中电科蓝天科技股份有限公司
首次公开发行股票并在科创板上市
网下初步配售结果及网上中签结果公告
保荐人（联席主承销商）：中信建投证券股份有限公司
联席主承销商：国泰海通证券股份有限公司
特别提示
中电科蓝天科技股份有限公司（以下简称“电科蓝天”、“发行人”或“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的申请已经上海证券交易所（以下简称“上交所”）上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔2025〕3018 号）。
本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）、网上向持有上海市场非限售A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人（联席主承销商）”）担任本次发行的保荐人（联席主承销商），国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）担任本次发行的联席主承销商（中信建投证券和国泰海通合称“联席主承销商”）。
发行人与联席主承销商协商确定本次发行股份数量为17,370.00 万股，全部为公
开发行新股，公司股东不进行公开发售股份。其中初始战略配售数量为 3,474.00 万股，占本次发行数量的 20.00%，参与战略配售的投资者承诺的认购资金已于规定时间内足额汇至联席主承销商指定的银行账户。依据本次发行价格确定的最终战略配售数量为 3,167.8981 万股，占本次发行数量的 18.24%。最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额306.1019 万股将回拨至网下发行。
战略配售回拨后，网上网下回拨机制启动前，网下发行数量为11,422.9019万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 80.43%；网上发行数量为 2,779.20 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的 19.57%；最终网上、网下发行合计数量为本次
发行总数量扣除最终战略配售数量，共14,202.1019 万股。
本次发行价格为9.47 元/股。发行人于2026 年1 月30 日（T 日）通过上交所交
易系统网上定价初始发行“电科蓝天”A 股2,779.20 万股。
根据《中电科蓝天科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《中电科蓝天科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于本次网上发行初步有效申购倍数为4,681.52 倍，超过100 倍，发行人和联席主承销商决定启动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将扣除最终战略配售部分后本次公开发行股票数量的10%（向上取整至500 股的整数倍，即1,420.25 万股）股票由网下回拨至网上。
回拨机制启动后，网下最终发行数量为10,002.6519 万股，占扣除最终战略配售
数量后发行数量的 70.43%，其中网下无锁定期部分最终发行股票数量为 9,002.1839万股，网下有锁定期部分最终发行股票数量为1,000.4680 万股；网上最终发行数量为4,199.45 万股，占扣除最终战略配售数量后发行数量的29.57%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.03227646%。
敬请投资者重点关注本次发行缴款环节，并于 2026 年 2 月 3 日（T+2 日）
及时履行缴款义务：
1、网下获配投资者应根据本公告，于 2026 年 2 月 3 日（T+2 日）16:00 前，
按最终确定的发行价格 9.47 元/股与获配数量，及时足额缴纳新股认购资金，认购
资金应当于 2026 年 2 月 3 日（T+2 日）16:00 前到账。
网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据本公告履行资金交收义务，确保其资金账
户在 2026 年 2 月 3 日（T+2 日）日终有足额的新股认购资金，不足部分视为放
弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。
当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于扣除最终战略配售数量后本次公开发行数量的 70%时，网下和网上投资者放弃认购部分的股票
由联席主承销商包销。
2、本次网下发行部分采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的 10%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6 个月。即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期为 6 个月，限售期自本次发行股票在上交所上市交易之日起开始计算。网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，一旦报价即视为接受本次发行的网下限售期安排。
3、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次发行数量的 70%时，发行人和联席主承销商将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。
4、网下和网上投资者获得配售后，应当按时足额缴纳新股认购资金。全部有效报价配售对象必须参与网下申购，未参与申购或未足额参与申购、获得初步配售后未及时足额缴纳认购资金以及存在其他违反《首次公开发行证券网下投资者管理规则》（中证协发〔2025〕57 号）和《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》（中证协发〔2024〕277 号）行为的投资者，将被视为违约并应承担违约责任，联席主承销商将把违约情况报中国证券业协会备案。
网下投资者或其管理的配售对象在证券交易所各市场板块相关项目的违规次数合并计算。配售对象被采取不得参与网下询价和配售业务、列入限制名单期间，该配售对象不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。网下投资者被采取不得参与网下询价和配售业务、列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。
网上投资者连续 12 个月内累计出现 3 次中签但未足额缴款的情形时，自结
算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起 6 个月（按 180 个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售的所有配售对象送达获配缴款通知。
一、战略配售最终结果
本次发行战略配售的缴款及配售工作已结束，本次发行的参与战略配售的投资
者均按承诺参与了本次发行的战略配售。关于本次参与战略配售的投资者的核查情
况详见 2026 年 1 月 29 日（T-1 日）公告的《中信建投证券股份有限公司、国泰海
通证券股份有限公司关于中电科蓝天科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创
板上市参与战略配售的投资者核查事项的专项核查报告》和《关于中电科蓝天科技股
份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市参与战略配售的投资者专项核查事项
的法律意见书》。
本次发行战略配售结果如下：
获配股数
序号 投资者名称 类型 获配股数 占本次发 获配金额 限售期
（股） 行数量的 （元） （月）
比例
1 中信建投投资 参与跟投的保荐人 6,335,797 3.65% 59,999,997.59 24
相关子公司
与发行人经营业务
具有战略合作关系
2 中核资本 或长期合作愿景的 4,223,864 2.43% 39,999,992.08 12
大型企业或其下属
企业
与发行人经营业务
具有战略合作关系
3 中船投资 或长期合作愿景的 4,223,864 2.43% 39,999,992.08 12
大型企业或其下属
企业
与发行人经营业务
具有战略合作关系
4 中科辰新 或长期合作愿景的 4,223,864 2.43% 39,999,992.08 12
大型企业或其下属
企业
与发行人经营业务
具有战略合作关系
5 航天彩虹 或长期合作愿景的 4,223,864 2.43% 39,999,992.08 12
大型企业或其下属
企业
与发行人经营业务
具有战略合作关系
6 航天投资 或长期合作愿景的 4,223,864 2.43% 39,999,992.08 12
大型企业或其下属
企业
获配股数
序号 投资者名称 类型 获配股数 占本次发 获配金额 限售期
（股） 行数量的 （元） （月）
比例
与发行人经营业务
具有战略合作关系
7 北京卫星制造厂 或长期合作愿景的 4,223,864 2.43% 39,999,992.08 12
