证券代码：601985          证券简称：中国核电    公告编号：2021-057
债券代码：113026          债券简称：核能转债

债券代码：163678          债券简称：20 核电 Y1

债券代码：175096          债券简称：20 核电 Y2

债券代码：175285          债券简称：20 核电 Y3

债券代码：175425          债券简称：20 核电 Y5

          中国核能电力股份有限公司

    关于公司股权激励计划首次授予股票期权

        第一个行权期开始行权的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    重要内容提示：

       股票期权拟行权数量：34,956,007 份

       行权股票来源：公司向激励对象定向发行股票

       本次行权起始日期：2021 年 7 月 8 日

       本次行权方式：自主行权

    一、股票期权激励计划批准及实施情况

    （一）股票期权激励计划方案

    1、2018 年 12 月 21 日，公司提名、薪酬与考核委员会牵头拟订了《中国核
能电力股份有限公司股票期权激励计划（草案）》等相关文件，并提交公司第二届董事会第三十三次会议审议。

    2、2018 年 12 月 21 日，公司第二届董事会第三十三次会议审议通过了《股
票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案和《关于<中国核能电力股份有限公司股权激励计划实施考核办法>的议案》。独立董事发表了独立意见。同日，公司第二届监事会第二十二次会议审议通过了《中国核能电力股份有限公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》和《中国核能电力股份有限公司股权激励计划实施考核办法》的议案，监事会对此发表了审核意见。

    3、2019 年 1 月，公司接到公司控股股东中国核工业集团有限公司转来的国
务院国资委《关于中国核能电力股份有限公司实施首期股票期权计划的批复》（国资考分[2018]952 号），原则同意中国核电实施股票期权激励计划，原则同意中国核电股票期权激励计划的业绩考核目标。

    4、2019 年 1 月 28 日，公司董事会召开专题会议，审议通过了《中国核能
电力股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》。

    5、2019 年 1 月 29 日，公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于修
订公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》。独立董事发表了独立意见。同日，公司第三届监事会第二次会议审议通过了《关于修订公司股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案》，对《中国核能电力股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》及激励对象名单进行了核查并发表了核查意见。

    6、2019 年 5 月，公司提名、薪酬与考核委员会修订并形成了中国核能电力
股份有限公司股票期权激励计划（二次修订稿）》（以下简称“《激励计划（二次修订稿）》”）等相关文件，并提交公司第三届董事会第六次会议审议。

    7、2019 年 5 月 24 日，公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于修
订中国核能电力股份有限公司股票期权激励计划（二次修订稿）及其摘要的议案》。独立董事发表了独立意见。

    2019 年 6 月 6 日，公司第三届监事会第四次会议审议通过了《关于公司股
票期权激励计划（二次修订稿）的议案》，监事会对此发表了审核意见。

    8、2019 年 6 月 12 日，公司 2018 年年度股东大会审议通过了《股票期权激
励计划（二次修订稿）》及其摘要、《中国核能电力股份有限公司股权激励计划实
施考核办法的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》。

    （二）股票期权授予情况

    2019 年 6 月 24 日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于向激励
对象授予股票期权（实际授予）的议案》，同意向 535 名激励对象授予 12,277.2
万份股票期权，授予日为 2019 年 6 月 24 日。独立董事发表了独立意见。同日，
公司第三届监事会第五次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权（实际授予）的议案》，监事会对此发表了审核意见。

    （三）股票期权数量和行权价格的调整情况

    1、2019 年 6 月 24 日，公司第三届董事会第七次会议审议通过了《关于调
整股权激励计划授予对象名单及授予数量的议案》，公司由于 4 名激励对象离职
等原因，取消股票期权数量 112.1 万份，激励对象由 539 人调整为 535 人，实际
授予的股票期权数量由 12,389.3 万份调整为 12,277.2 万份。独立董事发表了独立意见。同日，公司第三届监事会第五次会议审议通过了《关于调整股权激励计划授予对象名单及授予数量的议案》，监事会对此发表了审核意见。

    2、2019 年 7 月 18 日，公司第三届董事会第八次会议审议通过了《关于中
国核电股权激励计划首次授予股票期权行权价格调整的议案》，公司由于实施每股派发现金股利 0.12 元的 2018 年度分红方案，按照股票期权行权价格调整的计算方式，公司股权激励计划首次授予股票期权行权价格由 5.33 元/股调整为 5.21元/股。独立董事发表了独立意见。同日，公司第三届监事会第六次会议审议通过了《关于中国核电股权激励计划首次授予股票期权行权价格调整的议案》，监事会对此发表了审核意见。

