雷迪克:关于公司部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的公告

证券代码：300652          证券简称：雷迪克        公告编号：2021-035
债券代码：123045          债券简称：雷迪转债

        杭州雷迪克节能科技股份有限公司

      关于公司部分募集资金投资项目结项

  并将节余募集资金永久性补充流动资金的公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  杭州雷迪克节能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议及第三届监事会第三次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司募集资金投资项目“轮毂轴承和圆锥轴承装备自动化技术改造项目”已建设完毕，达到预定可使用状态，为满足公司日常生产经营的需要，更好的发挥募集资金的使用效率，公司该募集资金投资项目进行结项，并使用项目节余募集资金（含利息收入）共计 855.12 万元（具体金额以资金转出当日银行结息余额为准）永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营。在节余募集资金转出后对应募集资金专户将不再使用，公司将办理专户注销事项，专户注销后，相关《募集资金三方监管协议》相应终止。
  根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，本议案属于董事会审议权限范围，无需提交公司股东大会进行审议。现将有关事项公告如下：

    一、募集资金基本情况

  2017 年 4 月 14 日，根据中国证券监督管理委员会《关于核准杭州雷迪克节
能科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]525 号）的批
复意见，并经深圳证券交易所同意，公司于 2017 年 5 月 16 日首次向社会公开发
行人民币普通股（A 股）2,200.00 万股，发行价格 15.88 元/股，募集资金总额为349,360,000.00 元，扣除承销、保荐费用人民币 32,000,000.00 元，扣除其他发行
费用人民币 9,510,000.00 元，实际募集资金净额为 307,850,000.00 元。上述资金
于 2017 年 5 月 11 日全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，
并出具了信会师报字[2017]第 ZA14937 号的《验资报告》予以审验。公司对募集资金采取了专户储存制度。

    二、募集资金项目变更情况

  2019 年 1 月 2 日，公司召开 2019 年第一次临时股东大会审议表决通过了《关
于终止和变更部分募集资金投资项目并将部分募集资金永久性补充流动资金的议案》，同意公司根据发展战略，为了提高募集资金的使用效率，终止和变更部分募集资金项目，并将部分募集资金永久性补充流动资金,具体变更如下：（1）将“精密汽车轴承产业基地建设项目”的募集资金预计投入额自 30,700.00 万元调整为 17,000.00 万元（该项目已结项）；（2）终止“企业技术研发中心项目”；（3）新增“轮毂轴承和圆锥轴承装备自动化技术改造项目”，计划募集资金投入额 5,000.00 万元；（4）将剩余募集资金 10,114.46 万元永久性补充公司流动资金。

  公司募集资金投资项目变更后承诺使用募集资金情况如下：

                                                              单位：人民币万元

 序号        项目名称          投资预算  预计募集资金使 占总筹资额  项目实施

                                                  用量        的比例      主体

  1  精密汽车轴承产业基地建设    19,017.00      17,000.00    52.94%  杭州沃德

      项目

  2  轮毂轴承和圆锥轴承装备自    5,000.00        5,000.00    15.57%  雷迪克

      动化技术改造项目

  3  永久性补充公司流动资金      10,114.46      10,114.46    31.50%  雷迪克

              合计                34,131.46    32,114.46 注    100.00%

  注：公司变更后拟投入募集资金总额 32,114.46 万元，与实际募集资金净额 30,785.00
万元的差异 1,329.46 万元系变更时（截至 2018 年 11 月 30 日）募集资金专户产生的理财收
益及利息收入。

  上述变更经公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议及2019 年第一次临时股东大会审议表决通过，公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，国金证券对该事项出具了核查意见，上海市锦天城律师事务所对该次临时股东大会审议表决结果出具了法律意见书，认为其合理有效。（详见
公 司 在 中 国 证 监 会 指 定 创 业 板 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告）


      三、募集资金存放与管理情况

      为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民
  共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上
  市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合
  公司实际情况，制定了《杭州雷迪克节能科技股份有限公司募集资金使用管理办
  法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，公司及杭州沃
  德汽车部件制造有限公司已分别与中国农业银行股份有限公司萧山分行、招商银
  行股份有限公司杭州萧山支行、浙江萧山农村商业银行股份有限公司、浙商银行
  股份有限公司杭州分行及保荐机构国金证券股份有限公司签订了《募集资金专户
  三方监管协议》或《募集资金专户四方监管协议》，明确了各方的权利和义务，
  对募集资金的使用严格实施审批和监管。

