上海百润投资控股集团股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，本公司就 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、 募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
1、2020 年非公开发行 A 股股票募集资金实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海百润投资控股集团股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可【2020】1861 号）核准，公司以非公开发行方式向上
海东方证券资产管理有限公司及易方达基金管理有限公司共 2 名特定对象发行人民
币普通股（A 股）16,049,776 股，发行价为 62.68 元/股，募集资金总额为人民币
1,005,999,959.68 元，扣除承销费、保荐费以及各项其他发行费用人民币 15,075,354.79
元（不含增值税）后实际募集资金净额为人民币 990,924,604.89 元。根据公司第四届
董事会第十二次会议决议，募集资金投资项目如下：
投资项目 投资总额（万元） 募集资金拟投资额（万元）
烈酒（威士忌）陈酿熟成项目 117,381.96 100,600.00
合计 117,381.96 100,600.00
上述资金于 2020 年 11 月 5 日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，并于 2020 年 11 月 5 日出具信会师报字[2020]第 ZA15838 号《验资报告》。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司以前年度已使用募集资金 556,900,779.31 元，本年度
使用募集资金 153,861,421.68 元，已累计使用募集资金 710,762,200.99 元，暂时补充
流动资金 300,000,000.00 元，加银行利息扣除手续费净额 35,101,310.45 元，募集资
金专户余额为 15,263,714.35 元。
2、2021 年公开发行可转换公司债券募集资金实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海百润投资控股集团股份有限公司公开发
行可转换公司债券的批复》（证监许可【2021】2939 号）核准，公司向社会公开发
行面值总额 112,800 万元可转换公司债券，期限 6 年，募集资金总额为人民币
1,128,000,000.00 元，扣除承销费、保荐费以及各项其他发行费用人民币 15,185,066.05
元（不含增值税）后实际募集资金净额为人民币 1,112,814,933.95 元。根据公司第四
届董事会第二十一次会议决议，募集资金投资项目如下：
投资项目 投资总额（万元） 募集资金拟投资额（万元）
麦芽威士忌陈酿熟成项目 155,957.01 112,800.00
合计 155,957.01 112,800.00
上述资金于 2021 年 10 月 12 日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审验，并于 2021 年 10 月 12 日出具信会师报字[2021]第 ZA15653 号《鉴证报告》。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司以前年度已使用募集资金 63,669,152.24 元，本年度已
使用募集资金 458,820,338.93 元，已累计使用募集资金 522,489,491.17 元，暂时补充
流动资金 500,000,000.00 元，加银行利息扣除手续费净额 29,460,405.79 元，募集资
金专户余额为 119,785,848.57 元。
(二) 2023 年度募集资金使用情况及结余情况
1、2020 年非公开发行 A 股股票募集资金使用情况：
（单位：人民币元）
募集资金账户情况 金额
1、募集资金账户期初余额： 464,375,506.13
2、募集资金账户资金的增加项：
（1）归还部分闲置资金暂时补充流动资金
（2）利息收入 4,759,362.80
3、募集资金账户资金的减少项：
（1）对募集资金项目的投入 153,861,421.68
（2）支付银行手续费 9,732.90
（3）部分闲置资金暂时补充流动资金 300,000,000.00
4、募集资金账户期末余额： 15,263,714.35
2、2021 年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况：
（单位：人民币元）
募集资金账户情况 金额
1、募集资金账户期初余额： 602,761,579.17
2、募集资金账户资金的增加项：
（1）归还部分闲置资金暂时补充流动资金 468,000,000.00
（2）利息收入 7,993,275.36
3、募集资金账户资金的减少项：
募集资金账户情况 金额
（1）对募集资金项目的投入 458,820,338.93
（2）支付银行手续费 148,667.03
（3）部分闲置资金暂时补充流动资金 500,000,000.00
4、募集资金账户期末余额： 119,785,848.57
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国
公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《深圳
证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）等有关法律法规和中国
证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了《上海百润
投资控股集团股份有限公司募集资金管理制度》，并于 2021 年 4 月进行了修订。根
据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。
1、2020 年非公开发行 A 股股票募集资金管理情况
公司、子公司及保荐机构华创证券有限责任公司于 2020 年 12 月与募集资金专户所
在银行中国农业银行股份有限公司上海南汇支行、宁波银行股份有限公司上海分行、
上海浦东发展银行股份有限公司宝山支行分别签订了《募集资金三方监管协议》，明
确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在
重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
2、2021 年公开发行可转换公司债券募集资金管理情况
公司、子公司及保荐机构华创证券有限责任公司于 2021 年 10 月与募集资金专户所
在银行中国农业银行股份有限公司上海南汇支行、宁波银行股份有限公司上海分行、
招商银行股份有限公司上海虹口体育场支行分别签订了《募集资金三方监管协议》，
明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存
在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
(二) 募集资金专户存储情况
1、2020 年非公开发行 A 股股票募集资金专户使用情况
截止 2023 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 开户公司 银行账号 存放金额
宁波银行股份有限公司上海分行 上海百润投资控股集团股份有限公司 70010122002970840 15,258,304.92
宁波银行股份有限公司上海分行 上海巴克斯酒业有限公司
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