证券代码：688677 证券简称：海泰新光 公告编号：2025-006
青岛海泰新光科技股份有限公司
关于以集中竞价交易方式回购股份的预案
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 回购股份金额：回购资金总额不低于人民币 5,000 万元（含），不超过人民币10,000 万元（含）；
● 回购股份资金来源：本次回购股份的资金来源为公司自有资金及股票回购专项贷款。公司已取得招商银行股份有限公司青岛分行的《贷款承诺函》，同意为公司回购股份提供专项贷款支持，具体贷款事宜将以双方签订的贷款合同为准；
● 回购股份用途：本次回购的股份拟用于实施员工持股计划或股权激励。公司如未能在股份回购实施完成之后 36 个月内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销。如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策实行；● 回购股份价格：不超过人民币 59 元/股（含），该价格不高于公司董事会通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%；
● 回购股份方式：集中竞价交易；
● 回购股份期限：自董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内；
● 相关股东是否存在减持计划：
公司于 2025 年 2 月 6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公
司控股股东、实际行动人的一致行动人青岛普奥达企业管理服务有限公司（以下简称“普奥达”）、青岛杰莱特企业管理服务合伙企业（有限合伙）（以下简称“杰莱特”）和马敏以及公司监事郑今兰、公司高级管理人员汪方华的股份减持计划，
减持期间为 2025 年 2 月 27 日至 2025 年 5 月 26 日，内容详见《青岛海泰新光科
技股份有限公司股东集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2025-001）。截至本
公告披露日，本次减持计划尚未实施完毕，股东将按原披露的减持计划继续实施减持，公司将及时履行信息披露义务。
除上述情况外，公司其他董监高、控股股东、实际控制人在未来 3 个月、未来 6 个月内不存在减持计划。若上述人员后续有减持股份计划，公司将严格遵守相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
● 相关风险提示：
1、本次回购可能存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，进而导致本次回购方案无法顺利实施或者只能部分实施的风险；
2、因公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化等原因，可能存在根据规则变更或终止本次回购方案的风险；
3、本次回购股份可能存在因员工持股计划或股权激励未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购等原因，导致已回购股份无法全部授出的风险，如出现上述无法授出的情形，存在已回购未授出股份被注销的风险。
4、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，可能导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。一、 回购方案的审议及实施程序
（一）2025 年 3 月 3 日，公司召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》。公司全体董事出席了会议，以7 票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果通过了该项议案。
（二）根据《公司章程》第二十四条相关规定，本次回购股份方案经三分之二以上董事出席的董事会会议决议后即可实施，无需提交公司股东大会审议。
上述董事会审议时间、程序等均符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——股份回购》（以下简称《自律监管指引第 7 号》）等相关规定。
二、 回购预案的主要内容
本次回购预案的主要内容如下：
回购方案首次披露日 2025/3/4
回购方案实施期限 待董事会审议通过后 12 个月
方案日期及提议人 2025/2/25
预计回购金额 5,000 万元~10,000 万元
回购资金来源 其他：公司自有资金及股票回购专项贷款
回购价格上限 59 元/股
□减少注册资本
回购用途 √用于员工持股计划或股权激励
□用于转换公司可转债
□为维护公司价值及股东权益
回购股份方式 集中竞价交易方式
回购股份数量 84.75 万股~169.49 万股（依照回购价格上限测算）
回购股份占总股本比例 0.70%~1.41%
（一） 回购股份的目的
本次回购的股份拟用于实施员工持股计划或股权激励。
（二） 拟回购股份的种类
公司发行的人民币普通股 A 股。
（三） 回购股份的方式
集中竞价交易方式。
（四） 回购股份的实施期限
自公司董事会审议通过本次回购方案之日起 12 个月内。回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
1、如果在回购期限内，回购股份数量或回购资金使用金额达到上限，则回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满。
2、如公司董事会决议终止回购方案，则回购期限自董事会决议终止回购方案之日起提前届满。
