北京左江科技股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
北京左江科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于核准北京左江科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2019] 1855 号)核准，由主承销商中信证券股份有限公司采用直接定价方式全部向网上社会公众投资者发行人民币普通股（A 股）17,000,000.00 股，发行价
格为每股 21.48 元。截至 2019 年 10 月 23 日止，公司实际已向社会公开发行人
民币普通股（A 股）17,000,000.00 股，募集资金总额人民币 365,160,000.00元，扣除承销费和保荐费人民币 32,000,000.00 元（含税价）后的募集资金为人
民币 333,160,000.00 元，已由中信证券股份有限公司于 2019 年 10 月 23 日分别
存入公司开立在北京银行股份有限公司中关村海淀园支行、中国工商银行股份有限公司北京海淀西区支行、华夏银行股份有限公司北京长安支行的人民币账户里。本次募集资金总额人民币 365,160,000.00 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 46,007,323.84 元后，实际募集资金净额人民币 319,152,676.16 元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了信会师报字[2019]第 ZA90622 号验资报告。
截止 2019 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 55,250,800.00 元，
其中：公司支付发行费用人民币 12,680,000.00 元，本年度募集资金项目投入人民币 42,570,800.00 元。
截止2019年12月31日，公司累计收到募集专户利息收入人民币315,994.04元，累计扣除银行手续费人民币 1,128.40 元，募集资金累计利息收入净额为人民币 314,865.64 元。
截止 2019 年 12 月 31 日，公司未使用的募集资金余额为人民币
278,224,065.64 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，本公司依照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定了《北京左江科技股份有限公司募集资金管理制度》，根据上述办法的规定，公司对募集资金实行专户管理。
根据管理办法并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用；授权保荐机构可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。根据公司与中信证券股份有限公司及募集资金专户开户银行于2019年10月23日及2019年11月11日签订的《募集资金三方监管协议》，公司 1 次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过人民币 1,000 万元以上的或者募集资金净额的 10%，公司及银行应当及时通知保荐机构，银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构。
（二）募集资金专户存储情况
1、截止 2019 年 12 月 31 日，募集资金的存储情况列示如下：
募集资金存储银行名称 银行账号 期末余额（元） 存储方式
北京银行股份有限公司中关村海淀园支行 20000008925500031085631 22,694,522.37 活期
华夏银行股份有限公司北京长安支行 10253000000994863 27,960,909.96 活期
中国工商银行股份有限公司北京海淀西区支行 200004519200081886 57,568,633.31 活期
小计 108,224,065.64
北京银行股份有限公司中关村海淀园支行 20000008925500027726190 50,000,000.00 结构性存款
北京银行股份有限公司中关村海淀园支行 20000008925500027726190 50,000,000.00 结构性存款
华夏银行股份有限公司北京长安支行 20191204002198972 70,000,000.00 结构性存款
小计 170,000,000.00
合计 278,224,065.64
2、结构性存款
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，2019 年 11月 5 日，公司召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，独立董事发表了明确同
意意见。2019 年 11 月 21 日，公司召开北京左江科技股份有限公司 2019 年第五
次临时股东大会，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司拟使用不超过 30,000 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品，使用期限为自公司股东大会审议通过之日起 12 个月。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。暂时闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
截止 2019 年 12 月 31 日，公司购买的银行结构性存款明细如下：
银行名称 银行账户 产品名称 本金（元） 到期日
北京银行股份有限公司中 北京银行对公客户
20000008925500027726190 50,000,000.00 2020 年 3 月 3 日
关村海淀园支行 人民币结构性存款
北京银行股份有限公司中 北京银行对公客户
20000008925500027726190 50,000,000.00 2020 年 6 月 2 日
关村海淀园支行 人民币结构性存款
华夏银行股份有限公司北 慧盈人民币单位结
20191204002198972 70,000,000.00 2020 年 3 月 5 日
京长安支行 构性存款产品
合 计 170,000,000.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本年度，本公司募集资金实际使用情况见附表《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截止 2020 年 1 月 31 日，公司以自筹资金预先投入新一代网络安全系统研制
项目的实际投资金额为 6,441.74 万元，以自筹资金预先支付发行费用共计人民币 129.10 万元，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，出具了信会师报字[2020]第 ZA90119 号鉴证报告。
保荐机构发表明确同意意见后，截至本报告出具日，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目及预先支付发行费用的自筹资金 6,570.84 万元。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
（六）超募资金使用情况
本公司不存在超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截止 2019 年 12 月 31 日，公司购买北京银行股份有限公司结构性存款金额
10,000.00 万元，购买华夏银行股份有限公司结构性存款金额 7,000.00 万元，其余尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中。
（八）募集资金使用的其他情况
本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附表：募集资金使用情况对照表
北京左江科技股份有限公司
董事会
2020 年 4 月 28 日
附表
募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位：北京左江科技股份有限公司 单位：人民币元
查看PDF原文
