华铭智能:关于公司续聘会计师事务所的公告

 证券代码：300462          证券简称：华铭智能        公告编号：2021-025
 债券代码：124002          债券简称：华铭定转

 债券代码：124014          债券简称：华铭定02

              上海华铭智能终端设备股份有限公司

              关于公司续聘会计师事务所的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    上海华铭智能终端设备股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年04月22 日召开第四届董事会第六次会议，审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》。 本议案也已经公司第四届监事会第五次会议审议通过，尚需提交公司2020年度股东 大会审议批准。现将相关事项公告如下：

    一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

    上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会事务所”）是一家具有 证券、期货从业资格的专业审计机构，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力， 具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，在为公司提供审计服务的工 作中，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，恪尽职守，为公司提供了高质量的 审计服务，其出具的报告能够客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营 成果，切实履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。2020 年度公司支付上会事务所审计费用为人民币63万元。

    为保持公司审计工作的连续性和稳定性，公司拟续聘上会事务所为公司2021年 审计机构，聘任期限为一年，自公司2020年度股东大会审议通过之日起生效。公司 董事会提请股东大会授权公司管理层依据公司的资产总量、审计范围及工作量，参 照物价部门有关审计收费标准及结合本地区实际收费水平确定合理的审计费用。

    二、拟续聘会计师事务所的基本信息

    （一）机构信息

    1．基本信息


  上会会计师事务所（特殊普通合伙）成立于2013年12月27日，统一社会信用代码：91310106086242261L，主要经营场所：上海市静安区威海路755号25层。

  经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分离、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律、法规规定的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

  执业资质情况：会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书号32）、会计师事务所执业证书（编号31000008）等。

  上会会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务资质，从事证券服务业务，所提供的审计业务由总所承办。

  2．人员信息

  上会事务所首席合伙人为张晓荣。截至2020年末，合伙人数量为74人，注册会计师人数为414人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数109人。

  3．业务规模

  近一年，上会事务所经审计的收入总额为3.79亿元、审计业务收入为2.50亿元、证券业务收入为1.10亿元。上年度上市公司审计客户共38家，主要行业：采矿业；制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；批发和零售业；交通运输、仓储和邮政业；房地产业；信息传输、软件和信息技术服务业；科学研究和技术服务业；文化、体育和娱乐业。上市公司年报审计收费总额为0.39亿元，本公司同行业上市公司审计客户共22家。

  4．投资者保护能力

  根据《财政部证监会关于会计师事务所从事证券期货相关业务有关问题的通知》（财会〔2012〕2号）的规定,证券资格会计师事务所职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和不得低于8,000万元。截至2020年12月31日，上会事务所职业保险累计赔偿限额为30,000.00万元，职业风险基金为76.64万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年上会会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

  5．独立性和诚信记录

  上会事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年未受到过刑事处罚和行政处罚；2018年，受到行政监管措施1次。


序  处理处  处理  处理处罚  处理处罚决                            是否影
号  罚类型  处罚    日期      定文号        处理处罚决定名称    响目前
            机关                                                    执业

            上海              沪证监决    关于对上会会计师事务所

    行政监  证监            〔2018〕17  （特殊普通合伙）及注册会    否
 1  管措施        2018-3-26              计师石东骏、刘洋采取出具

              局                  号          警示函措施的决定

    （二）项目成员信息

    1．人员信息

    （1）项目合伙人：巢序，1998年年获得中国注册会计师资质，1995年开始从 事上市公司审计，1998年开始在本所执业，2011年开始为本公司提供审计服务，近 三年签署的上市公司5家。

    （2）质量控制复核人：韩赟云，1999年获得中国注册会计师资质，1996年开 始从事上市公司审计，1996年开始在本所执业，2020年开始为本公司提供审计服务， 近三年复核的上市公司3家。

    2．上述相关人员的独立性和诚信记录情况

    拟签字项目合伙人和项目质量控制复核人最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、 行政监管措施和自律处分，并符合独立性要求。

    三、拟续聘会计师事务所履行的程序

    （一）审计委员会审核情况

    公司董事会审计委员会事前对上会事务所进行了充分的了解，认为上会事务所 具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。审计委员会认为，上会事务所在承担 公司2020年度审计工作中，能够按照国家会计准则及监管机构的要求开展工作，体 现了较好的职业操守和履职能力，独立、客观、公正地完成了公司2020年度审计工 作。审计委员会查阅了上会事务所有关资格证照、相关信息，认可上会事务所的独 立性、专业胜任能力、投资者保护能力，同意向董事会提议续聘上会事务所为公司 2021年度审计机构。

    （二）独立董事的事前认可情况和独立意见

    1.事前认可意见

    上会会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，
在担任公司审计机构期间，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，为公司出具的审计报告能够公正、客观、真实地反映公司的实际情况、财务状况和经营成果，较好地履行了双方的责任与义务。为保证公司财务报表审计工作的连续性，同意公司董事会继续聘请上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，负责公司2021年度财务审计和内控审计工作，同意将议案提交公司第四届董事会第六次会议进行审议。

  2.独立意见

  上会会计师事务所（特殊普通合伙）是具备证券、期货相关业务审计从业资格的会计师事务所，其具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2021年度财务审计工作要求，而且自担任公司审计机构以来，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，为公司提供了高质量的审计服务，所出具的审计报告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。为保持公司财务报表审计工作的连续性，同意公司继续聘请该事务所为2021年度财务审计机构。

  （三）监事会审议情况

  2021年04月22日，公司召开第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于公司续聘会计师事务所的议案》，监事会认为上会会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正。同意继续聘任上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

  （四）董事会审议情况及尚需履行的程序

  2021年04月22日，公司召开第四届董事会第六次会议审议《关于公司续聘会计师事务所的议案》，表决结果如下：同意7票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。本议案尚需公司2020年年度股东大会审议批准。

    四、备查文件

  1．公司第四届董事会第六次会议决议；

  2．公司第四届监事会第五次会议决议；

  3．独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项的独立意见；

  4．独立董事关于第四届董事会第六次会议相关事项的事前认可意见；


  6．拟聘任会计师事务所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
    特此公告。

                                        上海华铭智能终端设备股份有限公司
                                                    董 事 会

                                                2021 年 04 月 26 日