设研院:关于续聘公司2022年度审计机构的公告

证券代码：300732          证券简称：设研院          公告编号：2022-028
债券代码：123130          债券简称：设研转债

          河南省交通规划设计研究院股份有限公司

            关于续聘公司 2022 年度审计机构的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年
3 月 30 日召开的第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构的议案》。公司拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）为公司 2022 年度审计机构。本议案尚需提交 2021 年度股东大会审议。

    一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

    公司 2021 年度审计机构中审众环在执业过程中遵守独立审计的原则，勤勉
尽责，公允独立地发表审计意见，客观、公证、准确地反映公司财务状况、经营成果和现金流量，切实履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。由公司审计委员会提议，公司第三届董事会第三次会议审议通过，现拟续聘中审众环作为公司 2022 年度审计机构。

    具体审计报酬事宜拟提请股东大会授权公司经营管理层，根据行业标准及公司审计的实际工作情况与审计机构协商确定。

    二、拟续聘会计师事务所的基本信息

    中审众环是一家具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所，具有丰富的上市公司审计工作经验和较强的专业服务能力，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。

    1、机构信息

    （1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）


    （3）历史沿革：中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从
事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。2013年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

    （4）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路 169 号 2-9 层。

    （5）业务资质：中审众环已取得由湖北省财政厅颁发的会计师事务所执业资格（证书编号：42010005），是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一，具有美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）颁发的美国上市公司审计业务资质，获得军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案资格。

    （6）是否从事过证券服务业务：是，中审众环自 1993 年获得会计师事务所
证券期货相关业务许可证以来，一直从事证券服务业务。

    （7）投资者保护能力：中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额 8 亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。

    （8）加入的国际会计网络：2017 年 11 月，中审众环加入国际会计审计专
业服务机构玛泽国际（Mazars）。

    （9）公司审计业务由中审众环河南分所具体承办。河南分所成立于 2015
年，经河南省工商行政管理局批准注册，并经河南省财政厅批准成立，负责人为
程玺，注册地为郑州市金水区丰产路 55 号 A 栋 4 层整体南侧。目前拥有从业人
员 69 人，其中注册会计师 34 人。

    2、人员信息

    2021 年末合伙人数量为 199 人、注册会计师数量为 1,282 人、签署过证券服
务业务审计报告的注册会计师人数为 780 人。

    3、业务信息

    2020 年经审计总收入为 194,647.40 万元、审计业务收入为 168,805.15 万元、
证券业务收入为 46,783.51 万元。


    2020 年度，上市公司客户家数为 179 家，主要行业涉及制造业，批发和零
售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等。

    4、执业信息

    （1）独立性

    中审众环及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

    （2）执业人员从业经历、执业资质、专业胜任能力

    项目合伙人（拟）：程玺先生，1996 年成为注册会计师，2016 年开始从事
上市公司审计，2016 年开始在中审众环执业，2021 年开始为公司提供审计服务；近 3 年签署证券类业务审计报告 7 份。

    签字注册会计师（拟）：王胜民先生，2003 年成为注册会计师，2016 年开
始从事上市公司审计，2016 年开始在中审众环执业，2021 年开始为公司提供审计服务；近三年签署证券类审计报告 15 份。

    项目质量控制复核合伙人：根据中审众环质量控制政策和程序，项目质量控制复核合伙人为范志伟，1998 年成为中国注册会计师，2000 年起开始从事上市公司审计，2020 年开始在中审众环执业，2020 年开始为公司提供审计服务；最近 3 年复核过六家上市公司审计报告。

    5、诚信记录

    （1）最近 3 年，中审众环未受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分，因
执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 22 次。

    （2）中审众环拟签字项目合伙人、拟签字注册会计师最近 3 年未受到刑事
处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

    三、续聘会计师事务所履行的程序

    1、审计委员会的履职情况

    公司董事会审计委员会于 2022 年 3 月 7 日召开 2022 年度第一次会议，审议
通过了《关于提议续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构的议案》。董事会审计委员会对中审众环的专业胜任能力、投资者保
护能力、独立性和诚信状况等信息进行了认真审查，认为其具有从事证券、期货相关业务资格，并具备为上市公司提供审计服务的经验与能力；在担任公司审计机构期间，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，切实履行了审计机构应尽的职责，能够满足公司财务和内部控制审计工作的要求，提议继续聘任中审众环为公司 2022 年度审计机构。

    2、董事会审议情况

    董事会认为公司 2021 年度审计机构中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
在执业过程中遵守独立审计的原则，勤勉尽责，公允独立地发表审计意见，客观、公正、准确地反映公司财务状况、经营成果和现金流量，切实履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。为保证公司审计工作的连续性，由公司审计委员会提议，同意聘请中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称中审众环）作为公司 2022 年度审计机构，并将该议案要提交股东大会审议。

    3、独立董事的事前认可意见和独立意见

    （1）独立董事的事前认可意见

    公司独立董事认为，中审众环具有证券、期货相关业务资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，作为公司外部审计机构，在审计过程中，恪尽职守、勤勉尽责，坚持独立审计准则，能够客观、独立地对公司财务状况及内部控制情况进行审计，较好地履行了审计机构的责任与义务，同意将该议案提交第三届董事会第三次会议审议。

    （2）独立董事的独立意见

    公司独立董事认为，中审众环是具备从事证券、期货业务资格的专业审计机构，具备良好的专业胜任能力和投资者保护能力，能够满足公司财务审计、内控审计工作要求，能够独立对公司财务状况进行审计。在担任公司审计机构并进行各项专项审计和财务报表审计过程中，严格遵守国家相关法律法规，遵循独立、客观、公正的职业准则，切实履行了作为审计机构的职责，为公司提供了较好的审计服务，出具的各项报告能够客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。公司本次续聘会计师事务所的审议及决策程序充分、恰当，符合有关法律法规的
规定，不存在损害公司及股东利益的情形。我们同意该项议案提交公司 2021 年年度股东大会审议。

    4、监事会审议情况

    监事会审核后认为：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具备证券、期货相关业务审计从业资格的审计机构，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，其具有丰富的上市公司审计工作经验和强大的专业服务能力，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。同意续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构，聘期一年。

    5、本次续聘会计师事务所尚需提交公司股东大会审议，并提请股东大会授权公司经营管理层根据行业标准及公司审计的实际工作情况，确定年度审计报酬事宜。

    四、备查文件

    1、公司第三届董事会第三次会议决议；

    2、公司第三届监事会第三次会议决议；

    3、独立董事关于第三届董事会第三次会议的事前认可意见；

    4、独立董事关于第三届董事会第三次会议的独立意见；

    5、中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式等备查文件。

                          河南省交通规划设计研究院股份有限公司董事会
                                          2022 年 3 月 31 日