盛龙股份:首次公开发行股票并在主板上市提示公告

          洛阳盛龙矿业集团股份有限公司

      首次公开发行股票并在主板上市提示公告

        保荐人（主承销商）：国投证券股份有限公司

  洛阳盛龙矿业集团股份有限公司（以下简称“盛龙股份”、“发行人”或“公司”）首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）的申请已获深圳证券交易所（以下简称“深交所”）上市审核委员会委员审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可〔2026〕44 号）。《洛阳盛龙矿业集团股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市招股意向书》及附件披露于中国证券监督管理委员会指定网站（巨潮资讯网，网址 www.cninfo.com.cn；中证网，网址 www.cs.com.cn；中国证券网，网址 www.cnstock.com；证券时报网，网址 www.stcn.com；证券日报网，网址 www.zqrb.cn），并置备于发行人、深交所、本次发行保荐人（主承销商）国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐人（主承销商）”）的住所，供公众查阅。

    敬请投资者重点关注本次发行的发行流程、申购、缴款、弃购股份处理等环节，并同时认真阅读今日刊登的《洛阳盛龙矿业集团股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）。
  1、本次网下发行申购日与网上申购日同为 2026 年 3 月 20 日（T 日），其
中，网下申购时间为 9:30-15:00，网上申购时间为 9:15-11:30，13:00-15:00。投资
者在 2026 年 3 月 20 日（T 日）进行网上和网下申购时无需缴付申购资金。

  2、本次发行采用向参与战略配售的投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

  本次发行的战略配售、初步询价及网上网下发行由国投证券负责组织实施；初步询价和网下发行通过深交所网下发行电子平台（https://eipo.szse.cn）及中国结算深圳分公司登记结算平台实施；网上发行通过深交所交易系统进行。请网上投资者认真阅读本公告及深交所网站（https://www.szse.cn）公布的《深圳市场首
次公开发行股票网上发行实施细则》（深证上〔2018〕279 号）（以下简称“《网上发行实施细则》”）。

    3、发行人和保荐人（主承销商）将通过网下初步询价直接确定发行价格，网下不再进行累计投标询价。

    4、网下发行对象：经中国证券业协会注册的证券公司、基金管理公司、期货公司、信托公司、理财公司、保险公司、财务公司、合格境外投资者及符合一定条件的私募基金管理人等专业机构投资者；符合一定条件在中国境内依法设立的其他法人和组织以及个人投资者。网下投资者应当具备丰富的投资经验、良好的定价能力和风险承受能力，向中国证券业协会注册，接受中国证券业协会的自律管理，遵守中国证券业协会的自律规则。

  5、所有拟参与本次初步询价的网下投资者须符合上述网下投资者条件，并
按要求在规定时间内，即 2026 年 3 月 16 日（T-4 日）中午 12:00 前通过国投证
券 IPO 网下投资者资格审核系统（https://ipo.sdicsc.com.cn）录入信息并提交相关核查材料。

  上述文件需经过保荐人（主承销商）核查认证。如有问题请致电咨询电话 021-55518510、021-55518509、010-83321320。

    6、初步询价：本次发行的初步询价通过深交所网下发行电子平台进行。初
步询价期间为 2026 年 3 月 17 日（T-3 日）的 9:30-15:00。在上述时间内，符合
条件的网下投资者可通过深交所网下发行电子平台填写、提交拟申购价格和拟申购数量。

    在网下询价开始前一工作日（2026 年 3 月 16 日，T-4 日）上午 8:30 至询价
日（2026 年 3 月 17 日，T-3 日）当日上午 9:30 前，网下投资者应通过深交所网
下发行电子平台（https://eipo.szse.cn）提交定价依据并填报建议价格或价格区间。未在询价开始前提交定价依据和建议价格或价格区间的网下投资者，不得参与询价。网下投资者提交定价依据前，应当履行内部审批流程。网下投资者为个人的，应在深交所网下发行电子平台提交经本人签字确认的定价依据。定价依据一经提交，即视为网下投资者对其真实性、准确性、完整性、独立性负责。网下投资者应按照定价依据给出的建议价格或价格区间进行报价，原则上不得修改建
议价格或者超出建议价格区间进行报价。网下投资者应对每次报价的定价依据、定价决策过程相关材料存档备查。

    参与本次网下询价的投资者可以为其管理的多个配售对象分别填报不同的报价，每个网下投资者最多填报3个报价，且最高报价不得高于最低报价的120%。网下投资者及其管理的配售对象报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，同一配售对象只能有一个报价。相关申报一经提交，不得全部撤销。因特殊原因需要调整报价的，应当重新履行定价决策程序，在深交所网下发行电子平台填写说明改价理由、改价幅度的逻辑计算依据、之前报价是否存在定价依据不充分及（或）定价决策程序不完备等情况，并将改价依据及（或）重新履行定价决策程序等资料存档备查。

    初步询价阶段每个网下配售对象最低拟申购数量设定为 300 万股，拟申购
数量最小变动单位设定为 10 万股，即网下投资者管理的每个配售对象的拟申购数量超过 300 万股的部分必须是 10 万股的整数倍，每个配售对象的拟申购数量不得超过 5,000 万股。配售对象申报价格的最小变动单位为 0.01 元。

    本次网下发行每个配售对象的申购股数上限为 5,000 万股，约占网下初始发
行数量的 47.46%。网下投资者及其管理的配售对象应严格遵守行业监管要求，加强风险控制和合规管理，审慎合理确定申购价格和申购数量，申购金额不得超过其资产规模申购。

