证券代码：001212 证券简称：中旗新材 公告编号：2023-021
广东中旗新材料股份有限公司
关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 19 日分
别召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的前提下以及在不影响公司正常生产经营且可以有效控制风险的前提下，同意公司及子公司使用不超过人民币 8 亿元（含本数）闲置募集资金和人民币 2 亿元（含本数）自有资金进行现金管理，使用额度合计不
超过人民币 10 亿元（含本数），期限自公司 2022 年度股东会审议通过之日起 12
个月内滚动使用。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等规定，上述事项尚需公司股东大会审议。
公司于 2022 年 10 月 24 日召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第
六次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用合计不超过 3.5 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。由
于公司 2023 年 3 月 3 日向不特定对象发行可转换公司债券，相关募集资金已到
账，为了提高闲置募集资金使用效率，合理利用资金获得较好的投资回报，经公司 2022 年度股东大会审议通过后闲置募集资金进行现金管理的额度将由原来的不超过人民币 3.5 亿元（含本数），调整为不超过人民币 8 亿元（含本数），调整后的额度期限为自公司 2022 年度股东大会审议通过之日起 12 个月内。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行股票情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准广东中旗新材料股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2346 号）核准，公司由主承销商民生证券股份有限公司向特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）22,670,000.00 股，面值为每股人民币 1 元，发行价格为每股人民币 31.67 元，募集资金为人民币717,958,900.00 元，扣除本次发行费用 88,561,800.00 元（不含税金额）后，实际募集资金净额为人民币 629,397,100.00 元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）进行审验，并出具了《广东中旗新材料股份有限公司验资报告》（信会师报字[2021]第 ZL10349 号）。
（二）公开发行可转换公司债券情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准广东中旗新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2023]249 号）核准。公司向社会公开发行面值总额 54,000.00 万元可转换公司债券（以下简称“可转
债”）。公司于 2023 年 3 月 3 日公开发行了 540.00 万张可转债，每张面值为
100 元，募集资金总额为人民币 54,000.00 万元（含发行费用），扣除发行费用 793.77 万元，实际募集资金净额为人民币 53,206.23 万元。上述募集资金已全部存入公司募集资金专户。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2023年 3 月 9 日对公司公开发行可转债的资金到位情况进行了验证，并出具了信会师报字[2023]第 ZL10032 号《验资报告》。
二、募集资金管理及使用情况
（一）首次公开发行股票募集资金
截至 2023 年 3 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目进展情况
如下：
单位：万元
序号 项目名称 项目总投资 累计使用募集资金额 进展情况
1 中旗（湖北）新材料 38,700.00 20,692.66 建设中
一期建设项目
2 高明二厂二期扩建项 7,000.00 6,987.26 已完成
目注
3 研发中心及信息化建 6,000.00 996.10 建设中
设项目
4 中旗（湖北）新材料 16,000.00 4.00 建设中
二期建设项目
合计 67,700.00 28,680.02
注：2022 年 10 月，高明二厂二期扩建项目已达到预定可使用状态并结项，经第二届董
事会第七次会议以及 2022 年第三次临时股东大会审议，同意将上述项目节余募集资金1,050.39 万元永久性补充流动资金（最终转出金额以转出当日银行账户余额为准），用于公司的日常经营所需，详见《关于部分首发募投项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的公告》（公告编号：2022-053）。
（二）公开发行可转换公司债券募集资金
截至 2023 年 3 月 31 日，公司公开发行可转换公司债券募集资金投资项目及
募集资金投资计划如下：
单位：万元
序 项目名称 项目投资额 累计使用募集资金额 进展情况
号
罗城硅晶新材料研发开
1 发制造一体化项目（一 54,000.00 365.95 建设中
期）
合计 54,000.00
公司按照募集资金的使用计划，稳步推进募集资金投资项目建设。由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金将会出现部分暂时闲置的情况，公司拟合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。
三、本次拟使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的基本情况
（一）使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况
1、投资目的
为提高募集资金使用效率，在确保不影响影响募集资金投资计划正常进行、资金安全及正常生产经营的情况下，公司拟使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，以更好的实现公司现金的保值增值，保障公司股东的利益。
2、投资品种
公司将按照相关规定严格控制风险，对投资产品进行严格评估，拟运用闲置募集资金投资的品种为安全性高、流动性好且投资期限不超过 12 个月的保本型产品。
3、投资额度及期限
充足的流动性，公司及子公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的前提下，使用不超过人民币 8 亿元的闲置募集资金进行现金管理，有效期限自公司 2022 年度股东大会审议通过之日起 12 个月内滚动使用。增加后，公司及子公司累计可使用不超过 8 亿元闲置募集资金进行现金管理。
4、实施方式
（1）公司授权财务负责人在额度范围内进行具体投资决策及相关合同文件的签署，包括但不限于：选择合理专业理财机构、明确投资金额、期间、选择产品品种、签署合同及协议等。
（2）财务部门负责组织实施。
（3）投资产品不得用于质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其他用途。
5、现金管理收益的分配
公司使用闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。
6、信息披露
公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的要求及时履行信息披露义务。
（二）使用自有资金进行现金管理的基本情况
为提高公司自有资金的使用效率，合理利用闲置资金，在确保不影响公司正常经营、不影响资金安全及风险可控的前提下，公司拟使用部分闲置自有资金适时购买风险较低、流动性好及收益稳定的金融理财产品。
1、投资额度
闲置自有资金不超过人民币 2 亿元。
2、资金来源
公司及子公司购买理财产品所使用的资金为公司的自有闲置资金，资金来源合法合规。
3、投资期限
自 2022 年度股东大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范
围内可滚动使用。
4、投资品种
为控制风险，投资品种为风险较低、流动性好及收益稳定的金融理财产品，期限不超过一年，不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号--交易与关联交易》中的证券投资。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1、虽然保本型理财产品都经过严格的评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，主要面临收益波动风险、流动性风险等投资风险，理财产品的实际收益不可预期。
2、相关工作人员的操作和监控风险。
（二）风险控制措施
1、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
2、公司内部审计部门负责对公司购买金融理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，每个季度对所有金融理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。
3、公司独立董事、监事会有权对公司投资金融理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，披露报告期内金融理财情况。
五、对公司的影响
公司本次拟使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金以及资金本金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目建设和业务的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情况，有利于提高资金使用效率，提高资产回报率，为公司股东创造更大的收益，符合全体股东的利益。
六、相关审议及批准程序
（一）董事会审议情况
公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不超过人民币 8 亿元（含本数）闲置募集资金和人民币 2 亿元（含本数）自有资金进行现金管理，使用额度合计不超过不超过人民币 10 亿元（含本数）。该事项尚需公司 2022 年度股东大会审议。
（二）监事会意见
公司第二届监事会第八次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，监事会认为：公司本次使用闲置募集资金和自有资金购买理财产品的事项，有利于提高公司资金使用效率，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形，该事项决策和审议程序合法有效。因此，监事会同意公司使用闲置募集资金和自有资
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