康泰生物:关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的公告

证券代码：300601          证券简称：康泰生物            公告编号：2022-054
债券代码：123119          债券简称：康泰转 2

          深圳康泰生物制品股份有限公司

 关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
 误导性陈述或重大遗漏。

    深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”或“康泰生物”）于

2022 年 8 月 18 日召开第七届董事会第五次会议、第七届监事会第五次会议，会
议审议通过了《关于变更部分募集资金用途并永久补充流动资金的议案》，拟变更向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目“百旺信应急工程建设项目”及“腺病毒载体新冠疫苗车间项目”部分募集资金用途，并将上述募集资金66,000.00 万元永久补充流动资金。

    根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》等相关规定，本次变更部分募集资金用途并永久补充流动资金事项尚需提交公司股东大会和
债券持有人会议审议。现将有关事项公告如下：

    一、募集资金基本情况

    经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳康泰生物制品股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]1873 号）同意注
册，公司于2021 年 7 月15 日向不特定对象发行2,000.00 万张可转换公司债券，
每张面值为 100 元，募集资金总额为人民币 200,000.00 万元，扣除承销费、保荐费及其他费用人民币 1,034.00 万元（含税）后，募集资金净额为人民币198,966.00 万元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了 XYZH/2021SZAA40430《验资报告》。公司已对募集资金进行专户存储管理，并与专户银行、保荐机构签订募集资金监管协议。


      二、募集资金使用情况

      1、募集资金置换预先投入情况

      2021 年 7 月 29 日，公司召开第六届董事会第三十一次会议及第六届监事会
  第二十八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金
  的议案》，同意公司以募集资金 538,607,597.93 元置换预先已投入募投项目的

  自筹资金。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入
  募投项目情况进行了专项审核，并出具了 XYZH/2021SZAA40439《关于深圳康泰

  生物制品股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的鉴证报

  告》。

      2、募集资金实际投入使用及余额情况

      截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金投入使用情况如下：

                                                                    单位：万元

 序号        项目名称        拟投入募集  已使用募集资  已使用募集  募集资金余额
                                资金        金金额      资金占比

  1  百旺信应急工程建设项目 135,690.00    74,828.24      55.15%    63,434.85

  2  腺病毒载体新冠疫苗车间  63,276.00    28,321.21      44.76%    36,154.69
      项目

            合计              198,966.00    103,149.45        ——    99,589.54

      注：募集资金余额包含银行现金管理利息收入净额 3,772.99 万元

      截至 2022 年 6 月 30 日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金余
  额专项账户的存放情况如下：

序号  开户单位        银行名称            银行账号      初始存放金额 期末余额
                                                              （万元）  （万元）

 1                中国银行股份有限公 745875018391          199,200.00    23.49
                  司深圳华润城支行

 2                国家开发银行深圳市 44301560045839540000        -        0.00

                  分行

 3  深圳康泰生物 宁波银行股份有限公 73060122000272781          -        0.13

    制品股份有限 司深圳南山支行

 4  公司        中国工商银行股份有 4000040529200616874        -        12.34
                  限公司深圳星河支行

 5                中信银行股份有限公 8110301012411666888        -        1.25

                  司深圳香林支行

 6                北京银行股份有限公 200000171728000517757      -      99,552.33
                  司深圳香蜜支行    86

                                    合计                                99,589.54

      三、变更募集资金用途的原因


    （一）百旺信应急工程建设项目计划及投资情况

    百旺信应急工程建设项目实施主体为康泰生物，本项目被列为深圳市疫情防控应急工程建设项目。本项目拟投入募集资金 135,690.00 万元，项目建设主要内容包括研发楼，实验楼，新冠灭活疫苗原液车间及动力站、污水处理站、化学品库等附属于配套设施。该项目分两期实施，预计于 2022 年 10 月建设完成。其中，一期项目新冠灭活疫苗生产车间已于 2021 年建设完成，并通过国家卫健委组织的生物安全检查认证后投入生产，2021 年 5 月新冠灭活疫苗在国内获批紧急使用，2021 年 6 月在国内上市销售，目前该产品海外Ⅲ期临床试验正在实施中；二期项目主体建筑结构幕墙已建设完成，正在装修施工中。截至 2022 年 6月 30 日，该项目募集资金累计投入 74,828.24 万元，具体情况如下：

