证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临 2025-019 兴业证券股份有限公司关于修订公司章程的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
为贯彻落实《公司法》《上市公司章程指引》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》等规定，以及监管部门等关于监事会改革的要求，结合经营
管理实际，兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）于 2025 年 5 月 30 日召
开第六届董事会第三十一次会议审议通过了《关于修订<公司章程>部分条款的议案》《关于修订<兴业证券股份有限公司股东大会议事规则>的议案》及《关于修订<兴业证券股份有限公司董事会议事规则>的议案》。
公司拟对《兴业证券股份有限公司章程》正文及附件《股东大会议事规则》《董事会议事规则》的部分条款进行修订，并废止附件《监事会议事规则》。
本次《公司章程》及其附件的修订内容详见下文。本次修订尚需提交股东大会审议。
特此公告。
兴业证券股份有限公司
董 事 会
二○二五年六月三日
附件：《兴业证券股份有限公司章程》修订对照表
附件：
《兴业证券股份有限公司章程》修订对照表
序号 旧条款序号、内容 新条款序号、内容 变更理由
第一条 为维护兴业证券股份有限公司（以下简称 第一条 为维护兴业证券股份有限公司（以下简称
“公司”）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组 “公司”）、股东、职工和债权人的合法权益，规范公 《上市公司章
织行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以 程指引》第一条，同
1 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 时删除全篇书名号
法》）、《证券公司监督管理条例》、《证券公司股权管理 简称《证券法》）、《证券公司监督管理条例》《证券公 之间的顿号，不再一
规定》、《上市公司章程指引》和国家其它有关法律、 司股权管理规定》《上市公司章程指引》和国家其它有 一列示。
法规和规定，制定本章程。 关法律、法规和规定，制定本章程。
第八条 董事长为公司的法定代表人。
担任法定代表人的董事长辞任的，视为同时辞去
《上市公司章
2 第八条 董事长为公司的法定代表人。 法定代表人。
程指引》第八条。
法定代表人辞任的，公司应当在法定代表人辞任
之日起三十日内确定新的法定代表人。
3 新增条款 第九条 法定代表人以公司名义从事的民事活动， 《上市公司章
其法律后果由公司承受。 程指引》第九条。
本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不 章程中的章节
得对抗善意相对人。 条款序号，包括援引
法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公 部分，按条款增删情
司承担民事责任。公司承担民事责任后，依照法律或 况同步调整，不再另
者本章程的规定，可以向有过错的法定代表人追偿。 行说明。
第十二条 公司全部资本分为等额股份，股东以其
第十三条 股东以其认购的股份为限对公司承担 《上市公司章
4 所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对
责任，公司以其全部财产对公司的债务承担责任。 程指引》第十条。
公司的债务承担责任。
根据公司实际
第十三条 公司董事、监事、高级管理人员或员工 第十四条 公司董事、高级管理人员或员工根据中 相应调整。
根据中长期激励计划持有或控制本公司股权，应当经 长期激励计划持有或控制本公司股权，应当经公司股 章程中所有“股
5 公司股东大会决议批准，并依法经中国证监会或者其 东会决议批准，并依法经中国证监会或者其派出机构 东大会”均改为“股
派出机构批准或者备案。 批准或者备案。 东会”，不再一一列
举。
第十四条 本章程自生效之日起，即成为规范公司 第十五条 本章程自生效之日起，即成为规范公司 根据公司实际
6 组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务 组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务 相应调整。
关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、 关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、
监事、高级管理人员具有法律约束力。依据本章程， 高级管理人员具有法律约束力。依据本章程，股东可
股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事和 以起诉股东，股东可以起诉公司董事、高级管理人员，
高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股 股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事和高级
东、董事、监事和高级管理人员。 管理人员。
《证券基金经
营机构董事、监事、
第十五条 本章程所称高级管理人员包括总裁、副 第十六条 本章程所称高级管理人员包括总裁、副
高级管理人员及从
总裁、首席风险官、合规负责人、财务负责人、董事 总裁、首席风险官、执行委员会委员、合规负责人、
业人员监督管理办
会秘书、首席信息官和经董事会决议确认担任重要职 财务负责人、董事会秘书、首席信息官、总审计师和
7 法》第二条、《证券
务的其他人员。 经董事会决议确认担任重要职务的其他人员。
公司内部审计指引》
公司任免董事、监事和高级管理人员应当报中国 公司任免董事和高级管理人员应当报中国证监会
第十二条，结合公司
证监会派出机构备案。 派出机构备案。
实际，调整高级管理
人员范围。
第二十一条 公司发行股票，实行公开、公平、公 第二十二条 公司股份的发