  所有网下投资者拟参与本次网下发行，应于 2026 年 3 月 16 日（T-4 日）中
午12:00 前通过国投证券 IPO网下投资者资格审核系统（https://ipo.sdicsc.com.cn）录入信息并提交相关资格核查材料。如投资者拒绝配合核查、未能完整提交相关材料或者提交的材料不足以排除其存在法律、法规、规范性文件禁止参与网下发行情形的，发行人和保荐人（主承销商）将拒绝其参与本次网下发行、将其报价作为无效报价处理或不予配售，并在《洛阳盛龙矿业集团股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）中予以披露。网下投资者违反规定参与本次新股网下发行的，应自行承担由此产生的全部责任。
  特别提示一：为促进网下投资者审慎报价，深交所在网下发行电子平台上新增了定价依据核查功能。要求网下投资者按以下要求操作：


  网下投资者在本次初步询价开始前一工作日（2026 年 3 月 16 日，T-4 日）上
午 8:30 至询价日当日（2026 年 3 月 17 日，T-3 日）上午 9:30 前应通过深交所网
下发行电子平台（https://eipo.szse.cn）提交定价依据，并填写建议价格或价格区间，否则不得参与本次询价。网下投资者提交定价依据前，应当履行内部审批流程。网下投资者为个人的，应在证券交易所网下发行电子平台提交经本人签字确认的定价依据。

  网下投资者应按照定价依据给出的建议价格或价格区间进行报价，原则上不得修改建议价格或者超出建议价格区间进行报价。

  特别提示二：网下投资者及其管理的配售对象应严格遵守行业监管要求，如实向保荐人（主承销商）提交配售对象资产规模报告及相关证明文件，包括《网下配售对象资产规模报告》Excel 汇总表电子版（个人投资者及一般机构投资者直接填写资产规模金额）和配售对象资产规模证明文件。网下投资者及其管理的配售对象应当确保其填写的《网下配售对象资产规模报告》Excel 汇总表（个人投资者及一般机构投资者填写的资产规模信息）与其提供的上述证明材料中相应的资产规模金额保持一致，且配售对象申购金额不得超过上述证明材料及《网下配售对象资产规模报告》Excel 汇总表中填写的《招股意向书》刊登日上一月
最后一个自然日（即 2026 年 2 月 28 日）的总资产金额（个人投资者及一般机构
投资者填写的资产规模信息）与询价前总资产的孰低值；配售对象成立时间不满一个月的，拟申购金额原则上不得超过询价首日前第五个交易日（即 2026 年 3月 10 日，T-8 日）的总资产金额与询价前总资产的孰低值。

  网下投资者一旦报价即视为承诺其在国投证券 IPO 网下投资者资格审核系统上传的资产规模证明材料及填写的《网下配售对象资产规模报告》中相应的总资产金额与在深交所网下发行电子平台提交的数据一致；若不一致，所造成的后果由网下投资者自行承担。

  特别提示三：为促进网下投资者审慎报价，便于核查网下投资者资产规模，深交所要求网下投资者按以下要求操作：

  初步询价期间，网下投资者报价前须在深交所网下发行电子平台内如实填写该配售对象最近一个月末（招股意向书刊登日的上一月最后一个自然日，即 2026年 2 月 28 日）的总资产金额，投资者填写的总资产金额应当与其向主承销商提
交的《网下配售对象资产规模报告》及其他相关证明文件中的总资产金额保持一致。配售对象成立时间不满一个月的，原则上以询价首日前第五个交易日即 2026
年 3 月 10 日（T-8 日）的产品总资产金额为准。

    投资者需严格遵守行业监管要求，合理确定申购规模，申购金额不得超过其向保荐人（主承销商）及交易所提交的总资产以及询价前总资产的孰低值。网下一般机构投资者和个人投资者所管理的配售对象在证券公司开立的资金账户
中最近一月末（即 2026 年 2 月 28 日）的资金余额还应不得低于其证券账户和
资金账户最近一个月末（即 2026 年 2 月 28 日）总资产的 1‰，询价前资金余额
不得低于其证券账户和资金账户总资产的 1‰。如申购规模超过总资产的孰低值，保荐人（主承销商）有权拒绝或剔除相关配售对象报价，并报送证券业协会。
    7、网下剔除比例规定：初步询价结束后，发行人和保荐人（主承销商）根据剔除不符合投资者条件报价的初步询价结果，对所有符合条件的网下投资者所属配售对象的报价按照拟申购价格由高到低、同一拟申购价格上按配售对象的拟申购数量由小到大、同一拟申购价格同一拟申购数量上按申报时间（申报时间以深交所网下发行电子平台记录为准）由晚到早、同一拟申购价格同一拟申购数量同一申购时间上按深交所网下发行电子平台自动生成的配售对象顺序从后到前排序，剔除报价最高部分配售对象的报价，剔除的拟申购量不超过所有符合条件的网下投资者拟申购总量的 3%。当拟剔除的最高申报价格部分中的最低价格与确定的发行价格相同时，对该价格上的申报不再剔除。剔除部分不得参与网下申购。

  在剔除最高部分报价后，发行人和主承销商根据剩余网下发行询价报价情况及拟申购数量、综合评估发行人合理投资价值、可比公司二级市场估值水平、所属行业二级市场估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，审慎合理确定发行价格、最终发行数量、有效报价投资者及有效拟申购数量。发行人和主承销商按照上述原则确定的有效报价网下投资者家数不少于 10 家。

  有效报价是指网下投资者申报的不低于发行人和保荐人（主承销商）确定的发行价格，且未作为最高报价部分被剔除，同时符合发行人和保荐人（主承销商）事先确定且公告的其他条件的报价。在初步询价期间提交有效报价的网下投资者方可且必须参与网下申购。保荐人（主承销商）已聘请北京嘉润律师事务所对本
次发行和承销全程进行即时见证，并将对网下投资者资