                                                                  单位：万元

    序号        费用明细      拟使用募集资金金额  已累计使用的募集资金金额

    1      建设投资              106,012.85              45,246.89

    2      临床试验费            2,000.00                2,000.00

    3      铺底流动资金          27,677.15              27,581.35

            合计                  135,690.00              74,828.24

    （二）腺病毒载体新冠疫苗车间项目计划及投资情况

    腺病毒载体新冠疫苗车间项目实施主体为康泰生物，本项目为急需的疫情防控应急工程项目。本项目拟投入募集资金 63,276.00 万元，项目主要建设内容包括腺病毒载体新冠疫苗原液车间及分包装车间，已于 2021 年 8 月建设完成并投入使用。该项目涉及的腺病毒载体新冠疫苗于 2021 年 3 月启动国内临床试验申请资料滚动提交，目前尚未获得国内临床试验批件，未在中国境内上市销售；2021
年 10 月获得印尼紧急使用授权，实现产品出口。截至 2022 年 6 月 30 日，该项
目募集资金累计投入 28,321.21 万元，具体情况如下：

                                                                  单位：万元

    序号        费用明细      拟使用募集资金金额  已累计使用的募集资金金额

    1      建设投资              40,247.97              19,867.67

    2      临床试验费            4,500.00                481.34

    3      铺底流动资金          18,528.03                7,972.20

            合计                  63,276.00              28,321.21

    （三）变更募集资金用途的原因


          2020 年初，新冠肺炎疫情蔓延全球，对全球的经济、社会产生了极大的冲

      击，使得全球在疫情防控、维持经济、社会正常运转等方面面临诸多挑战。康泰

      生物作为国内深耕疫苗行业多年的疫苗企业，在新冠肺炎疫情当前，公司责无旁

      贷担负起抗疫重任，积极落实国家层面科研抗疫攻关、国际抗疫合作等重要指示

      精神，积极响应国家疫苗储备制度政策，紧急投入到新冠疫苗的研发产业化任务

      中，并同步开启新冠疫苗生产基地建设，即本次募投项目百旺信应急工程建设项

      目、腺病毒载体新冠疫苗车间项目建设，以期实现新冠疫苗批量供应，及时满足

      市场需求，为国家及全球的疫情防控积极贡献力量。

          今年二季度以来，国内外新冠疫苗市场环境发生较大变化，新冠疫苗需求量

      下降较快，公司新冠疫苗销量快速下滑；公司新冠灭活疫苗仍处于海外Ⅲ期临床

      阶段，因俄乌战争的影响导致在乌克兰Ⅲ期临床数据揭盲延后，后续销售具有较

      大不确定性；公司的重组新型冠状病毒疫苗（Y25 腺病毒载体）截至目前尚未获

      得国内临床试验批件，于 2021 年 10 月获得印度尼西亚国家药品和食品监管局紧

      急使用授权，并实现产品出口，因受疫情形势、防疫政策、市场需求等外部因素

      变化的影响，该产品获得国内紧急使用、境外其他地区授权使用以及后续市场订

      单具有较大的不确定性。

          经审慎研究论证，为保证募集资金的有效使用，结合市场环境变化、募投项

      目实施的实际情况及公司实际生产经营需要，本着谨慎使用募集资金及维护全体

      股东权益的原则，公司拟变更“百旺信应急工程建设项目”“腺病毒载体新冠疫

      苗车间项目”部分募集资金的用途，用于永久性补充流动资金。

          四、剩余募集资金实际使用计划

          公司将“百旺信应急工程建设项目”、“腺病毒载体新冠疫苗车间项目”的

      部分