁定期满后实施减持时,如证监会、深圳证券
                          交易所对股票减持存在新增规则和要求的,承诺人将同时遵守该等
                          规则和要求。

                          5、若在股份限制流通、自愿锁定期内违反相关承诺减持公司股份的,
                          则承诺人由此所得收益归发行人所有,且承担相应的法律责任,并
                          在发行人的股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具
                          体原因,向发行人的股东和社会公众投资者道歉。如造成投资者损
                          失的,依法赔偿投资者损失。”

                          (二)发行人其他股东承诺

                          公司持股5%以上股东康佳集团、兴港融创作出如下承诺:

                          “一、股份限售安排、自愿锁定和延长锁定期限的承诺

                          1、自公司股票上市之日起12个月内,承诺人不转让或者委托他人管
                          理承诺人直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份,也
                          不由公司回购该部分股份,并依法办理所持股份的锁定手续。

                          二、持股及减持意向的承诺函

                          1、承诺人拟长期持有公司股票。如果在锁定期满后,承诺人拟减持
                          股票的,将认真遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、
                          《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持
                          股份实施细则》等中国证监会、深圳证券交易所的相关规定以及承
                          诺人已作出的相关承诺,审慎制定股票减持计划。

                          2、承诺人减持公司股份的方式应符合相关法律、法规、规章的规定,
                          包括但不限于交易所集中竞价交易方式、大宗交易方式、协议转让
                          方式等。

                          3、承诺人在所持公司公开发行股票前已发行股份的锁定期满后2年
                          内减持该等股票的,减持价格将不低于公司发行价(自公司股票上
                          市至其减持期间,公司如有派息、送股、资本公积金转增股本、增
                          发新股或配股等除权、除息事项,减持价格下限和股份数将相应进
                          行调整)。采用集中竞价交易方式减持的,在任意连续90日内,减持
                          股份的总数不超过公司股份总数的1%(减持股份为通过集中竞价交
                          易取得的除外);采用大宗交易方式减持的,在任意连续90日内,减
                          持股份的总数不超过公司股份总数的2%(减持股份为通过集中竞价
                          交易取得的除外)。持股公司股份低于5%以下(不含本数)时除外。
                          4、承诺人所持股票在锁定期满后实施减持时,将提前3个交易日予
                          以公告,且计划通过深圳证券交易所集中竞价交易减持股份的,将
                          在首次卖出的15个交易日前向深圳证券交易所报告并预先披露减持
                          计划,由深圳证券交易所予以备案,承诺人将配合公司根据相关法
                          律、规范性文件的规定及公司规章制度及时、充分履行股份减持的
                          信息披露义务。持股公司股份低于5%以下(不含本数)时除外。

                          5、承诺人所持股票在锁定期满后实施减持时,如证监会、深圳证券
                          交易所对股票减持存在新增规则和要求的,承诺人将同时遵守该等
                          规则和要求。

                          6、若在股份限制流通、自愿锁定期内违反相关承诺减持公司股份的,
                          则承诺人由此所得收益归发行人所有,且承担相应的法律责任,并
                          在发行人的股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具
                          体原因,向发行人的股东和社会公众投资者道歉。如造成投资者损
                          失的,依法赔偿投资者损失。”

                          公司持股5%以下股东鼎金嘉华、民生投资、平阳龙翔、鹏汇浩达、
                          滨海五号、平阳龙兴、郁玉生及挚佟投资作出如下承诺:


                          “自公司股票上市之日起12个月内,本企业不
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