普利制药:2022年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码:300630          证券简称:普利制药        公告编号:2022-115
债券代码:123099          债券简称:普利转债

            海南普利制药股份有限公司

  2022 年上半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关规定，海南普利制药股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了 2022 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告，专项报告具体情况如下：
    一、募集资金基本情况

    （一）实际募集资金金额、资金到位情况

    1、2017 年首次公开发行

    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕205 号文核准，并经深圳证券
交易所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用网下向询价对象询价配售和网上按市值申购向投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人
民币普通股（A 股）股票 3,052.9405 万股，发行价为每股人民币 11.49 元，共
计募集资金 35,078.29 万元，坐扣承销和保荐费用 2,400.00 万元后的募集资金
为 32,678.29 万元，已由主承销商海通证券股份有限公司于 2017 年 3 月 20 日汇
入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,243.00万元后，公司本次募集资金净额为 31,435.29 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕71 号）。

    2、2020 年非公开发行股票

    经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2314 号文核准，并经深圳证
券交易所同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用定向增发方式，向
特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 920.31 万股，发行价为每股人
民币 59.97 元，共计募集资金 55,190.99 万元，坐扣承销和保荐费用 1,100.00
万元后的募集资金为 54,090.99 万元，已由主承销商海通证券股份有限公司分别
于 2020 年 4 月 10 日和 2020 年 4 月 13 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除
上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 95.75 万元后，公司本次募集资金净额为53,995.24 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《验资报告》（天健验〔2020〕72 号）。

    3、向不特定对象发行可转换公司债券

    经中国证券监督管理委员会《关于同意海南普利制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕106 号）同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券 850 万张，每张面值为人民币 100 元。本次发行的募集资金总额为 85,000.00 万元，扣除承销及保荐费 1,000.00 万元（不含税）后的金额为 84,000.00 万元。已由主承销商海通证券股份有限公司于 2021年 2 月 22 日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用 213.87 万元（不含税）后，实际募集资金净额为 83,786.13 万元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具天健验〔2021〕70 号《验证报告》。

    （二）报告期募集资金的使用和结余情况

    1、2017 年首次公开发行

    本公司以前年度已使用募集资金 31,612.04 万元，以前年度收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额为 176.75 万元；2022 年半年度实际使用募集资金0 万元，2022 年半年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 0 万元；累计已使用募集资金 31,612.04 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 176.75 万元。

    截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币 0 万元（包括累计收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额）。

    2、2020 年非公开发行股票


    本公司以前年度已使用募集资金 54,334.73 万元，以前年度收到的银行存款
利息扣除银行手续费等的净额为 340.01 万元；2022 年半年度实际使用募集资金0 万元，2022 年半年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为-0.03 万元；累计已使用募集资金 54,334.73 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 339.98 万元。

    截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金余额为人民币 0 万元（包括累计收到的银
行存款利息扣除银行手续费等的净额）。。

    3、向不特定对象发行可转换公司债券

    本公司 2022 年上半年度实际使用募集资金 16,983.90 万元，2022 年上半年
度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 156.51 万元；累计已使用募集资金 42,087.63 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为583.79 万元。

    截至 2022 年 6 月 30 日，募集资金可使用余额为人民币 42,200.30 万元（包
括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），其中募集资金账户余额
为 7,200.33 万元，银行大额存单 15,000 万元，募集资金补充流动资金 20,000 万
元。

    二、募集资金存放和管理情况

    (一) 募集资金管理制度情况

    1、2017 年首次公开发行

    为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《海南普利制药股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《募集资金管理办法》）。根据《募集资金管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司于2017年4月7日、2017年4月11日、2017年4月17日分别与浙商银行股份有限公司杭州分行、中国建设银行股份有限公司海口友谊支行、浙商银行股份有限公司杭州分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方
监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
    2、2020 年非公开发行股票

    为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《海南普利制药股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《募集资金管理办法》）。根据《募集资金管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司于2020年4月27日与上海浦东发展银行股份有限公司杭州建国支行、交通银行股份有限公司海南省分行、杭州银行股份有限公司江城支行签订了《募集资金三方监管协议》，连同募投项目实施全资子公司安徽普利药业有限公司、保荐机构海通证券股份有限公司于2020年5月20日与上海浦东发展银行股份有限公司杭州建国支行、交通银行股份有限公司海南省分行、杭州银行股份有限公司江城支行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

    3、向不特定对象发行可转换公司债券

    公司为了规范公司募集资金管理，保护投资者的合法权益，根据据《上市公司监管指引2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及公司《海南普利制药股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《募集资金管理办法》）等相关法律、法规的规定和要求，公司分别在交通银行股份有限公司海口南海支行、中信银行股份有限公司杭州余杭支行、宁波银行股份有限公司杭州九堡小微企业专营支行、兴业银行股份有限公司杭州余杭支行、招商银行股份有限公司海口分行营业部开设共计5个募集资金专用账户用于本次可转换公司债券的募集资金存储。公司及公司聘请的保荐机构海通证券股份有限公司与上述银行共同签订《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

    (二) 募集资金专户存储情况


    1、2017 年首次公开发行股票

    截至 2022 年 6 月 30 日，本公司 2017 年首次公开发行共有 0 个募集资金专
 户，募集资金存放情况如下：

                                                        单位：人民币元

  开户银行              银行账号          募集资金余额        备  注

 浙商银行股份有限  3310010010120100679597                  -  已于 2019年 4月 23
 公司杭州分行                                                  日注销

 中国建设银行股份                                            已于 2021 年 12 月
 有限公司海口友谊  46050100293600000100                    -  30 日注销

 支行

 浙商银行股份有限  3310010010120100679628                  -  已于 2019年 4月 23
 公司杭州分行                                                  日注销

  合  计                                                -

    2、2020 年非公开发行股票

    截至 2022 年 6 月 30 日，公司 2020 年非公开发行股票共有 0 个募集资金专
 户，募集资金存放情况如下：

                                                        单位：人民币元

  开户银行              银行账号          募集资金余额        备 注

 杭州银行股份有限  3301040160015568952                    -  已于 2021 年 1 月 14
 公司江城支行                                                  日注销

 上海浦东发展银行  95190078801500000676                    -  已于 2022 年 6 月 7
 杭州建国支行