耐普矿机:江西耐普矿机股份有限公司2022年员工持股计划(草案)摘要

证券代码：300818        证券简称：耐普矿机        公告编号：2022-072
债券代码：123127        债券简称：耐普转债

      江西耐普矿机股份有限公司

          2022 年员工持股计划

            （草案）摘要

                        二零二二年八月


                      声  明

  本公司及董事会全体成员保证本次员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。


                      风险提示

  1．本次员工持股计划需公司股东大会审议通过后方可实施，本次员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。

  2．有关本次员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，能否完成实施，存在不确定性。

  3．若员工认购资金较低，则本次员工持股计划存在不能成立的风险；若员工认购资金不足，本次员工持股计划存在低于预计规模的风险。

  4．公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。


                      特别提示

  1、《江西耐普矿机股份有限公司 2022 年员工持股计划（草案）》（以下简称“员工持股计划”）系江西耐普矿机股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”、“耐普矿机”）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，由公司董事会制定并审议。
  2、本次员工持股计划遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加本次员工持股计划的情形。

  3、本次员工持股计划的参加对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作用和影响的公司董事（不含独立董事）、高级管理人员及核心骨干员工，参加本次员工持股计划的员工总人数不超过 10 人，其中董事（不含独立董事）、高级管理人员为 5 人，各参加对象最终分配份额和比例以最终实际分配情况为准，且根据员工实际缴款情况确定。

  4、本次员工持股计划股票来源为公司回购证券账户内已回购的公司股份，本次员工持股计划将以非交易过户等法律法规允许的方式受让公司已回购的并存放在专用证券账户内的公司 A 股普通股股票，合计不超过 1,500,060 股，占公司当前股本总额的 2.14%。本次员工持股计划实施后，公司全部有效的员工持股计划所持有的公司股票总数累计不超过公司股本总额的 10%，单个员工所获持股计划份额权益对应的公司股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。员工持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。

  5、本次员工持股计划购买回购股票的价格为 5.00 元/股。

  6、本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律、行政法规允许的其他方式。公司不以任何方式向持有人提供垫资、借贷等财务资助或为其贷款提供担保，亦不存在第三方为参加对象提供奖励、资助、补贴、兜底等安排的情形。

  7、本次员工持股计划的存续期为 48 个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起算。本次员工持股计划所获标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下

之日起满 12 个月、24 个月、36 个月，每期解锁的标的股票比例分别为 40%、
30%、30%，各年度具体解锁比例和数量根据公司业绩指标和持有人考核结果计算确定。

  8、本次员工持股计划持有人将放弃因参与本次员工持股计划而间接持有公司股票的表决权。本次员工持股计划与公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在一致行动关系。

  本次员工持股计划持有人包括公司部分董事（不含独立董事）、高级管理人员及核心骨干员工，前述人员及其关联方与本次员工持股计划存在关联关系。除前述人员外，本次员工持股计划与公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。

  9、本次员工持股计划由公司自行管理，公司成立员工持股计划管理委员会，作为员工持股计划的管理方，代表员工持股计划行使股东权利，公司采取了适当的风险防范和隔离措施切实维护员工持股计划持有人的合法权益。在员工持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为员工持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。

  10、公司董事会对本次员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会的通知，提请股东大会审议本次员工持股计划并授权董事会办理相关事宜。本次员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本次员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

  11、公司实施本次员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题，按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行，员工因员工持股计划实施而需缴纳的相关税费由员工个人自行承担。

  12、本次员工持股计划实施后，不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。

                  目  录


第一章  释义...... 7
第二章  员工持股计划的目的和基本原则...... 8
第三章  员工持股计划的参加对象及确定标准...... 9
第四章  员工持股计划的资金、股票来源、购买价格和规模...... 10
第五章  员工持股计划的持有人分配情况...... 13
第六章  员工持股计划的存续期、锁定期及业绩考核设置...... 14
第七章  存续期内公司融资时持股计划的参与方式...... 18
第八章  员工持股计划的管理模式...... 19
第九章  员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置...... 25
第十章  员工持股计划的会计处理...... 29
第十一章  关联关系和一致行动关系说明...... 30
第十二章  其他重要事项...... 31

