603896:寿仙谷续聘会计师事务所公告

证券代码：603896          证券简称：寿仙谷        公告编号：2022-015
债券代码：113585          债券简称：寿仙转债

          浙江寿仙谷医药股份有限公司

            续聘会计师事务所公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    重要内容提示：

  拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

    一、拟聘任会计师事务所的基本情况

    （一）机构信息

    1、基本信息

  立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

  截至 2021 年末，立信拥有合伙人 252 名、注册会计师 2276 名、从业人员总
数 9697 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 707 名。

  立信 2020 年业务收入（经审计）41.06 亿元，其中审计业务收入 34.31 亿元，
证券业务收入 13.57 亿元。

  上年度立信为 587 家上市公司提供年报审计服务，审计收费 7.19 亿元，同
行业上市公司审计客户 43 家。）。

  2、投资者保护能力

  截至 2021 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职业保险累计
赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
  近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

 起诉（仲  被诉（被仲裁）  诉讼（仲裁）事  诉讼（仲裁）金  诉讼（仲裁）结果
 裁）人        人              件              额

 投资者  金亚科技、周旭    2014 年报    预计 4500 万元  连带责任，立信投保
              辉、立信                                      的职业保险足以覆盖
                                                            赔偿金额，目前生效
                                                            判决均已履行

 投资者  保千里、东北证  2015 年重组、      80 万元      一审判决立信对保千
          券、银信评估、  2015 年报、2016                  里在 2016 年 12 月 30
              立信等          年报                      日至 2017 年 12 月 14
                                                            日期间因证券虚假陈
                                                            述行为对投资者所负
                                                            债务的 15%承担补充
                                                            赔偿责任，立信投保
                                                            的职业保险足以覆盖
                                                            赔偿金额

  3、诚信记录

  立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 1 次、监督管理措施 24
次、自律监管措施无和纪律处分 2 次，涉及从业人员 63 名。

    （二）项目成员信息

    1、人员信息

      项目        姓名  注册会计师执  开始从事上市  开始在本所
                              业时间      公司审计时间    执业时间

项目合伙人        邓红玉      2009 年        2010 年      2009 年

签字注册会计师    张小勇      2014 年        2012 年      2014 年

质量控制复核人    陈瑜        2007 年        2007 年      2007 年

  （1）项目合伙人近三年从业情况：

  姓名：邓玉红


    时间              上市公司名称                  职务

 2020 年-2021 年      贝达药业股份有限公司            签字会计师

 2019 年-2021 年  浙江爱仕达电器股份有限公司        签字会计师

 2020 年-2021 年    浙江伟明环保股份有限公司          签字会计师

  2021 年        苏州艾隆科技股份有限公司          签字会计师

  2021 年      浙江寿仙谷医药股份有限公司        签字会计师

  注：以上信息系项目合伙人近三年主要从业情况。

  （2）签字注册会计师近三年从业情况：

  姓名：张小勇

    时间              上市公司名称                  职务

 2019 年-2021 年  浙江寿仙谷医药股份有限公司        签字会计师

  注：以上信息系签字注册会计师近三年主要从业情况。

  （3）质量控制复核人近三年从业情况：

  姓名：陈瑜

    时间                上市公司名称                    职务

  2019 年          君禾泵业股份有限公司            签字会计师

 2020-2021 年    杭州安恒信息技术股份有限公司        签字会计师

  2021 年    宁波市天普橡胶科技股份有限公司        签字合伙人

 2020-2021 年    浙江寿仙谷医药股份有限公司        质量控制复核人

  2、项目组成员独立性和诚信记录情况。

  项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

  项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

    （三）审计收费


  1、审计费用定价原则

  主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

  2、审计费用同比变化情况

  审计收费定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。公司2021年度审计费用为110万元（其中财务报表审计费用为80万元，内控审计费用为 30 万元）。

  公司董事会提请股东大会授权公司经营管理层根据 2022 年度的审计工作量及公允合理的定价原则确定立信会计师事务所（特殊普通合伙）2022 年度审计费用。
二、拟续聘会计事务所履行的程序

    （一）董事会审计委员会意见

  2022 年 3 月 30 日，公司召开第三届董事会审计委员会 2022 年第一次会议，
会议审议通过了《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案》，委员会认为，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司的生产经营情况以及财务状况有着清晰认识，在审计过程中，坚持“独立、客观、公正”的执业原则，认真、扎实地开展审计工作，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。委员会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2022 年度审计机构，负责公司财务报告审计、内部控制审计以及其他相关审计工作。并将该事项提交公司第三届董事会第三十二次会议审议。

    （二）独立董事事前认可意见及独立意见

  独立董事事前认可意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，于 2012 年起为公司提供审计服务，在执业过程中坚持独立、客观、公正的审计原则，其在担任公司审计机构期间，遵循了《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责，认真、扎实地开展审计工作，较好地完成了公司各项审计工作。
  综上所述，我们一致同意将该事项提交公司第三届董事会第三十二次会议审

  独立董事独立意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有执行证券、期货相关业务的资格，其在担任公司审计机构期间，遵循了《中国注册会计师独立审计准则》，勤勉尽责，认真、扎实地开展审计工作，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果。公司履行了续聘会计师事务所的必要程序，我们一致同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2022年度审计机构。

    （三）董事会审议情况

  2022 年 3 月 31 日，公司召开第三届董事会第三十二次会议，会议以 9 票同
意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘公司 2022 年度审计机构的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2022 年度审计机构，并提请股东大会授权管理层根据年度审计工作的具体情况以及市场价格水平确定其 2022 年度的审计报酬。

    （四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议，
并自公司股东大会审议通过之日起生效。

  特此公告。

  报备文件

  （一）寿仙谷第三届董事会第三十二次会议决议

  （二）寿仙谷独立董事关于第三届董事会第三十二会议相关事项的事前认可意见

  （三）寿仙谷独立董事关于第三届董事第三十二次会议相关事项的独立意见
  （四）寿仙谷第三届董事会审计委员会 2022 年第一次会议决议

  （五）拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明

                                    浙江寿仙谷医药股份有限公司董事会
                                                      2022 年 4 月 1 日