华铭智能:关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告

 证券代码：300462        证券简称：华铭智能      公告编号：2022-020

 债券代码：124002        债券简称：华铭定转

 债券代码：124014        债券简称：华铭定02

              上海华铭智能终端设备股份有限公司

        关于2021年度募集资金存放与使用情况的专项报告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、
 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 相关规定，上海华铭智能终端设备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 董事会编制 2021 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告如下：

    一、募集资金基本情况

    1、非公开发行可转换公司债券募集资金的基本情况

    (1) 非公开发行可转换公司债券实际募集资金到位情况

    根据公司临时股东大会决议及中国证券监督管理委员会《关于核准上海华铭智 能终端设备股份有限公司向韩智等发行股份、可转换公司债券购买资产并募集配套 资金的批复》（证监许可[2019] 1583 号）核准，公司非公开发行可转换公司债券 120
 万张，发行价格为每张人民币 100 元，募集资金总额为人民币 12,000.00 万元，扣除
 发行费和其他费用人民币 415.00 万元，实际净筹得募集资金人民币 11,585.00 万元。
 上述募集资金实际到位时间为 2020 年 7 月 15 日，已全部存入公司上海银行股份有
 限公司松江支行开立的募集资金专用账户（账号：03004197126）。

    募集资金到位情况已经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年
 7 月 15 日出具上会师报字(2020)第 6077 号验资报告。

    (2) 非公开发行可转换公司债券募集资金使用金额及余额

    截至 2021 年 12 月 31 日止，非公开发行可转换公司债券募集资金使用情况如下：

                    项目                                余额

 募集资金总额                                              120,000,000.00

 减：发行费用                                                4,149,993.95

 减：报告期置换预先投入自筹资金                            81,900,000.00

 减：报告期内使用的募集资金                                            -

 减：报告期内尚未到期的理财支出                            34,000,000.00

 加：募投资金利息收入（含理财收益）扣减手续

 费净额                                                      1,054,072.56

 尚未使用的募集资金余额                                      1,004,078.61

    二、募集资金存放和管理情况

  1、募集资金专户存储情况

  截至 2021 年 12 月 31 日止，非公开发行可转换公司债券募集资金的存储情况如
下：

      募集资金存管银行              账号          截止日余额（元）

 上海银行股份有限公司松江支行      03004197126              1,004,078.61

  2、募集资金的管理情况

  为规范募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际情况，制定了《上海华铭智能终端设备股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。该《管理制度》经公司第一届董事会第八次会议审议通过，并经公司 2015 年股东大会表决通过。对募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面均做出了具体明确的规定。

  公司按照《管理制度》等相关规定，于 2020 年 7 月 6 日在上海银行股份有限公
司松江支行开设募集资金专项账户用于公司非公开发行可转换公司债券募集配套资金的存储和使用，并与上述开户银行及中天国富证券有限公司及东吴证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议（范本）不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。


    三、本年度募集资金的实际使用情况

  1、募集资金投资项目实际使用情况

  详见附件一：《募集资金使用情况对照表》。

    四、变更募投项目的资金使用情况

  1、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

  报告期内，募集资金投资项目实施地点、实施方式未发生变更。

    五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况

  1、募集资金先期投入项目转让情况

  本报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让情况。

  2、募集资金投资项目先期投入及置换情况

  公司非公开发行可转换公司债券募集资金到位前，公司根据实际情况已用自筹
资金预先投入募集资金投资项目，截至 2021 年 12 月 31 日止，公司以自筹资金预先
投入募集资金投资项目的实际投资金额合计人民币 8,190.00 万元。

  本报告期内未有先期投入置换情况。

    六、对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

  2020 年 8 月 7 日，公司第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二十次
会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过 3,500 万元的闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的投资产品，单个投资产品的期限不超过 12 个月，在上述额度范围内，资金可以滚动使用；同时授权董事长行使该项投资决策权并由财务负责人负责具体购买事宜。

  公司于 2021 年 08 月 26 日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次
会议，审议通过《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司继续使用不超过人民币 3,500 万元的闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好的短期理财产品，单个投资产品的投资期限不超过 12 个月，在上述额度范围内，资金可以滚动使用。同时授权董事长行使该项投资决策权并由财务负责人负责具体购买事宜。

    七、募集资金使用及披露中存在的问题

  本报告期内，公司募集资金使用情况的披露与实际情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的问题。

附表一：募集资金使用情况对照表

                                    上海华铭智能终端设备股份有限公司
                                              董 事 会

                                          2022 年 04 月 25 日

附表 1：

                      募集资金使用情况对照表

                                                        2021 年度

编制单位：上海华铭智能终端设备股份有限公司                                                              货币单位：人民币万元

募集资金净额                                          11,585.00 本年度投入募集资金总额                                    -

报告期内变更用途的募集资金总额                          不适用

累计变更用途的募集资金总额                              不适用 已累计投入募集资金总额                              8,190.00
累计变更用途的募集资金总额比例                          不适用

                是否已  募集资                                截至期  截至期  项目达

 承诺投资项目  变更项  金承诺  调整后投资总  本年度投入金  末累计  末投资  到预定  是否达到预计  项目可行性是否
 和超募资金投  目（含部  投资总      额(1)          额        投入金  进度（%） 可使用      效益      发生重大变化
    向      分变更）    额                                    额(2)    (3)＝    状态日

                                                                          (2)/(1)    期

收购北京聚利      否                                        -            91.00%  2019 年 9      是            否

科技有限公司            9,000.00    9,000.00                    8,190.00            月 30 日

补充流动资金      否    3,000.00    3,000.00                -

    合计                12,000.00    12,000.00                -

未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体募投  不适用
项目）

项目可行性发生重大变化的情况说明                  不适用

超募资金的金额、用途及使用进展情况                不适用


募集资金投资项目实施地点变更情况                  不适用

募集资金投资项目实施方式调整情况                  不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况                上市公司于 2020 年 8 月 7 日召开第三届董事会第二十六次会议审议，同意使用募集资
                                                  金人民币 8,190 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                不适用

                                                  公司于 2021 年 08 月 26 日召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第七次会议，
                                                  审议通过《关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司继续使用不
用闲置募集