证券代码：603298 证券简称：杭叉集团 公告编号：2024-007
杭叉集团股份有限公司
关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券
交易所上市公司公告格式第十三号——上市公司募集资金相关公告》和《杭叉集团股 份有限公司募集资金管理制度》等规定，杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司” 或“杭叉集团”）2023 年年度募集资金存放与实际使用情况专项报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭叉集团股份有限公司公开发行可转换公 司债券的批复》（证监许可（2021）753 号）核准，公司公开发行人民币 115,000.00
万元可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，共计 1,150 万张，期限 6 年。本次
公开发行可转换公司债券募集资金总额为人民币 115,000.00 万元，扣除承销保荐费、 律师费等各项发行费用人民币 1,133.75 万元（不含税），实际募集资金净额为人民
币 113,866.25 万元。上述募集资金已于 2021 年 3 月 31 日到位，天健会计师事务所
（特殊普通合伙）对本次募集资金到位情况进行审验，并出具了“天健验【2021】139 号”《验证报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 113,866.25
项目投入 B1 60,465.29
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 3,954.93
本期发生额 项目投入 C1 27,415.16
项 目 序号 金 额
利息收入净额 C2 1,152.48
项目投入 D1=B1+C1 87,880.45
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 5,107.41
应结余募集资金 E=A-D1+D2 31,093.21
实际结余募集资金 F 31,093.21
差异 G=E-F
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率，切实保护投资者权益，公 司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、部门规 章及业务规则，结合公司实际情况，制定并修订了《杭叉集团股份有限公司募集资金 管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。
根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资
金专户。2021 年 4 月 8 日，公司分别与中国建设银行股份有限公司杭州临安支行、
杭州银行股份有限公司江城支行、中国民生银行股份有限公司杭州分行、中国工商银 行股份有限公司杭州庆春路支行、浙商银行股份有限公司杭州分行等五家银行（以下 简称“募集资金专户存储银行”）签署了《募集资金三方监管协议》（下文统称为《监 管协议》），《监管协议》内容与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议》 （范本）不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
杭州银行股份有限公司江城支行 3301040160017412845 214,962,309.67 募集资金专户
中国建设银行股份有限公司杭州青 33050161735209000888 6,946,475.14 募集资金专户
山湖科技城支行
中国民生银行股份有限公司杭州庆 619603298 80,397,202.66 募集资金专户
春支行
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国工商银行股份有限公司杭州庆 1202020229900657031 8,626,140.55 募集资金专户
春路支行
浙商银行股份有限公司杭州分行 3310010010120100973345 0.00 募集资金专户
合 计 310,932,128.02
注：中国建设银行股份有限公司杭州青山湖科技城支行系中国建设银行股份有限公司杭州临安支 行下属支行，中国民生银行股份有限公司杭州庆春支行系中国民生银行股份有限公司杭州分行下属支 行
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目使用情况
截止报告期末，公司实际使用募集资金 87,880.45 万元，具体情况详见附件：《杭
叉集团股份有限公司募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
为保障募集资金投资项目顺利进行，在募集资金到位前，公司已使用自筹资金进
行了募投项目前期投入。公司于 2021 年 4 月 19 日召开第六届董事会第十八次会议和
第六届监事会第十二次会议，分别审议并通过《关于使用募集资金置换预先投入募投 项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换金额为人民 币 10,902.36 万元的预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，具体内容详见
公司于 2021 年 4 月 20 日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露的《关于使用募
集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的公告》（公告编号：
2021-037）。根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 4 月 8 日出具的《关
于杭叉集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审〔2021〕
2281 号），截至 2021 年 3 月 31 日，公司以自筹资金预先投入募集项目的实际金额
为 10,551.63 万元，具体情况如下：
单位：万元 币种：人民币
自筹资金实际投入金额 占总投资的
项目名称 总投资额
建设投资 推广费 小计 比例（%）
年产 6 万台新能源叉车建 84,247.33 9,824.27 9,824.27 11.66
设投资项目
研发中心升级建设项目 12,927.43 31.50 31.50 0.24
集团信息化升级建设项目 8,439.90 439.77 439.77 5.21
营销网络及叉车体验中心 9,385.34 32.00 224.09 256.09 2.73
建设项目
合计： 115,000.00 10,327.54 224.09 10,551.63 9.18
（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于2022年4月7日召开第六届董事会第二十八次会议和第六届监事会第十六次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司为合理利用闲置募集资金，提高资金使用效率，增加公司收益，在确保不影响募投项目实施进展以及资金安全性、流动性的基础上实现资金的保值增值，以不超过 3亿元人民币的部分闲置募集资金进行现金管理，在前述额度内，资金可循环使用；现金管理期限自董事会审议通过之日起 12 个月内，购买的保本型理财产品的期限不得
超过 12 个月。具体内容详见公司于 2022 年 4 月 8 日在上海证券交易所
（www.sse.com.cn）披露的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2022-016）。
2023 年 3 月 28 日，公司赎回 2022 年度购买的由中国建设银行股份有限公司发行
的保本浮动收益型理财产品“中国建设银行浙江分行单位人民币定制型结构性存款”10,000 万元，收益 220.55 万元。2023 年公司未以闲置募集资金投资新的理财产品。
具体内容详见公司于 2023 年 3 月 30 日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）《关于
使用部分闲置募集资金委托理财赎回的公告》（公告编号：2023-026）。
公司于 2023 年 4 月 18 日召开第七届董事会第五次会议和第七届监事会第三次会
议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司为合理利用闲置募集资金，提高资金使用效率，增加公司收益，在确保不影响募投项目实施进展以及资金安全性、
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