康泰生物:2021年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：300601          证券简称：康泰生物            公告编号：2021-089
债券代码：123119          债券简称：康泰转 2

          深圳康泰生物制品股份有限公司

  2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

  根据《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及业务办理指南的规定，现将深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：

    一、募集资金基本情况

    （一）可转换公司债券募集资金基本情况

  1.实际募集资金金额、资金到位情况

  经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]42 号）核准，公司于 2018 年 2
月 1 日公开发行 356 万张可转换公司债券，发行价格为每张 100 元，募集资金总
额为人民币 35,600 万元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用人民币 908.06 万元后，募集资金净额为人民币 34,691.94 万元。上述募集资金到位情况业经广东
正 中 珠 江 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 审 验 并 出 具 了 广 会 验 字
[2018]G17002850056 号《验资报告》。

  2.以前年度已使用金额、本报告期使用金额及期末余额情况

                                                          单位：万元

                  项目                              金额

 募集资金净额                                              34,691.94

 减：以前年度已使用金额                                    31,884.85

 减：本报告期使用金额                                          21.60

 加：募集资金利息收入扣减手续费净额                          937.42

 期末尚未使用的募集资金余额                                3,722.91

    （二）非公开发行股票募集资金基本情况

  1、实际募集资金金额、资金到位情况

  经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳康泰生物制品股份有限公司创业板非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]2705号）核准，公司于2020年4月14日非公开发行人民币普通股（A股）27,272,727股，发行价格为每股110元，募集资金总额为人民币300,000.00万元，扣除承销费、保荐费及其他发行费用人民币1,469.03万元后，募集资金净额为人民币298,530.97万元。上述募集资金到位
情 况 业 经 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 审 验 并 出 具 了
XYZH/2020BJA20593《验资报告》。

  2、以前年度已使用金额、本报告期使用金额及期末余额情况

                                                          单位：万元

                  项目                              金额

 募集资金净额                                            298,530.97

 减：以前年度已使用金额                                  118,443.18

 减：本报告期使用金额                                      33,846.32

 加：募集资金利息收入扣减手续费净额                        7,292.97

 期末尚未使用的募集资金余额                              153,534.45

    二、募集资金存放和管理情况

  为规范公司募集资金的存放、管理，保证募集资金的安全，保护投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》等法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司结合实际情况制定了《募集资金管理制度》，并经公司第四届董事会第十次会议和2015年第一次临时股东大会审议通过。根据上述法律法规及管理制度的要求，公司对募集资金采取专户存储、专款专用。

    （一）可转换公司债券募集资金存放和管理情况

  2018年3月，公司、中信建投与开设募集资金专项账户的商业银行签订了《募集资金三方监管协议》；公司及全资子公司北京民海生物科技有限公司、中信建投、开设募集资金专项账户的商业银行签订了《募集资金四方监管协议》。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。报告期内，公司严格按照

  募集资金监管协议及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，未发生违
  法违规的情形。

      截至2021年6月30日，公司可转换公司债券募集资金在专项账户的存放情况

  如下：

 序号  开户单位          银行名称              银行账号        初始存放金 期末余额
                                                                  额（万元） （万元）

  1                中国建设银行股份有限 44250100015500001445  34,880.00    -

      深圳康泰生物 公司深圳国会大厦支行

  2  制品股份有限 招商银行股份有限公司 755901638110115            -        -

      公司        深圳科发支行

  3                中国光大银行股份有限 39100188000090775          -        -

                    公司深圳后海支行

  4                中国工商银行股份有限 0200022319068135317        -        -

                    公司北京地安门支行

  5  北京民海生物 杭州银行股份有限公司 1101040160000794635        -        -

      科技有限公司 北京大兴支行

  6                杭州银行股份有限公司 1101040160001211357        -      3,722.91
                    北京昌平支行

    注：中国建设银行股份有限公司深圳国会大厦支行初始存放金额包含未划转的发行费用188.06万元。该账

    户募集资金已按计划转至对应的募集资金专项账户，账户不再使用，公司已于2018年12月将账户注销。招

    商银行股份有限公司深圳科发支行账户已于2020年10月注销、中国工商银行股份有限公司北京地安门支行

    账户已于2020年12月注销、中国光大银行股份有限公司深圳后海支行账户及杭州银行股份有限公司北京大

    兴支行账户已于2020年7月注销。

      （二）非公开发行股票募集资金存放和管理情况

      2020年4月，公司、中信建投、开设募集资金专项账户的商业银行签订了《募
  集资金三方监管协议》；2020年5月，公司及全资子公司北京民海生物科技有限

  公司、中信建投、开设募集资金专项账户的商业银行签订了《募集资金四方监管
  协议》。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异。报告期内，
  公司严格按照募集资金监管协议及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资
  金，未发生违法违规的情形

      截至2021年6月30日，公司非公开发行股票募集资金在专项账户的存放情况

  如下：

序号  开户单位        银行名称              银行账号        初始存放金额  期末余额
                                                                （万元）    （万元）

 1              中国建设银行股份有限 44250100015500003004      298,700.00      -

                公司深圳国会大厦支行

 2  深圳康泰生 中国光大银行股份有限 39100188000132084            -          -

    物制品股份 公司深圳后海支行

 3  有限公司  中国银行股份有限公司 773173503262                  -          -

                深圳华润城支行

 4              杭州银行股份有限公司 4403040160000309472          -          1.18

              深圳龙岗支行

 5              中信银行股份有限公司 8110301011833888888          -          -

              深圳香林支行

 6              招商银行股份有限公司 755901638110908              -        27.82
              深圳科发支行

 7              中国工商银行股份有限 4000040529200551828          -      12,652.97
              公司深圳星河支行

 8              中国民生银行股份有限 631981883                    -          -

              公司深圳深圳湾支行

 9              宁波银行股份有限公司 73110122000172901            -      40,138.49
              深圳财富港支行

10  北京民海生 北京银行股份有限公司 20000016527800034174985      -      40,713.99
    物科技有限 清华园支行

11  公司      中信银行股份有限公司 8110301013611118888          -      60,000.00
              深圳香林支行

  注：初始存放金额和期末余额包含未划转的发行费用 169.03 万元。中国建设银行股份有限公司深圳国会大

  厦支行账户募集资金已按计划转至对应的募集资金专项账户，账户不再使用，公司已于 2020 年 9 月将账户

  注销；中国民生银行股份有限公司深圳深圳湾支行账户已于 2020 年 7 月注销；中国光大银行股份有限公司

  深圳后海支行账户、中国银行股份有限公司深圳华润城支行账户及中信银行股份有限公司深圳香林支行账

  户（8