                      第一章  释义

  除非另有说明，以下简称在本文中作如下释义：
 耐普矿机、公司、  指 江西耐普矿机股份有限公司
 本公司
 员工持股计划、本

 计划、本持股计    指 江西耐普矿机股份有限公司 2022 年员工持股计划

 划、本次员工持股
 计划

 《员工持股计划管  指 《江西耐普矿机股份有限公司 2022 年员工持股计划管

 理办法》              理办法》

 本计划草案、员工  指 《江西耐普矿机股份有限公司 2022 年员工持股计划

 持股计划草案          （草案）》

 持有人、参加对象  指 参加本次员工持股计划的公司员工

 持有人会议        指 员工持股计划持有人会议

 管理委员会        指 员工持股计划管理委员会

 标的股票          指 耐普矿机股票

 中国证监会        指 中国证券监督管理委员会

 证券交易所、深交  指 深圳证券交易所
 所

 登记结算公司      指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

 元、万元、亿元    指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

 《公司法》        指 《中华人民共和国公司法》

 《证券法》        指 《中华人民共和国证券法》

 《指导意见》      指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》

 《自律监管指引第  指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——

 2 号》                创业板上市公司规范运作》

 《公司章程》      指 《江西耐普矿机股份有限公司公司章程》

注：本计划草案中若出现合计数与各加数之和尾数不符的情况，系四舍五入所致。


          第二章  员工持股计划的目的和基本原则

    一、员工持股计划的目的

  公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《自律监管指引第 2 号》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划草案。

  公司员工自愿、合法、合规地参与本次员工持股计划，持有公司股票的目的在于建立和完善员工、股东的利益共享机制，改善公司治理水平，提高职工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性，促进公司长期、持续、健康发展。

    二、基本原则

  1、依法合规原则

  公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。

  2、自愿参与原则

  公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加本次员工持股计划。

  3、风险自担原则

  员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。


        第三章  员工持股计划的参加对象及确定标准

  一、参加对象确定的法律依据

  公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《自律监管指引第 2 号》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，并结合实际情况，确定了本次员工持股计划的参加对象名单。所有参加对象均需在公司（含控股子公司，下同）任职，领取报酬并签订劳动合同或受公司聘任。

    二、参加对象的确定标准

  本次员工持股计划的参加对象为认同公司企业文化，符合岗位要求的能力标准，在本岗位业绩突出，为公司发展做出重大贡献，并经董事会认同的在公司任职的以下人员：

  （1）公司董事（不含独立董事）、高级管理人员；

  （2）公司核心骨干员工。

  以上符合条件的员工遵循依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本次员工持股计划。

    三、本次员工持股计划的持有人范围

  参加本次员工持股计划的员工总人数不超过 10 人，员工持股计划最终参加人员以及持有人具体持有份额根据实际情况而定。公司董事会可根据员工变动情况、考核情况，对持股计划的员工名单和分配比例进行调整。

    四、员工持股计划持有人的核实

  公司监事会对持有人名单予以核实，公司聘请的律师对本次员工持股计划以及持有人的资格等情况是否符合相关法律、法规、规范性文件、《公司章程》等规定出具法律意见。


  第四章  员工持股计划的资金、股票来源、购买价格和规模

    一、资金来源

  本次员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式，不涉及杠杆资金和公司提取的激励基金的情形，公司不向持有人提供垫资、借贷等财务资助或为其贷款提供担保，亦不存在第三方为员工参加本持股计划提供奖励、资助、补贴、兜底等安排。

  本次员工持股计划员工自筹资金总额不超过人民币7,500,300.00元，以“份”作为认购单位，每份份额为 1.00 元，本次员工持股计划的份数上限为 7,500,300份。单个员工起始认购份数为 1 份（即认购金额为 1.00 元），单个员工必须认购 1