华铭智能:关于公司续聘会计师事务所的公告

 证券代码：300462        证券简称：华铭智能      公告编号：2022-019

 债券代码：124002        债券简称：华铭定转

 债券代码：124014        债券简称：华铭定02

              上海华铭智能终端设备股份有限公司

              关于公司续聘会计师事务所的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    上海华铭智能终端设备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2022年04月25日召开第四届董事会第十次会议、第四届监事会第九次会议，审议 通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》，本议案尚需提交公司2021年度股 东大会审议批准。现将相关事项公告如下：

    一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

    上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会事务所”）是一家具 有证券、期货从业资格的专业审计机构，具备为上市公司提供审计服务的经验与 能力，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，在为公司提供审计 服务的工作中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，为公司提供 了高质量的审计服务，其出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财 务状况和经营成果，切实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的 合法权益。2021年度公司支付上会事务所审计费用为人民币63万元。

    为保持公司审计工作的连续性和稳定性，公司拟续聘上会事务所为公司2022 年审计机构，聘任期限为一年，自公司2021年度股东大会审议通过之日起生效。 公司董事会提请股东大会授权公司管理层依据公司的资产总量、审计范围及工作 量，参照物价部门有关审计收费标准及结合本地区实际收费水平确定合理的审计 费用。

    二、拟续聘会计师事务所的基本信息

    （一）机构信息


  1．基本信息

  上会会计师事务所（特殊普通合伙）成立于2013年12月27日，统一社会信用代码：91310106086242261L，主要经营场所：上海市静安区威海路755号25层。
  执行事务合伙人：张健、杨滢、沈佳云、巢序、耿磊、张晓荣、朱清滨

  经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分离、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

  执业资质情况：会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书号32）、会计师事务所执业证书（编号31000008）等相关资质。

  2．人员信息

  上会事务所首席合伙人为张晓荣。截至2021年末，合伙人数量为74人，注册会计师人数为445人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数115人。
  3．业务规模

  近一年，上会事务所经审计的收入总额为6.20亿元、审计业务收入为3.63亿元、证券业务收入为1.55亿元。上年度上市公司审计客户共44家，主要行业：采矿业；制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；批发和零售业；交通运输、仓储和邮政业；房地产业；信息传输、软件和信息技术服务业；科学研究和技术服务业；文化、体育和娱乐业。上市公司年报审计收费总额为0.45亿元，上年度挂牌公司审计客户家数142家

  4．投资者保护能力

  根据《财政部 证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》（财会〔2012〕2号）的规定，证券资格会计师事务所职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和不得低于8,000万元，上会事务所符合相关规定。近三年上会事务所因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任，2021年已审结的案件1项，系中州期货有限公司民事诉讼案件，已执行完毕。

  5．独立性和诚信记录

  上会事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措
施3次、自律监管措施0次和纪律处分0次。6名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次和自律监管措施0次。

  （二）项目成员信息

  1．人员信息

  （1）项目合伙人：巢序，1998年获得中国注册会计师资质，1995年开始从事上市公司审计，1998年开始在上会事务所执业，2011年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司5家。

  （2）拟签字注册会计师：姜雷阳，2021年获得中国注册会计师资质，2019年开始从事上市公司审计，2021年开始在上会事务所执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上市公司1家。

  （3）质量控制复核人：韩赟云，1999年获得中国注册会计师资质，1996年开始从事上市公司审计，1996年开始在上会事务所执业，2020年开始为本公司提供审计服务，近三年复核的上市公司7家。

  2．上述相关人员的独立性和诚信记录情况

  拟签字项目合伙人和项目质量控制复核人最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分，并符合独立性要求。

    三、拟续聘会计师事务所履行的审议程序

  （一）审计委员会履职情况

  公司董事会审计委员会事前对上会事务所进行了充分的了解，认为上会事务所具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。审计委员会认为，上会事务所在承担公司2021年度审计工作中，能够按照国家会计准则及监管机构的要求开展工作，体现了较好的职业操守和履职能力，独立、客观、公正地完成了公司2021年度审计工作。审计委员会查阅了上会事务所有关资格证明、相关信息，认可上会事务所的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，同意向董事会提议续聘上会事务所为公司2022年度审计机构。

  （二）独立董事的事前认可意见和独立意见

  1．事前认可意见

  上会会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，在担任公司审计机构期间，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，为公司出具
的审计报告能够公正、客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，较好地履行了其责任与义务。为保证公司财务报表审计工作的连续性，同意公司董事会继聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，负责公司2022年度财务审计和内控审计工作，同意将议案提交公司第四届董事会第十次会议进行审议。

  2．独立意见

  上会会计师事务所（特殊普通合伙）是具备证券、期货相关业务审计从业资格的会计师事务所，其具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2022年度财务审计工作要求，且自担任公司审计机构以来，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，为公司提供了高质量的审计服务，所出具的审计报告能够公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。为保持公司财务报表审计工作的连续性，同意公司继聘该事务所为公司2022年度审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

  （三）监事会审议情况

  公司第四届监事会第九次会议审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》，监事会认为上会会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务审计从业资格，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正。同意继聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构。

  （四）董事会对议案审议和表决情况

  公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》，同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，
表决结果如下：同意 6 票，反对 0 票，弃权 0 票。

  （五）生效日期

  本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2021年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

    四、备查文件

  1．第四届董事会第十次会议决议；

  2．第四届监事会第九次会议决议；


  3．独立董事关于第四届董事会第十次会议相关事项的事前认可意见；

  4．独立董事关于第四届董事会第十次会议相关事项的独立意见；

  5．董事会审计委员会2022年第一次会议决议；

  6．拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

    特此公告。

                                    上海华铭智能终端设备股份有限公司
                                              董 事 会

                                            2022 年 04 月 26 日