600406 沪市 国电南瑞

证券代码：600406        证券简称：国电南瑞      公告编号：临 2022-031
债券代码：163577        债券简称：20 南瑞 01

            国电南瑞科技股份有限公司

    关于变更注册资本暨修订《公司章程》的公告

    本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）第七届董事会第三十次会议审议通过了《关于变更注册资本暨修订<公司章程>的预案》，公司拟对注册资本进行变更，并修订《公司章程》。具体如下：

  一、注册资本变更情况

  2021 年 5 月 25 日，经公司 2020 年年度股东大会同意，以资本公积金转增
股本，公司股本增至 554,579.2545 万股，并已于 2021 年 6 月 24 日实施完毕；
  2021 年 8 月 27 日，经公司第七届董事会第二十二次会议同意，回购并注销
股权激励 35.5657 万股限制性股票，公司股本减至 554,543.6888 万股，并于 2021
年 11 月 05 日完成相关限制性股票回购注销；

  2022 年 1 月 17 日，公司完成 2021 年股权激励首次授予相关股票的登记工
作，向激励对象非公开发行 A 股股票 3,361.43 万股，公司股本增至 557,905.1188
万股；

  2022 年 1 月 18 日，经公司第七届董事会第二十八次会议同意，回购并注销
股权激励 25.2949 万股限制性股票，公司股本减至 557,879.8239 万股，并于 2022
年 3 月 10 日完成相关限制性股票回购注销；

  2022 年 3 月 23 日，公司完成 2021 年股权激励暂缓授予相关股票的登记工
作，向激励对象非公开发行 A 股股票 6.08 万股，公司股本增至 557,885.9039
万股。

  鉴于上述股本变动情况，根据相关规定，公司注册资本将由 462,149.3787万元人民币变更为 557,885.9039 万元人民币。

    二、公司章程修订情况


          根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等相关最新规定，公

      司拟修订《公司章程》中的涉及注册资本、短线交易、财务资助、股东表决权等

      条款。具体如下：

                      原条款                                          修订后的条款

  第六条 公司注册资本为 462,149.3787 万元人民币。    第六条 公司注册资本为 557,885.9039 万元人民币。

    第二十条  公司的股份总数为 462,149.3787 万股。      第二十条  公司的股份总数为 557,885.9039 万股。
公司的股本结构为：普通股 462,149.3787 万股。        公司的股本结构为：普通股 557,885.9039 万股。

