证券代码：688622 证券简称：禾信仪器 公告编号：2025-031
广州禾信仪器股份有限公司
关于2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权
第一个行权期行权条件成就的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量：398,757股
行权股票来源：向激励对象定向发行的广州禾信仪器股份有限公司（以下
简称“公司”）人民币A股普通股股票
广州禾信仪器股份有限公司（以下简称“公司”）《2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）”》规定的行权条件已经成就，根据公司2023 年第二次临时股东大会授权，于2025年4月29日分别召开了第三届董事会第三十六会议、第三届监事会第二十九会议，审议通过了《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。现将有关事项说明如下：
一、2023年限制性股票及股票期权激励计划（以简称“股权激励计划”）批准及实施情况
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
（1）激励方式：限制性股票及股票期权
（2）标的股票来源：向激励对象定向发行的公司A股普通股股票
（3）授予数量：本激励计划拟向激励对象授予的股票权益数量为 436.22万股（份），占本激励计划草案公告时公司股本总额 6,999.76万股的 6.23%。其中首次授予376.22万股（份），占本激励计划草案公告时公司股本总额 6,999.76万股的5.37%；预留授予 60.00万股（份），预留比例为13.75%，预留数量占本激励计划草
案公告时公司股本总额 6,999.76万股的0.86%。具体如下：
a）限制性股票激励计划：本激励计划拟授予的限制性股票数量为88.42万股。其中首次授予88.42万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额6,999.76万股
1.26%，不作预留。
b）股票期权激励计划：本激励计划拟授予的股票期权数量为347.80万份，占本激励计划草案公告时公司股本总额 6,999.76万股的4.97%。其中首次授予 287.80万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 6,999.76万股的4.11%；预留授予
60.00万份，占本激励计划草案公告时公司股本总额 6,999.76万股的0.86%。
（4）授予价格：限制性股票本激励计划首次授予激励对象的限制性股票的授予价格为16.52元股，授予的股票期权的行权价格为 33.04元股。
（5）激励人数：首次授予74人，其中限制性股票授予19人，股票期权授权70人（有重复）。
（6）本次激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属/行权期 归属/行权安排 归属/行
权比例
首次授予的第一个归 自限制性股票/股票期权首次授予之日起12个月
属/行权期 后的首个交易日起至限制性股票/股票期权首次 30%
授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止
首次授予的第二个归 自限制性股票/股票期权首次授予之日起24个月
属/行权期 后的首个交易日起至限制性股票/股票期权首次 30%
授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
首次授予的第三个归 自限制性股票/股票期权首次授予之日起36个月
属/行权期 后的首个交易日起至限制性股票/股票期权首次 40%
授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止
（7）本次激励计划首次授予的限制性股票/股票期权的归属/行权条件具体如下：
归属/行权期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票/股票期权方可归属/行权：
1）公司未发生如下任一情形：
a）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
b）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
c）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
d）法律法规规定不得实行股权激励的；
e）中国证监会认定的其他情形。
2）激励对象未发生如下任一情形：
a）最近12个月内年内被证券交易所认定为不适当人选；
b）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
c）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
d）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
e）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
f）证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（1）条规定情形之一的，本次计划即告终止，所有激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属并作废失效，所有激励对象已获授但尚未行
权的股票期权由公司注销。激励对象发生上述第（2）条规定情形之一的，该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效，该激励对象已获授但尚
未行权的股票期权由公司注销。
3）公司层面业绩考核要求：
本激励计划分年度对公司的经营业绩进行考核，以达到业绩考核目标作为激励
对象当年度的归属/行权条件之一。本激励计划首次授予的限制性股票/股票期权的
业绩考核目标如下表所示：
所属期间 考核年度 目标值（Am） 触发值（An）
第一个归属/行 2023 2023年营业收入不低于4.3亿元 2023年营业收入不低于3.44
权期 亿元
2023-2024年累计营业收入不低 2023-2024年累计营业收入
第二个归属/行 2024 于9.3亿元，且2024年营业收入 不低于7.44亿元，且2024年
权期 不得低于2023年营业收入的 营业收入不得低于2023年营
95%。 业收入的95%
2023-2025年累计营业收入不低 2023-2025年累计营业收入
第三个归属/行 2025 于15.3亿元，且2025年营业收 不低于12.24亿元，且2025
权期 入不得低于2024年营业收入的 年营业收入不得低于2024年
95%。 营业收入的95%。
备注：营业收入是指经审计的合并报表口径的营业收入
4）公司层面业绩考核结果对应的归属/行权比例如下图所示：
考核指标 业绩完成度 公司层面归属/行权比例（ X）
A≥Am X=100%
年度/累计年度营业收入值 An≤A
（A）
A
公司未满足上述业绩考核目标的，所有参与限制性股票计划的激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效，所有参与股票期权激励计划的激励对象对应考核当年计划可行权的股票期权全部失效并注销。
5）激励对象任职期限和业务考核要求
个人层面绩效考核要求：激励对象个人层面的绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属/行权的股份数量。
激励对象绩效考核结果划分为优秀、良好、合格、不合格4个档次，考核评级表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象个人层面的归属/行权比例：
考核结果 优秀 良好 合格 不合格
限制性股票/股票期权
归属/行权比例 100% 90% 80% 0
激励对象当年实际归属的限制性股票/股票期权数量＝个人当年计划归属/
行权的数量×个人层面归属/行权比例×公司层面归属/行权比例。
激励对象当期计划归属/行权的限制性股票/股票期权因考核原因不能归属/
行权或不能完全归属/行权的，作废失效，不可递延至以后年度。
2、本次股票期权授予已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2023 年 8 月 4 日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了
《关于公司<2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》等议案。同日，公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。
（2）2023 年 8 月 4 日，公司召开第三届监事会第十四次会议，审议通过了
《关于公司<2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司
<2023 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案。公司监事会对本次激励计划相关事项发表了同意的核查意见。
（3）2023 年 8 月 5 日，公司披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的
公告》（公告编号：2023-063），根据公司其他独立董事的委托，独立董事刘桂雄先生作为征集人就公司 2023 年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。
（4）公司于 2023 年 8 月 6 日至 2023 年 8 月 15 日在内部对本次激励计
划拟首次授予激励对象的姓名及职务进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收
到任何员工对拟首次授予激励对象提出的异议。2023 年 8 月 17 日，公司披露了
《监事会关于公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2023-067）。
（5）2023 年 8 月 22 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于公司<2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会
授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》等议案。2023 年 8 月 23 日，公
司披露了《2023 年
