证券代码：300601 证券简称：康泰生物 公告编号：2021-123
债券代码：123119 债券简称：康泰转 2
深圳康泰生物制品股份有限公司
关于召开 2021 年第四次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。
深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月 13 日召开
第六届董事会第三十四次会议，会议审议通过了《关于召开 2021 年第四次临时股东大会的议案》，现将本次股东大会会议相关事项通知如下：
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2021 年第四次临时股东大会
2、召集人：公司董事会。经公司第六届董事会第三十四次会议审议通过后，决定召开 2021 年第四次临时股东大会。召集程序符合法律、法规、规范性文件和公司章程的规定。
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》《股东大会议事规则》的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2021 年 12月 29 日（星期三）下午 14:30
（2）网络投票时间：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021 年 12 月 29 日（星期
三）9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为：2021 年 12 月 29 日
（星期三）9:15-15:00。
5、现场会议召开地点：广东省深圳市光明区马田街道薯田埔路 18 号深圳康泰生物制品股份有限公司会议室。
6、召开方式：本次会议采取现场投票及网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统行使表
决权。股东只能选择现场投票、网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复投票的以第一次有效投票结果为准。
7、股权登记日：2021 年 12月 22 日（星期三）
8、会议出席对象
（1）截至 2021 年 12 月 22 日下午深圳证券交易所交易结束后，在中国证券登记
结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东，均有权出席股东大会并参加表决。不能亲自出席本次股东大会的股东，可以书面形式委托代理人出席会议并表决（授权委托书详见附件二），该股东代理人不必是公司股东。
（2）公司董事、监事、高级管理人员。
（3）公司聘请的见证律师。
二、会议审议事项
1.00《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》
2.00《关于修订<公司章程>的议案》
3.00《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
4.00《关于修订<董事会议事规则>的议案》
5.00《关于修订<独立董事制度>的议案》
6.00《关于修订<监事会议事规则>的议案》
7.00《关于调整独立董事津贴的议案》
8.00《关于公司换届选举第七届监事会股东代表监事的议案》
9.00《关于公司换届选举第七届董事会非独立董事的议案》
9.01 选举杜伟民先生为第七届董事会非独立董事
9.02 选举郑海发先生为第七届董事会非独立董事
9.03 选举温飞东先生为第七届董事会非独立董事
9.04 选举刘建凯先生为第七届董事会非独立董事
9.05 选举苗向先生为第七届董事会非独立董事
10.00《关于公司换届选举第七届董事会独立董事的议案》
10.01 选举李皎予先生为第七届董事会独立董事
10.02 选举罗智泉先生为第七届董事会独立董事
10.03 选举胡克平先生为第七届董事会独立董事
上述议案已经公司第六届董事会第三十四次会议、第六届监事会第三十一次会议
审 议 通 过 ， 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2021 年 12 月 13 日 在 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
议案 1.00、议案 2.00 为特别决议议案，须经出席股东大会的股东（包括股东代
理人）所持有效表决权的三分之二以上通过，并且持有公司可转债的股东应当对议案1.00 回避表决。其余议案为普通表决事项，须经出席股东大会股东（包括股东代理人）所持有效表决权的二分之一以上通过。
议案 9.00、议案 10.00 为累积投票议案，股东拥有的选举票数为其所持有表决权
的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。议案 10.00 为选举独立董事的议案，独立董事候选人的任职资格和独立性尚需报深交所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。
三、提案编码
表 1、本次股东大会提案编码示例表：
提案 备注
编码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 《关于董事会提议向下修正可转换公司债券转股价格的议案》 √
2.00 《关于修订<公司章程>的议案》 √
3.00 《关于修订<股东大会议事规则>的议案》 √
4.00 《关于修订<董事会议事规则>的议案》 √
5.00 《关于修订<独立董事制度>的议案》 √
6.00 《关于修订<监事会议事规则>的议案》 √
7.00 《关于调整独立董事津贴的议案》 √
8.00 《关于公司换届选举第七届监事会股东代表监事的议案》 √
累积投票提案
9.00 《关于公司换届选举第七届董事会非独立董事的议案》 应选人数 5 人
9.01 选举杜伟民先生为第七届董事会非独立董事 √
9.02 选举郑海发先生为第七届董事会非独立董事 √
9.03 选举温飞东先生为第七届董事会非独立董事 √
9.04 选举刘建凯先生为第七届董事会非独立董事 √
9.05 选举苗向先生为第七届董事会非独立董事 √
10.00 《关于公司换届选举第七届董事会独立董事的议案》 应选人数 3 人
10.01 选举李皎予先生为第七届董事会独立董事 √
10.02 选举罗智泉先生为第七届董事会独立董事 √
10.03 选举胡克平先生为第七届董事会独立董事 √
四、现场股东大会会议登记办法
1、登记方式
（1）法人股东的法定代表人出席会议的，须持有加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书原件、法定代表人身份证原件、股东证券账户卡；委托代理人出席会议的，代理人须持有加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书原件、法定代表人出具的授权委托书原件（附件二）、本人身份证原件、法人股东证券账户卡办理登记手续。
（2）自然人股东持身份证原件、股东证券账户卡办理登记手续；委托代理人持授权委托书原件（附件二）、本人身份证原件、委托人股东证券账户卡、委托人身份证办理登记手续。
（3）股东或其委托代理人可以通过信函、传真或亲自送达方式办理登记，股东请认真填写《参会股东登记表》(详见附件三)，与前述登记文件一并送至公司，以便登记确认。
（4）本次会议不接受电话登记。
2、现场登记时间：2021年 12月 23日（星期四）上午9:00-11:30，下午14:00-16:00。采用信函或传真方式登记的需在2021年12月23日（星期四）16:00之前送达或传真到公司。
3、登记地点：公司证券事务部（深圳市光明区马田街道薯田埔路18号），如通过信函或传真方式登记，信封或传真函请注明“股东大会”字样；邮编518106；传真号码：0755-26988600。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体流程见附件一。
1、出席本次会议的股东所有费用请自理；
2、请出席本次现场会议的股东及股东代理人持相关证件原件，于会前半个小时到会场办理登记手续。
3、联系方式
联系人：苗向、陶瑾
联系电话：0755-26988558
联系传真：0755-26988600
电子邮箱：office@biokangtai.com
联系地址：深圳市光明区马田街道薯田埔路 18 号
七、备查文件
1、《第六届董事会第三十四次会议决议》；
2、《第六届监事会第三十一次会议决议》；
3、深交所要求的其他文件。
附件一：参加网络投票的具体操作流程
附件二：授权委托书
附件三：股东大会参会股东登记表
特此通知。
深圳康泰生物制品股份有限公司董事会
2021年 12月 13 日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一、采用深圳证券交易所交易系统投票的程序
1、投票代码：350601
2、投票简称：康泰投票
3、填报表决意见或选举票数
对于非累积投票提案，填报表决意见：