      截至 2020 年 12 月 31 日，公司首次公开发行募集资金账户余额为
  8,551,239.32 元，具体存放情况如下：

                                                                        单位：人民币元

          银行名称              账户名                  账号            截止日余额

  中国农业银行萧山经济技术 杭州雷迪克节能科技      19082301040032636        已销户

          开发区支行          股份有限公司

  中国农业银行萧山经济技术 杭州沃德汽车部件制      19082301040036660        已销户

          开发区支行            造有限公司

  招商银行股份有限公司杭州 杭州沃德汽车部件制      571908989810665          已销户

          萧山支行            造有限公司

  浙江萧山农村商业银行股份 杭州沃德汽车部件制      201000174156464          已销户

          有限公司            造有限公司

  浙商银行文新小微企业专营 杭州雷迪克节能科技  3310011210120100010656

            支行              股份有限公司                                8,551,239.32

            合  计                                                        8,551,239.32

      四、本次结项募集资金投资项目资金使用及节余情况

      公司本次结项的募集资金投资项目为“轮毂轴承和圆锥轴承装备自动化技术
  改造项目”，截止 2020 年 12 月 31 日，该项目资金使用及节余情况如下：

                                                                            单位：万元

序号        项目名称      募集资金承诺 募集资金调整  募集资金累计  利息收  募集资金专
                            投资总额    后投资总额    投资金额    入净额  户结余金额

 1  轮毂轴承和圆锥轴承装      -          5,000.00      4,206.09    61.21    855.12
      备自动化技术改造项目


    注：具体募集资金专户结余金额以资金转出当日专户银行结息余额为准。

    五、募集资金产生节余的原因

  在募投项目实施过程中，公司严格按照募集资金管理的有关规定谨慎使用募集资金，根据项目规划结合实际市场情况，严格执行预算管理，加强项目建设各个环节费用的控制、监督和管理，在确保募投项目质量的前提下，合理、有效、谨慎地使用募集资金，使费用得到了一定节省。同时，募投项目的合同尾款及质保金等支付时间周期较长，导致募集资金出现结余。此外，募集资金存放期间也产生了一定的利息收入。

    六、节余募集资金使用计划及对公司的影响

  本着股东利益最大化原则，同时为提高募集资金使用效率，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，公司拟将“轮毂轴承和圆锥轴承装备自动化技术改造项目”节余募集资金 855.12 万元（具体金额以资金转出当日银行结息余额为准）永久补充流动资金。同时，公司承诺节余募集资金用于补充流动资金,仅限于与主营业务相关的生产经营使用，且在补充流动资金后 12 个月内不得进行证券投资、衍生品交易等高风险投资及为控股子公司以外的对象提供财务资助。

  永久补充流动资金事项实施完毕后，该募集资金专户将不再使用，公司将办理该募集资金专户的注销事项。专户注销后，公司与保荐机构、开户银行签署的相关募集资金三方监管协议随之终止。

    七、公司所履行的程序

  1、董事会审议情况

  2021 年 4 月 23 日，公司第三届董事会第三次会议审议通过《关于部分募集
资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将“轮毂轴承和圆锥轴承装备自动化技术改造项目”结项，并将节余募集资金（含利息收入）855.12 万元（具体金额以资金转出当日银行结息余额为准）永久性补充流动资金，用于与主营业务相关的生产经营使用。

  2、监事会审议情况

  2021 年 4 月 23 日，公司第三届监事会第三次会议审议通过《关于部分募集
资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，监事会认为：
将募集资金投资项目节余募集资金永久性补充流动资金，能够保证募集资金得到合理使用，有利于提高募集资金使用效率，提升公司经营效益,符合公司和全体股东利益。因此，监事会同意公司“轮毂轴承和圆锥轴承装备自动化技术改造项目”结项并使用节余募集资金永久性补充流动资金。

  3、独立董事意见

  独立董事认为：鉴于“轮毂轴承和圆锥轴承装备自动化技术改造项目”已建设完毕，节余募集资金后期不再支付，从公司利益最大化的原则出发，公司本次将节余募集资金永久补充流动资金符合公司实际情况，有利于提高募集资金使用效率，对提高公司整体效益有积极的促进作用。相关决策程序符合《深