飞凯材料:关于续聘审计机构的公告

证券代码：300398          证券简称：飞凯材料        公告编号：2022-021
债券代码：123078          债券简称：飞凯转债

        上海飞凯材料科技股份有限公司

            关于续聘审计机构的公告

 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

  上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 3 月 30
日召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于续聘审计机构的议案》，拟续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）为公司 2022 年度的财务审计机构，本议案尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议，现将相关事项公告如下：

    一、拟聘任会计师事务所的基本信息

  （一）机构信息

  1、基本信息

  天职国际创立于 1988 年 12 月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市
场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。

  天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路 19 号
68 号楼 A-1 和 A-5 区域，组织形式为特殊普通合伙。

  天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实
国际过去二十多年一直从事证券服务业务。

  截止 2021 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 71 人，注册会计师 939 人，签署
过证券服务业务审计报告的注册会计师 313 人。

  天职国际2020年度经审计的收入总额22.28亿元，审计业务收入16.93亿元，
证券业务收入 8.13 亿元。2020 年度上市公司审计客户 185 家，主要行业（证监
会门类行业，下同）包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、交通运输、仓储和邮政业、房地产业等，审计收费总额 2.07 亿元，本公司同行业制造业上市公司审计客户 110 家。

  2、投资者保护能力

  天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于 8,000 万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2019 年度、2020 年度、2021 年度及 2022 年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

  3、诚信记录

  天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措
施 7 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次。从业人员近三年因执业行为受到监
督管理措施 6 次，涉及人员 16 名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。

  （二）项目信息

  1、基本信息

  项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：

  项目合伙人及签字注册会计师 1：李靖豪，2015 年成为注册会计师，2010年开始从事上市公司审计，2015 年开始在本所执业，2020 年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告 4 家，近三年复核上市公司审计报告 4

  家。

      签字注册会计师 2：金肖颖，2017 年成为注册会计师，2014 年开始从事上

  市公司审计，2014 年开始在本所执业，2020 年开始为本公司提供审计服务，近

  三年签署上市公司审计报告 2 家，近三年复核上市公司审计报告 0 家。

      项目质量控制复核人：钟炽兵，2003 年成为注册会计师，2005 年开始从事

  上市公司审计，2005 年开始在本所执业，2021 年开始为本公司提供审计服务，

  近三年签署上市公司审计报告 6 家，近三年复核上市公司审计报告 2 家。

      2、诚信记录

      项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年因执业行为受到

  刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措

  施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的具体情

  况，详见下表：

序号  姓名    处理处罚日期  处理处罚类型  实施单位        事由及处理处罚情况

                                                        在执行恺英网络股份有限公司
                                                        2017 年和 2018 年财务报表审计项
                                            中国证监会  目时，违反了《上市公司信息披露
 1    李靖豪    2020-5-12    行政监管措施  福建监管局  管理办法》等有关证券法规的规
                                                        定，中国证监会福建监管局对天职
                                                        国际及签字注册会计师采取出具
                                                        警示函的监督管理措施。

      根据相关法律法规的规定，上述行政监管措施不影响天职国际继续承接或执

  行证券服务业务和其他业务。

      3、独立性

      天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可

  能影响独立性的情形。

      4、审计收费

      天职国际审计服务收费按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的

  工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验

  等因素确定。2021 年度审计费用共计 140.00 万元。较上一期审计费用增加 7.50

万元。

    二、拟续聘会计师事务所履行的程序

  1、审计委员会履职情况

  公司第四届董事会审计委员会 2022 年第一次会议已对天职国际进行了审查，认为其在执业过程中工作勤勉尽责，严格遵循国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求，为公司出具的审计报告内容客观、公正地反应了公司各期的财务状况和经营成果，履行了审计机构的职责，同意向董事会提议续聘天职国际为公司2022 年度的财务审计机构。

  2、董事会审议情况

  2022 年 3 月 30 日，公司召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关
于续聘审计机构的议案》，为保持审计工作的连续性，同意公司董事会续聘天职国际为公司 2022 年度的财务审计机构，同时提请股东大会授权董事会根据具体工作情况与天职国际协商确定审计费用。

  3、监事会审议情况

  2022 年 3 月 30 日，公司召开第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关
于续聘审计机构的议案》，监事会认为：天职国际为公司 2021 年度财务审计机构，为保持审计工作的连续性，同意公司董事会续聘天职国际为公司 2022 年度的财务审计机构，同时提请股东大会授权董事会根据具体工作情况与天职国际协商确定审计费用。

  4、独立董事的事前认可意见

  独立董事认为：天职国际具有证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。2021 年度，天职国际作为公司审计服务机构，严格遵循国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求，勤勉尽责。在审计服务过程中，其审计人员表现出了较高的职业素养和执业水平，能独立、客观、公允地履行审计义务，有效完成年度审计任务，出具的各项报告能够公正、全面地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东利益的情况，亦
不存在侵害中小股东利益的情形。因此，同意继续聘任天职国际为公司 2022 年度的财务审计机构，并同意将该议案提交公司第四届董事会第二十五次会议审议。
  5、独立董事的独立意见

  公司独立董事认为：天职国际具备专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和丰富的审计服务经验，具有证券、期货相关业务审计从业资格，工作人员恪尽职守，为公司出具的各期审计报告真实、公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果。在为公司提供 2021 年度审计服务的过程中，遵循了独立、客观、公正的执业准则，有效完成了年度审计任务，公允合理地发表了独立审计意见。我们认为续聘天职国际担任公司审计机构有利于保障公司审计工作的质量和稳定性，有利于保护公司及股东尤其是中小股东的利益，董事会审议该议案的程序符合相关法律法规的规定。因此，同意《关于续聘审计机构的议案》。

  6、生效日期

  本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议，并自公司 2021 年年度股东大会审议通过之日起生效。

    三、备查文件

  1、公司第四届董事会审计委员会 2022 年第一次会议决议；

  2、公司第四届董事会第二十五次会议决议；

  3、公司第四届监事会第十八次会议决议；

  4、独立董事关于第四届董事会第二十五次会议相关事宜的事前认可意见；
  5、独立董事关于第四届董事会第二十五次会议相关事宜的独立意见。

  特此公告。

                                  上海飞凯材料科技股份有限公司董事会
                                                    2022 年 3 月 30 日