    公司设立时的股本总数为 6,900 万股，公司于 2003      公司设立时的股本总数为 6,900 万股，公司于 2003
年 9 月 24 日经中国证监会核准，首次向社会公众发行  年 9 月 24 日经中国证监会核准，首次向社会公众发行
4,000 万股，公司股本增至 10,900 万股；2004 年 3 月 21  4,000 万股，公司股本增至 10,900 万股；2004 年 3 月 21
日，公司经 2003 年度股东大会同意，以资本公积金转增  日，公司经 2003 年度股东大会同意，以资本公积金转增
股本，公司股本增至 16,350 万股；2004 年 9 月 24 日，  股本，公司股本增至 16,350 万股；2004 年 9 月 24 日，
公司经 2004 年第一次临时股东大会同意，以资本公积金  公司经 2004 年第一次临时股东大会同意，以资本公积金
转增股本，公司股本增至 21,255 万股；2007 年 3 月 3 日， 转增股本，公司股本增至 21,255 万股；2007 年 3 月 3 日，
公司经 2006 年度股东大会同意，以资本公积金转增股本， 公司经 2006 年度股东大会同意，以资本公积金转增股本，
公司股本增至 25,506 万股；2010 年 3 月 2 日，公司经  公司股本增至25,506 万股；2010 年3月2日，公司经2009
2009 年度股东大会同意，以未分配利润送转股本，公司  年度股东大会同意，以未分配利润送转股本，公司股本增
股本增至 51,012 万股；2010 年 10 月 21 日，公司非公开  至 51,012 万股；2010 年 10 月 21 日，公司非公开发行 A
发行 A 股 股票 1,505.9429 万股 ， 公 司股 本 增至  股股票 1,505.9429 万股，公司股本增至 52,517.9429 万
52,517.9429 万股；2011 年 2 月 23 日，公司经 2010 年  股；2011 年 2 月 23 日，公司经 2010 年度股东大会同意，
度股东大会同意，以资本公积金转增股本，公司股本增  以资本公积金转增股本，公司股本增至 105,035.8858 万
至 105,035.8858 万股；2012 年 2 月 23 日，公司经 2011  股；2012 年 2 月 23 日，公司经 2011 年度股东大会同意，
年度股东大会同意，以资本公积金及未分配利润送转股  以资本公积金及未分配利润送转股本，公司股本增至
本，公司股本增至 157,553.8287 万股；2013 年 4 月 23  157,553.8287 万股；2013 年 4 月 23 日，公司经 2012 年
日，公司经 2012 年度股东大会同意，以未分配利润送转  度股东大会同意，以未分配利润送转股本，公司股本增至
股本，公司股本增至 220,575.3602 万股；2013 年 12 月  220,575.3602 万股；2013 年 12 月 30 日，公司非公开发
30 日，公司非公开发行 A 股股票 22,319.9749 万股，公  行 A 股 股 票 22,319.9749 万 股 ， 公 司 股 本 增 至
司股本增至 242,895.3351 万股；2017 年 12 月 26 日，公  242,895.3351 万股；2017 年 12 月 26 日，公司非公开发
司非公开发行 A 股股票 177,301.7216 万股，公司股本增  行 A 股 股 票 177,301.7216 万 股 ， 公 司 股 本 增 至
至 420,197.0567 万股；2018 年 4 月 11 日，公司非公开  420,197.0567 万股；2018 年 4 月 11 日，公司非公开发行
发行 A 股股票 38,169.3558 万股，公司股本增至  A 股股票 38,169.3558 万股，公司股本增至 458,366.4125
458,366.4125 万股；2019 年 3 月 6 日，公司非公开发行  万股；2019年3月6日，公司非公开发行A股股票3,845.1
A 股股票 3,845.1 万股，公司股本增至 462,211.5125 万  万股，公司股本增至 462,211.5125 万股；2019 年 11 月 8
股；2019 年 11 月 8 日，公司经 2019 年第三次临时股东  日，公司经 2019 年第三次临时股东大会同意，回购并注
大会同意，回购并注销股权激励 17.4307 万股限制性股  销股权激励 17.4307 万股限制性股票，公司股本减至
票，公司股本减至 462,194.0818 万股。2020 年 9 月 15  462,194.0818 万股；2020 年 9 月 15 日，公司经 2020 年
日，公司经 2020 年第一次临时股东大会同意，回购并注  第一次临时股东大会同意，回购并注销股权激励 20.5331
销股权激励 20.5331 万股限制性股票，公司股本减至  万股限制性股票，公司股本减至 462,173.5487 万股。2021
462,173.5487 万股。2021 年 1 月 13 日，经公司第七届  年 1 月 13 日，经公司第七届董事会第十五次会议同意，
董事会第十五次会议同意，回购并注销股权激励 24.1700  回购并注销股权激励 24.1700 万股限制性股票，公司股本
万股限制性股票，公司股本减至 462,149.3787 万股。    减至 462,149.3787 万股；2021 年 5 月 25 日，经公司 2020
                                                  年年度股东大会同意，以资本公积金转增股本，公司股
                                                  本增至 554,579.2545 万股；2021 年 8 月 27 日，经公司
                                                  第七届董事会第二十二次会议同意，回购并注销股权激
                                                  励 35.5657 万 股 限 制 性 股 票 ， 公 司 股 本 减 至
                                                  554,543.6888 万股；2022 年 1 月 17 日，公司非公开发
                                                  行 A 股股票 3,361.43 万股，公司股本增至 557,905.1188
                                                  万股；2022 年 1 月 18 日，经公司第七届董事会第二十八
                                                  次会议同意，回购并注销股权激励 25.2949 万股限制性


                                                  股票，公司股本减至 557,879.8239 万股；2022 年 3 月
                                                  23 日，公司非公开发行 A 股股票 6.08 万股，公司股本增
                                                  至 557,885.9039 万股。

    第三十一条  公司董事、监事、高级管理人员、持      第三十一条  公司董事、监事、高级管理人员、持
有公司 5%以上股份的股东，将其所持有的公司股票在买  有公司 5%以上股份的股东，将其所持有的公司股票或者入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，  其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者由此所得收益归公司所有。本公司董事会将收回其所得  在卖出后六个月内又买入的，由此所得收益归本公司所收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有  有。本公司董事会将收回其所得收益。但是，证券公司因
5%以上股份的，卖出该股票不受 6 个月时间限制。      购入包销售后剩余股票而持有 5%以上股份的，以及有中
    公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求  国证