正丹股份:2021年度募集资金存放与使用情况专项报告

证券代码：300641        证券简称：正丹股份        公告编号：2022-015
债券代码：123106        债券简称：正丹转债

          江苏正丹化学工业股份有限公司

  关于 2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    江苏正丹化学工业股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4 月 2 日
召开了第四届董事会第五次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于2021 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》，公司独立董事发表了明确同意的独立意见，公司审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告，公司保荐机构中信证券股份有限公司出具了专项核查意见，现将相关内容公告如下：

    一、 募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额、资金到位情况

    1、首次公开发行股票募集资金

    经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏正丹化学工业股份有限公司首次
公开发行股票的批复》（证监许可[2017]406 号）核准，公司于 2017 年 4 月首次
向社会公开发行人民币普通股（A 股）7,200 万股，发行价格 10.73 元/股，募集资金总额为人民币 77,256.00 万元，扣除发行费用 7,374.09 万元后，实际募集资
金净额为 69,881.91 万元。上述资金已于 2017 年 4 月 12 日全部到账，并经立信
会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具信会师报字[2017]第 ZA12522 号验资报告。

    2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

    经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏正丹化学工业股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2020]3239 号）核准，公

司于 2021 年 3 月向不特定对象发行面值总额 32,000.00 万元可转换公司债券，募
集资金总额为人民币 32,000.00 万元，扣除发行费用 688.68 万元（不含税）后，
实际募集资金净额为 31,311.32 万元。上述资金已于 2021 年 3月 30日全部到账，
并经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“信会师报字[2021]第ZA10750 号”《验资报告》。

    （二）募集资金使用情况及结余情况

    1、首次公开发行股票募集资金实际使用及结余情况

    截止 2021 年 12 月 31 日，公司 IPO 募集资金累计实际使用 58,179.37 万元，
其中：以前年度实际使用 56,657.03 万元，本年度实际使用 1,522.34 万元，期末尚未使用的募集资金余额 10,758.08 万元。

    公司本年度使用募集资金金额明细如下：

                          明细                                    金额（元）

  2021 年期初募集资金余额                                                168,577,271.00

  减：2021 年度使用金额                                                    15, 223,400.62

  减：购买理财本金                                                      580,000,000.00

  加：存款利息收入减支付银行手续费                                          201,117.15

  加：理财产品收益                                                        4,025,853.15

  加：赎回理财本金                                                      530,000,000.00

  2021 年期末募集资金余额                                                107,580,840.68

    期末可使用募集资金结存明细如下：

                          明细                                    金额（元）

  募集资金专户余额                                                      107,544,382.99

  加：理财专户利息余额                                                        36, 457.69

  可使用募集资金结存                                                    107,580,840.68

    注：另有闲置募集资金 5,000 万元购买了保本理财产品尚未到期。

    2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金实际使用及结余情况

    本报告期内，公司使用募集资金置换前期投入资金 1,947.49 万元，使用募集
资金直接投入募投项目 13,424.84 万元，合计投入募集资金总额 15,372.33 万元。
    公司本年度使用募集资金金额明细如下：

                          明细                                    金额（元）

  2021 年 3 月 30 日募集资金净额                                            313,113,207.55

  减：置换前期投入资金                                                    19, 474,900.00


                          明细                                    金额（元）

  减：2021 年度使用金额                                                  134,248,376.47

  减：购买理财本金                                                      326,000,000.00

  加：存款利息收入减支付银行手续费                                          135,582.42

  加：理财产品收益                                                        2,887,598.08

  加：赎回理财本金                                                      286,000,000.00

  2021 年期末募集资金余额                                                122,413,111.58

    期末可使用募集资金结存明细如下：

                          明细                                    金额（元）

  募集资金专户余额                                                      122,413,111.58

  可使用募集资金结存                                                    122,413,111.58

    注：另有闲置募集资金 4,000 万元购买了保本理财产品尚未到期。

    二、 募集资金存放和管理情况

    （一）募集资金的管理情况

    为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，本公司制定了《募集资金管理制度》。

    1、首次公开发行股票募集资金

    根据有关法律法规，以及公司制定的募集资金管理制度的有关规定，经公司第二届董事会第十一次会议审议通过，2017 年 4 月，公司和保荐机构中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）分别与中信银行股份有限公司镇江新区支行、中国建设银行股份有限公司镇江新区支行、江苏银行股份有限公司镇江大港支行和中国工商银行股份有限公司镇江新区支行签署了《募集资金三方监管协议》。

    2020 年 7 月，公司与中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）签署
保荐协议，聘请中信证券担任公开发行可转换公司债券的保荐机构，同时与中金公司签署终止保荐工作的协议，中金公司尚未完成的持续督导工作由中信证券承接，中金公司不再履行相应的持续督导职责。2020 年 8 月，公司与保荐机构中信证券及开户银行分别重新签署了《募集资金三方监管协议》，协议主要条款与
深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

    报告期内，上述《募集资金三方监管协议》均得到了切实有效的履行。

    为增加公司募集资金的存储收益，公司将募集资金专户内的暂时闲置募集资金进行现金管理，为此公司先后开设了 4 个理财产品专用结算账户，用于募集资
金购买理财产品结算，详见公司分别于 2018 年 4 月 10 日、2018 年 10 月 13 日、
2020 年 10 月 12 日和 2021 年 4 月 13 日在深交所披露的《关于开立理财产品专
用结算账户及使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告》。

    报告期内，上述账户专用于部分募集资金购买理财产品的结算，未用于存放非募集资金或用作其他用途。

    2、向不特定对象发行可转换公司债券募集资金

    根据有关法律法规，以及公司制定的募集资金管理制度的有关规定，经公司第三届董事会第十六次会议审议通过，2021 年 4 月，公司和保荐机构中信证券分别与中信银行股份有限公司镇江新区支行和江苏银行股份有限公司镇江分行就可转换公司债券募集资金签署了《募集资金三方监管协议》，协议主要条款与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

    报告期内，上述《募集资金三方监管协议》均得到了切实有效的履行。

    （二）募集资金存放情况

    1、首次公开发行股票募集资金

    （1）截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下：

    募集资金存储        账户名称          银行账号          期末余额（元）    存储

      银行名称                                                                    方式

  中信银行股份有限公  江苏正丹化学工                                              活期

  司镇江新区支行      业股份有限公司  8110501012700845858            624,640.75  存款

  中国建