证券代码：601456 证券简称：国联证券 公告编号：2024-007 号
国联证券股份有限公司
关于修订《公司章程》及其附件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定，并结合国联证券股份有限公司（以下简称“公司”）的实际情况，公司拟对《国联证券股份有限公司章程》及其附件进行相应修订，具体修订条款见附件。
公司已于 2024 年 3 月 26 日召开第五届董事会第十四次会议审议通过《关于
修订<公司章程>及其附件的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
附件：1.《国联证券股份有限公司章程》修订对照表
2.《国联证券股份有限公司董事会议事规则》修订对照表
国联证券股份有限公司董事会
2024 年 3 月 26 日
附件 1：
《国联证券股份有限公司章程》修订对照表
原条款序号、内容 新条款序号、内容 修订依据
第 11.24 条 ……当四分之 第 11.24 条 ……当四分之 根据《上市
一以上董事或 2 名以上独立董事 一以上董事或 2 名以上独立董事 公 司 独 立
认为资料不充分或论证不明确 认为会议材料不完整、论证资料 董 事 管 理
时，可联名提出缓开董事会或缓 不充分或者提供不及时的论证 办法》（以议董事会所议的部分事项，董事 不明确时，可以书面向董事会提 下简称《独
会应予采纳。 出延期召开会议或者延期审议 董办法》）
该事项联名提出缓开董事会或 第 三 十 七
缓议董事会所议的部分事项，董 条修订。
事会应予采纳。
第 12.02 条 担任独立董事 第 12.02 条 担任独立董事 根据《独董
应当符合下列基本条件： 应当符合下列基本条件： 办法》第七
（一）根据法律、行政法规 （一）根据法律、行政法规 条和《证券
及其他有关规定，具备担任上市 及其他有关规定，具备担任上市 基 金 经 营
公司董事的资格； 公司董事和证券公司董事的资 机构董事、
（二）正直诚实，品行良好； 格； 监事、高级
（三）熟悉证券法律、行政 （二）正直诚实，品行良好 管 理 人 员
法规、规章以及其他规范性文 具有良好的个人品德，不存在重 及 从 业 人
件，具备履行职责所必需的经营 大失信等不良记录； 员 监 督 管
管理能力； （三）具备上市公司运作的 理 办 法 》
（四）具有五年以上从事证 基本知识，熟悉证券法律、行政 （ 以 下 简
券、金融、法律、会计等工作经 法规、规章以及规则其他规范性 称“195 号
验； 文件，具备履行职责所必需的经 令”）第六
（五）有履行职责所必需的 营管理能力； 条修订。
时间和精力； （四）具有五年以上履行独
（六）具有证券监督管理部 立董事职责所必需的从事证券、
门要求的独立性； 金融、法律、会计或者经济等工
（七）符合《证券基金经营 作经验；
机构董事、监事、高级管理人员 （五）有履行职责所必需的
及从业人员监督管理办法》《上 时间和精力；
市公司独立董事规则》《上海证 （六五）具有证券监督管理
券交易所上市公司自律监管指 部门要求符合法律、行政法规及
引第 1 号——规范运作》关于独 其他有关规定的独立性要求；
立董事的要求； （六）法律、行政法规、中
（八）公司章程规定的其他 国证监会规定、证券交易所业务
条件。 规则和《公司章程》规定的其他
条件。
独立董事原则上最多在三
家境内上市公司担任独立董事，
并应当确保有足够的时间和精
力有效地履行独立董事的职责。
（七）符合《证券基金经营
机构董事、监事、高级管理人员
及从业人员监督管理办法》《上
市公司独立董事规则》《上海证
券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》关于独
立董事的要求；
（八）公司章程规定的其他
条件。
第 12.03 条 下列人员不得 第 12.03 条 下列人员不得 根据《独董
担任独立董事： 担任独立董事： 办法》第六
