002500 深市 山西证券

山西证券股份有限公司
 2020 年第三季度报告

    2020 年 10 月


                      第一节 重要提示

    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

    公司负责人侯巍先生、主管会计工作负责人汤建雄先生及会计机构负责人张立德先生声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

    本报告已经公司第三届董事会第五十七次会议审议通过，会议应出席董事 8
名，实际出席董事 8 名（其中现场出席的有侯巍董事长、王怡里职工董事；杨增军董事、李华董事、夏贵所董事、容和平独立董事、朱海武独立董事电话参会；因工作原因，蒋岳祥独立董事书面委托朱海武独立董事出席会议并行使表决权）。

    公司 2020 年第三季度财务报告未经会计师事务所审计。


                    第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                    本报告期末                上年度末        本报告期末比上年度末增减

总资产（元）                            67,611,223,990            55,695,777,181                  21.39%

归属于上市公司股东的净资产

（元）                                  16,831,390,787            12,654,476,555                  33.01%

                                  本报告期      本报告期比上年同期  年初至报告期末  年初至报告期末比上
                                                        增减                              年同期增减

营业总收入（元）                    938,761,942            -22.75%      2,702,725,301            -37.89%

归属于上市公司股东的净利润

（元）                              211,246,325            164.46%        716,612,801            41.04%

归属于上市公司股东的扣除非经

常性损益的净利润（元）              214,071,050            182.47%        712,399,376            42.09%

经营活动产生的现金流量净额                                  不适用

（元）                            -4,399,683,453                          -2,178,392,477          -185.25%

基本每股收益（元/股）                    0.0588            108.51%            0.2390            33.07%

稀释每股收益（元/股）                    0.0588            108.51%            0.2390            33.07%

加权平均净资产收益率                      1.26%  增长 0.63 个百分点              5.07%  增长 1.02 个百分点

注：公司本报告期及年初至报告期末营业总收入较上年同期均有所下降，主要是由于子公司大宗商品交易及风险管理业务规模减少所致。
截止披露前一交易日的公司总股本：

截止披露前一交易日的公司总股本（股）                                                          3,589,771,547

用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

                                                    本报告期                    年初至报告期末

用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）                          0.0588                          0.1996

非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用

                                                                                                  单位：元

                        项目                          年初至报告期期末金额              说明

非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）                -79,743            -

计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统

一标准定额或定量享受的政府补助除外）                                15,547,980            -

除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                -11,358,226            -

小计                                                                  4,110,011            -

减：所得税影响额                                                    1,337,811            -

    少数股东权益影响额（税后）                                      -1,441,225            -

合计                                                                4,213,425            --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的说明：
√ 适用 □ 不适用

          项目              涉及金额（元）                              原因

金融工具、长期股权投资的                        由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有以及处置金融
投资收益                            1,293,162,949 工具、长期股权投资取得的投资收益不界定为非经常性损益。

交易性金融工具及衍生金融                        由于证券投资业务为本公司的主营业务，因此持有交易性金融工
工具公允价值变动损益                -113,642,847 具及衍生金融工具产生的公允价值变动损益不界定为非经常性损
                                                益。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表

                                                                                                单位：股

报告期末普通股股东总数（户）                                                                      156,705

                                          前 10 名股东持股情况

                                                                            持有有限售条  质押或冻结情况
            股东名称                  股东性质    持股比例  持股数量    件的股份数量

                                                                                          股份状态  数量

山西金融投资控股集团有限公司          国有法人      31.34%  1,124,908,792              -        -      -

太原钢铁（集团）有限公司              国有法人      10.03%  359,958,616              -        -      -

山西国际电力集团有限公司              国有法人      5.55%    199,268,856              -        -      -

中央汇金资产管理有限责任公司          国有法人      1.47%    52,805,220              -        -      -

中国建设银行股份有限公司－国泰中证

全指证券公司交易型开放式指数证券投 基金、理财产品等  1.25%    45,030,681              -        -      -
资基金
中吉金投资产管理有限公司－中吉金投 基金、理财产品等

－稳赢 2 号投资基金                                  1.25%    44,788,100              -        -      -

香港中央结算有限公司                  境外法人      1.05%    37,680,186              -        -      -


郑州热力集团有限公司                  国有法人      0.96%    34,321,745              -        -      -

中国建设银行股份有限公司－华宝中证

全指证券公司交易型开放式指数证券投 基金、理财产品等  0.67%    23,926,510              -        -      -
资基金

山西省科技基金发展有限公司            国有法人      0.62%    22,100,000              -        -      -

                                      前 10 名无限售条件股东持股情况