3、公司在下列期间不得回购股份：
（1）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中至依法披露之日；
（2）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
在回购期限内，若相关法律、法规、规范性文件对上述不得回购股份期间的相关规定有变化的，则按照最新的法律、法规、规范性文件的要求相应调整不得回购的期间。
（五） 拟回购股份的用途、数量、占公司总股本的比例、资金总额
1、回购股份的用途：本次回购的股份拟用于实施员工持股计划或股权激励。公司如未能在股份回购实施完成之后 36 个月内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销。如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策实行。
2、回购资金总额：不低于人民币 5,000 万元（含），不超过人民币 10,000 万
元（含）。
3、回购股份数量：按照本次回购金额上限人民币 10,000 万元，回购价格上限59 元/股进行测算，回购数量约为 169.49 万股，回购股份比例约占公司总股本的1.41%；按照本次回购金额下限人民币 5,000 万元，回购价格上限 59 元/股进行测算，回购数量约为 84.75 万股，回购比例约占公司总股本的 0.70%。具体回购股份数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。
（六） 回购股份的价格或价格区间、定价原则
本次回购股份的价格不超过人民币 59 元/股（含），该价格不高于公司董事会通过回购决议前 30 个交易日公司股票交易均价的 150%，具体回购价格由公司董事会授权公司管理层在回购实施期间，综合二级市场股票价格确定。如公司在回购股份期限内实施了送股、资本公积转增股本、现金分红、派发股票股利或配股等除权除息事项，公司将按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的相关规定相应调整回购股份价格上限。
（七） 回购股份的资金来源
本次回购股份的资金来源为公司自有资金及股票回购专项贷款。公司已取得招商银行股份有限公司青岛分行的《贷款承诺函》，同意为公司回购股份提供专项贷款支持，专项贷款金额最高不超过人民币 9,000.00 万元，具体贷款事宜将以双方签订的贷款合同为准。
（八） 预计回购后公司股权结构的变动情况
本次回购前 回购后 回购后
（按回购下限计算） （按回购上限计算）
股份类别
股份数量 比例 股份数量 比例 股份数量 比例
（股） （%） （股） （%） （股） （%）
有限售条件流通股份 0 0.00 0 0.00 0 0.00
无限售条件流通股份 120,614,000 100.00 120,614,000 100.00 120,614,000 100.00
其中：回购专用证券 737,000 0.6110 1,584,500 1.3137 2,431,900 2.0163
账户
股份总数 120,614,000 100.00 120,614,000 100.00 120,614,000 100.00
注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，以上测算数据仅供参考，具体回购股份数量及公
司股权结构实际变动情况以后续实施情况为准。上表本次回购前股份数为截至 2025 年 3 月 3
日数据。
（九） 本次回购股份对公司日常经营、财务、研发、盈利能力、债务履行能力、
未来发展及维持上市地位等可能产生的影响的分析
截至 2024 年 9 月 30 日（未经审计），公司总资产 13.96 亿元，归属于上市公
司股东的净资产 12.81 亿元，流动资产 8.31 亿元，按照本次回购资金上限 10,000
万元测算，分别占上述财务数据的 7.16%、7.81%、12.03%，本次股份回购方案对
公司日常经营影响较小。截至 2024 年 9 月 30 日，公司资产负债率为 8.24%，本次
回购股份资金来源于公司自有资金和股票回购专项贷款资金，将在回购期限内择
机支付，具有一定弹性，结合公司经营情况和未来发展规划，对公司偿债能力不
会产生重大影响。本次回购股份将全部用于实施员工持股计划或股权激励，有利
于完善公司长效激励机制，充分调动核心员工的积极性，增强投资者对公司的信
心，促进公司长期、健康、可持续发展，不会对公司日常经营、财务、研发、债
务履约能力、未来发展等产生重大影响。股份回购完成后，不会导致公司控制权
发生变化，公司的股权分布情况仍符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地
位。
（十） 上市公司董监高、控股股东、实际控制人及一致行动人在董事会做出回
购股份决议前 6 个月内是否买卖本公司股份的情况，是否存在单独或者
与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，以及在回购期间的增
减持计划
在董事会做出回购股份决议前 6 个月内，公司董事、监事、高级管理人员、
控股股东、实际控制人不存在买卖本公司股份的行为；与本次回购方案不存在利
益冲突、不存在内幕交易及市场操纵的行为。
公司于 2025 年 2 月 6 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了公
司控股股东、实际行动人的一致行动人普奥达、杰莱特和马敏以及公司监事郑今
兰、公司高级管理人员汪方华的股份减持计划，减持期间为 2025 年 2 月 27 日至
2025 年 5 月 2