    3、2020 年 7 月 16 日。公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于
中国核电股权激励计划首次授予股票期权行权价格调整的议案》，公司由于实施每股派发现金股利 0.122 元的 2019 年度分红方案，按照股票期权行权价格调整的计算方式，公司股权激励计划首次授予股票期权行权价格由 5.21 元/股调整为5.09 元/股。独立董事发表了独立意见。同日，公司第三届监事会第十四次会议
审议通过了《关于中国核电股权激励计划首次授予股票期权行权价格调整的议案》，监事会对此发表了审核意见。

    4、2021 年 2 月 3 日，公司第三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于
中国核电股权激励计划首次授予股票期权数量及行权价格调整的议案》，公司由于实施非公开发行股票，按照股票期权数量及行权价格调整的计算方式，公司股权激励计划授予股票期权数量由 12,277.2 万份调整为 12,511.5 万份，行权价格由5.09 元/股调整为 4.99 元/股。独立董事发表了独立意见。同日，公司第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于中国核电股权激励计划首次授予股票期权数量及行权价格调整的议案》，监事会对此发表了审核意见。

    5、2021 年 6 月 4 日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于
调整公司股权激励计划激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》，公司由于部分人员离职、工作调离、退休、个人考核等原因，对股权激励计划激励对象名单及授予期权数量进行了调整，激励对象由 535 人调整为 490 人，授予期权数量由 125,115,000 份调整为 110,068,200 份。独立董事发表了独立意见。同日，公司第三届监事会第二十一次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划激励对象名单及授予期权数量并注销部分期权的议案》，监事会对此发表了审核意见。

    （四）股票期权行权情况

    2021 年 6 月 4 日，公司第三届董事会第二十四次会议审议通过了《关于公
司股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，独立董事发表了独立意见。同日，公司第三届监事会第二十一次会议审议通过了《关于公司股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，监事会对此发表了审核意见。根据公司股权激励计划的安排，公司股权激励计划首次授予的股票期权第一个行权期可行权数量为 34,956,007 股，占获授权益数量比例
为 31.03%，行权期为 2021 年 7 月 8 日至 2022 年 6 月 23 日（行权日必须为交易
日）。

    二、公司股权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件的说明

    （一）公司股权激励计划等待期的说明

    根据《激励计划（二次修订稿）》的规定，首次授予的股票期权第一个行权期为自授予登记完成之日起24个月后的首个交易日起至登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止，可行权数量占获授权益数量比例为 1/3。

    公司本次股权激励计划首次授予的股票期权已于 2019 年 6 月 24 日完成登
记，股权激励计划第一个行权期对应的等待期于 2021 年 6 月 23 日届满。公司本
次可行权的期权数量为 34,956,007 股，占获授权益数量比例为 31.03%。

    （二）第一个行权期行权条件的说明

 序号                  行权条件                      满足行 权条件的说明

                                                公司业绩成就情况：

                                                （1）公司首 次授予股票期权生效
                                                的前一财务年度（即 2020 年度）
      公司业绩考核要求：                      净资产 收益 率为 10.8 %，高于
      （1）自第一批股 票期权 生效起，生效的 前一  9.5%，且高于标杆公司 75 分位水
      财务年度，中国核电净资产收益率分别不低于 平（7.71%）；

      9.5%，9.8%，10.4%，且不低于对标公司 75 分 （2）公司首 次授予股票期权生效
  1    位业绩水平；（2）在各批股票期权生效的前一  的前一财务年度（即 2020 年度）
      财务年度，中国核电主营业务收入三年复合增 较 2017 年主营业务收入三年复合
      长率不低于 13%，且不低于对标公司 75 分位业 增长率为 15.77%，高于 13%，且高
      绩水平；（3）在各批股票期权生效的前一财务  于 对 标 企 业 75 分 位 数 值
      年度，中国核电经济增加值的增长值（ΔEVA） （14.55%）；

      为正。                                  （3）公司首 次授予股票期权生效
                                                的前一财务年度（即 2020 年度）
                                                经济增加值 的增长值（ΔEVA）为
                                                正。

      个人绩效考核要求：                      本次共有合 计 490 名激励对象考
  2    在股票期权生效的前一年度绩效考核结果为 C  核结果达到 C 等或以上，满足全额
      等或以上，实际生效比例根据个人绩效考核结 /部分行权条件。

      果确定。

      公司未发生以下任一情形：

      （1）最近一个会 计年度 财务会计报告被 注册

      会计师出 具否定 意见或 者无法表示意