证券代码：002179 证券简称：中航光电 公告代码：2022-021号
中航光电科技股份有限公司
2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金基本情况
（一）前次募集资金基本情况
公司公开发行可转换公司债券共募集资金 1,300,000,000.00 元，扣除主承销商承销及保荐费用 9,232,600.00 元，主承销商(保荐人)华创证券有限责任公
司于 2018 年 11 月 9 日划入公司募集资金专户共计 1,290,767,400.00 元。上述
募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具XYZH/2018XAA40453 号验资报告。扣除其他发行费用 2,547,443.15 元，募集资金净额 1,288,219,956.85 元。
公司公开发行可转换公司债券募集资金专户 2021 年年初余额为147,490,819.28 元。2021 年公司从募集资金专户支出资金 148,152,778.35 元，全部用于募集资金投资项目建设。当期产生利息收入扣除手续费支出的净额661,959.07 元。公司此次募集资金已按计划使用完毕，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等募集资金存放及使
用的相关规定，截至 2021 年 9 月 1 日，公司已完成了全部募集资金专户注销，
《募集资金三方监管协议》相应终止。
（二）非公开发行股票募集资金基本情况
公司非公开发行股票共募集资金 3,399,999,991.23 元，扣除主承销商承销及保荐费用 6,800,000.00 元，联席主承销商（联合保荐机构）中信证券股份有
限公司于 2021 年 12 月 23 日划入公司募集资金专户共计 3,393,199,991.23 元。
航光电科技股份有限公司非公开发行人民币普通股（A 股）股票验资报告》（大华验字[2021]000896 号）。扣除其他发行费用 280,188.68 元，实际募集资金净额为人民币 3,392,919,802.55 元。2021 年公司从募集资金专户支出资金400,000,000.00 元，全部用于补充流动资金。当期手续费支出 500.00 元。截止
2021 年 12 月 31 日，募集资金专户余额为 2,993,199,491.23 元。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规的规定，结合公司实际，修订了《中航光电科技股份有限公司募集资金使用管理办法》，
该管理办法经 2022 年 3 月 29 日公司第六届董事会第二十二次会议审议通过。
（一）前次募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，2018 年 11 月，公司分别与华创证券有限责
任公司、中航证券有限公司和中国银行股份有限公司河南省分行、中国建设银行股份有限公司洛阳分行、中信银行股份有限公司郑州分行签署了《可转换公司债券资金三方监管协议》，三方监管协议的内容与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
报告期内，公司公开发行可转换公司债券募集资金在使用过程中严格按照《募集资金使用管理办法》和《可转换公司债券资金三方监管协议》的规定执行，保持与保荐机构的沟通，并接受保荐机构的监督，不存在违反管理办法和协议约定的情形。
公司在上述银行开设募集资金专户情况如下：（单位：万元）
募集资金存储银行名 专户账号 2021.12.31 余额 备注
称 定期 活期 合计
中国建设银行股份有 410501686208000010 0 0 0 已销户
限公司洛阳分行 65
中信银行股份有限公 811110101270085576 0 0 0 已销户
司郑州分行 6
中国银行股份有限公 252062690995 0 0 0 已销户
司河南省分行
合计 —— 0 0 0
（二）非公开发行股票募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，2022 年 1 月，公司及联合保荐机构中信证
券股份有限公司、中航证券有限公司分别与两家监管银行中信银行股份有限公司
郑州分行、招商银行股份有限公司洛阳分行签署了《募集资金三方监管协议》，
公司及子公司中航光电（广东）有限公司及联合保荐机构中信证券股份有限公司、
中航证券有限公司与中国建设银行股份有限公司洛阳分行签署了《募集资金四方
监管协议》，并在监管银行开设募集资金专户。监管协议的内容与深圳证券交易
所三方监管协议范本不存在重大差异。
报告期内，公司非公开发行股票募集资金在使用过程中严格按照《募集资金
使用管理办法》、《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》的规
定执行，保持与保荐机构的沟通，并接受保荐机构的监督，不存在违反管理办法
和协议约定的情形。
公司在上述银行开设募集资金专户情况如下：（单位：万元）
募集资金存储银行名 专户账号 2021.12.31 余额
称 定期 活期 合计
中信银行股份有限公 8111101013701400878 0 130,000.00 130,000.00
司洛阳分行营业部
中国建设银行股份有 41050168620809888888 0 109,999.99 109,999.99
限公司洛阳涧西支行
招商银行股份有限公 371902430110558 0 59,319.96 59,319.96
司洛阳分行营业部
合计 —— 0 299，319.95 299，319.95
三、报告期募集资金实际使用情况
（一）前次募集资金
1、募集资金总体使用情况
单位：万元
募集资金总额 128,822.00
本年度投入募集资金总额 14,815.28
已累计投入募集资金总额 130,425.13
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额比例（%）0.00%
募集资金总体使用情况说明
报告期内投入募集资金总额 14,815.28 万元全部用于募集资金投资项目建设。
注：中航光电新技术产业基地项目及光电技术产业基地（二期）项目累计已投入募
集资金超过募集资金承诺投资金额的部分系专户孳息用于项目建设所致。
2、募集资金承诺项目情况
单位：万元
承诺投资项 是否已 募集资金 截至期末 项目达到 是否 项目可行
目和超募资 变更项 承诺投资 调整后投资总 本报告期投入 截至期末累计 投资进度 预定可使 本报告期实 达到 性是否发
金投向 目(含部 总额 额(1) 金额 投入金额(2) (%)(3)＝ 用状态日 现的效益 预计 生重大变
分变更) (2)/(1) 期 效益 化
承诺投资项目
中航光电 59,822.00
新技术产 否 61,000 （扣除相关 3,281.22 60,492.18 101.12 2020 年 18,471.27 是 否
业基地项 发行费用） % 6 月
目
光电技术产 102.74 2022 年 不
业基地项目 否 34,000 34,000 11,534.06 34,932.95 % 6 月 —— 适 否
（二期） 用
流动资金 否 35,000 35,000 —— 35,000 100% —— —— — 否
—
承诺投资 —— 130,000 128,822.00 14,815.28 130,425.13 —— —— 18,471.27 — ——
项目小计 .00 —
未达到计
划进度或
预计收益 无
的情况和
原因（分
具体项
目）
项目可行
性发生重 无
大变化的
情况说明
超募资金
的金额、
用途及使 不适用
用进展情
况
募集资金
投资项目 不适用
实施地点
变更情况
募集资金
投资项目 不适用
实施方式
调整情况
募集资金 适用
投资项目
先期投入 2
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