（一）在上市公司或者其附 （一）在上市公司或者其附 条及 195 号
属企业任职的人员及其直系亲 属企业任职的人员及其配偶、父 令 第 九 条
属、主要社会关系（直系亲属是 母、子女直系亲属、主要社会关 修订。
指配偶、父母、子女等；主要社 系（直系亲属是指配偶、父母、
会关系是指兄弟姐妹、岳父母、 子女等；主要社会关系是指兄弟
儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配 姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟
偶的兄弟姐妹等）； 姐妹的配偶、配偶的父母、配偶
（二）直接或间接持有上市 的兄弟姐妹、子女的配偶、子女
公司已发行股份 1%以上的自然 配偶的父母等）；
人，上市公司前 10 名股东中的 （二）直接或间接持有上市
自然人股东，或者控制上述公司 公司已发行股份 1%以上的自然
5%以上股权的自然人，及上述人 人，上市或者是公司前 10 名股
员的近亲属； 东中的自然人股东及其配偶、父
（三）在直接或间接持有上 母、子女，或者控制上述公司 5%
市公司已发行股份 5%以上的股 以上股权的自然人，及上述人员
东单位，在上市公司前 5 名股东 的近亲属；
单位或者与上市公司存在业务 （三）在直接或间接持有上
联系或利益关系的机构任职的 市公司已发行股份 5%以上的股
人员及其直系亲属、主要社会关 东单位，在上市或在公司前 5 名
系； 股东单位或者与上市公司存在
（四）在公司实际控制人及 业务联系或利益关系的机构任
其附属企业任职的人员； 职的人员及其配偶、父母、子女
（五）为上市公司及其控股 直系亲属、主要社会关系；
股东或者其各自的附属企业提 （四）在公司控股股东、实
供财务、法律、咨询等服务的人 际控制人及其的附属企业任职
员及其近亲属，包括提供服务的 的人员及其配偶、父母、子女；
中介机构的项目组全体人员、各 （五）为上市公司及其控股
级复核人员、在报告上签字的人 股东、实际控制人或者其各自的
员、合伙人及主要负责人； 附属企业提供财务、法律、咨询、
（六）在与公司及其控股股 保荐等服务的人员及其近亲属，
东或者其各自的附属企业具有 包括但不限于提供服务的中介
重大业务往来的单位担任董事、 机构的项目组全体人员、各级复
监事和高级管理人员，或者在该 核人员、在报告上签字的人员、
业务往来单位的控股股东单位 合伙人、董事、高级管理人员及
担任董事、监事和高级管理人 主要负责人；
员； （六）在与公司及其控股股
（七）最近一年内曾经具有 东、实际控制人或者其各自的附
前六项所列举情形之一的人员； 属企业具有重大业务往来的单
（八）在其他证券公司担任 位担任董事、监事和高级管理人
除独立董事以外职务的人员； 员，或者在有重大该业务往来单
（九）不符合《香港联合交 位的及其控股股东单位担任董
易所有限公司证券上市规则》第 事、监事和高级管理人员、实际
3.13 条规定的； 控制人任职的人员；
（十）法律、行政法规、部 （七）最近一年十二个月内
门规章、中国证券监督管理委员 曾经具有前六项所列举情形之
会或公司股票上市地证券监督 一的人员；
管理机构和交易所认定的、不适 （八）在其他证券公司担任
宜担任独立董事的其他人员。 除独立董事以外职务的人员；
…… （九）最近三年在公司及其
关联方任职的人员；
（十）直系亲属和主要社会
关系人员在公司及其关联方任
职的人员；
（十一）与公司及其关联方
的高级管理人员、其他董事、监
事以及其他重要岗位人员存在
利害关系的人员；
（十二）在与公司存在业务
往来或利益关系的机构任职的
人员；
（十三）存在其他可能妨碍
其作出独立、客观判断的情形；
（十四）不符合《香港联合
交易所有限公司证券上市规则》
第 3.13 条规定的；
（十五）法律、行政法规、
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