证券代码：002646 证券简称：天佑德酒 公告编号：2023-070
青海互助天佑德青稞酒股份有限公司
关于 2023 年限制性股票激励计划授予登记完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、本次限制性股票授予日：2023年11月13日
2、本次授予的限制性股票上市日：2023年12月21日
3、本次限制性股票授予登记数量：944.00万股，占授予日公司总股本的2.00%
4、本次限制性股票授予价格：7.12元/股
5、本次限制性股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票
6、本次限制性股票授予登记人数：51人
青海互助天佑德青稞酒股份有限公司（以下简称“公司”）根据公司2023年11月13日召开的第五届董事会第七次会议（临时）审议通过的《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》以及深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规定，完成了公司2023年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”、“本次激励计划”）的授予登记工作。具体情况如下：
一、本激励计划已履行的决策程序和审批情况
1、2023年8月21日，公司召开第五届董事会第三次会议（临时）、第五届监事会第三次会议（临时），分别审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》；2023年9月22日，公司召开第五届董事会第五次会议（临时）、第五届监事会第五次会议（临时），审议通过了《关于<青海互助天佑德青稞酒股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见，律师出具了相应报告。
2、2023年9月26日至2023年10月5日，公司对本次激励计划拟授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次激励计划拟激励对象提出的异议。2023年10月19日，公司于巨潮资讯网披露了《监事会关于2023年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况及核查意见》。
3、2023年10月25日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议并通过了《关于<青海互助天佑德青稞酒股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于同日披露了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2023年11月13日，公司召开第五届董事会第七次会议（临时）、第五届监事会第八次会议（临时），分别审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了审核并发表了同意意见，公司聘请的律师出具了法律意见书。
二、本激励计划的授予登记情况
1、本次限制性股票授予日：2023年11月13日
2、本次授予的限制性股票上市日：2023年12月21日
3、本次限制性股票授予登记数量：944.00万股，占授予日公司总股本的2.00%
4、本次限制性股票授予价格：7.12元/股
5、本次限制性股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司人民币A股普通股股票
6、本次限制性股票授予登记人数：51人
本激励计划拟授予的激励对象总人数为53名，限制性股票总数为946.00万股。本次限制性股票实际授予登记的激励对象人数为51名，限制性股票总数为944.00万股。具体分配情况如下：
获授的限制性股 占本激励计划实 占本激励计划授
姓名 职务 票数量 际授出权益数量 予时股本总额比
（万股） 的比例 例
万国栋 董事、总经理 65.00 6.89% 0.14%
范文丁 董事、副总经理 45.00 4.77% 0.10%
冯声宝 董事、副总经理 40.00 4.24% 0.08%
鲁水龙 董事 40.00 4.24% 0.08%
郭春光 财务总监、副总经理 30.00 3.18% 0.06%
赵洁 董事、董事会秘书 30.00 3.18% 0.06%
核心管理/技术/业务人员 694.00 73.52% 1.47%
（45 人）
合计 944.00 100.00% 2.00%
注：本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。
7、本次激励计划的有效期、限售期及解除限售安排
（1）有效期
本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过48个月。
（2）限售期
激励对象获授的全部限制性股票适用不同的限售期，均自激励对象获授限制性股票完成登记之日起算。授予日与首次解除限售日之间的间隔不得少于12个月。
（3）解除限售安排
限制性股票的解除限售安排如下表所示：
解除限售期 解除限售安排 解除限售比例
第一个解除限售期 自限制性股票授予日起 12 个月后的首个交易日起至限制性 40%
股票授予日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个解除限售期 自限制性股票授予日起 24 个月后的首个交易日起至限制性 30%
股票授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
第三个解除限售期 自限制性股票授予日起 36 个月后的首个交易日起至限制性 30%
股票授予日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内因未达到解除限售条件的限制性股票，不得解除限售或递延至下期解除限售，公司将按本激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。
在满足限制性股票解除限售条件后，公司将统一办理满足解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。
8、业绩考核要求
（1）公司层面的业绩考核要求：
本激励计划在 2023 年-2025 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考核，以达到业
绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售条件之一。本激励计划授予的限制性股票的公司层面的业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 对应考核年度 营业收入（A）（亿元）
目标值（Am） 触发值（An）
第一个解除限售期 2023 11.76 11.30
第二个解除限售期 2024 13.72 13.00
第三个解除限售期 2025 15.68 15.00
考核指标 业绩完成度 公司层面解除限售系数（X）
A≥Am X=100%
营业收入（A） Am＞A≥An X=80%
An＞A X=0
注：上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入。
解除限售期内，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜。各解除限售期内，根据公司层面业绩考核目标的达成情况确认公司层面解除限售系数（X）。对应考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司以授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和回购注销。
（2）激励对象个人层面的绩效考核要求：
激励对象个人层面的考核根据公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象个人考核评价结果分为“优秀”、“良好”、“合格”、“基本合格”和“不合格”五个等级，对应的解除限售比例如下：
个人考核评价结果 优秀 良好 合格 基本合格 不合格
个人层面解除限售系数（Y） 100% 80% 0%
根据公司层面业绩考核目标与个人层面绩效考核目标的达成情况，激励对象个人当年实际可解除限售额度＝个人当年计划解除限售额度×公司层面解除限售系数（X）×个人层面解除限售系数（Y）。激励对象考核当年因个人层面解除限售系数未达到 100%而不能解除限售的限制性股票，由公司以授予价格加上中国人民银行同期存款利息之和回购注销。
本激励计划具体考核内容依据《青海互助天佑德青稞酒股份有限公司 2023 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法》执行。
三、激励对象获授限制性股票与公示情况一致性的说明
本激励计划拟授予的激励对象总人数为53名，在缴款登记过程中，两名激励对象因个人原因放弃认购公司向其授予的限制性股票共计2.00万股，因此实际完成授予登记的激励对象人数为51名，实际授予登记的限制性股票数量为944.00万股。除上述情况外，本次授予的内容与公司2023年第二次临时股东大会审议通过的本激励
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