证券代码：688622 证券简称：禾信仪器 公告编号：2025-038
广州禾信仪器股份有限公司
关于2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权
第一个行权期自主行权实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
股票期权拟行权数量：398,757股
行权股票来源：向激励对象定向发行的公司人民币A股普通股股票
行权安排：根据行权手续办理情况，2023年限制性股票与股票期权激励计
划首次授予股票期权第一个行权期的有效期为2025年5月21日至2025年8月24日（行权日须为交易日），本次采用自主行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第一个交易日（T+1日）到达股票账户，并于第二个交易日（T+2日）上市交易。
广州禾信仪器股份有限公司（以下简称“公司”）《2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）”》规定的行权条件已经成就，根据公司2023年第二次临时股东大会授权，于2025年4月29日分别召开了第三届董事会第三十六会议、第三届监事会第二十九会议，审议通过了《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。现将有关事项说明如下：
一、2023年限制性股票及股票期权激励计划（以简称“股权激励计划”）批准及实施情况
（一）股票期权激励计划方案及履行的程序
（1）2023 年 8 月 4 日，公司召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了
《关于公司<2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会
授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》等议案。同日，公司独立董事就本次激励计划相关议案发表了明确同意的独立意见。
（2）2023 年 8 月 4 日，公司召开第三届监事会第十四次会议，审议通过了
《关于公司<2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司
<2023 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案。公司监事会对本次激励计划相关事项发表了同意的核查意见。
（3）2023 年 8 月 5 日，公司披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的
公告》（公告编号：2023-063），根据公司其他独立董事的委托，独立董事刘桂雄先生作为征集人就公司 2023 年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。
（4）公司于 2023 年 8 月 6 日至 2023 年 8 月 15 日在内部对本次激励计
划拟首次授予激励对象的姓名及职务进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收
到任何员工对拟首次授予激励对象提出的异议。2023 年 8 月 17 日，公司披露了
《监事会关于公司 2023 年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2023-067）。
（5）2023 年 8 月 22 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于公司<2023 年限制性股票与股票期权激励计划（草案）> 及其摘要的议案》《关于公司<2023 年股权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会
授权董事会办理公司股权激励相关事宜的议案》等议案。2023 年 8 月 23 日，公
司披露了《2023 年第二次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-068）以及《关于2023 年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2023-069）。
（6）2023 年 8 月 24 日，公司召开第三届董事会第十七次会议以及第三届监
事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票及股票期权
的议案》，同意以 2023 年 8 月 24 日为首次授予日，向符合条件的 74 名激励对
象授予权益 376.22 万股（份），其中限制性股票 88.42 万股，授予价格为 16.52
元/股；股票期权 287.80 万份，行权价格为 33.04 元/份。公司独立董事对授予事
项发表了明确同意的独立意见，监事会对首次授予日的激励对象名单发表了核查意见。
（7）2025年4月29日，公司召开了第三届董事会第三十六次会议和第三届监事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司2023年限制性股票及股票期权激励计划首次授予限制性股票第一个归属期符合归属条件的议案》《关于公司2023年限制性股票及股票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》
《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》及《关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的议案》。监事会对首次授予部分限制性股票/股票期权第一个归属/行权期符合归属/行权条件的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
（二）历次授予情况
序号 项目 期权计划约定内容
1 授予日期 2023年8月24日
2 等待期 等待期分别为自获授之日起12个月、24个月和36个月
3 实际授予数量 287.80万份
4 实际授予人数 70人
5 授予后股票期权剩 60万份
余数量
6 行权价格 33.04元/股
注：1、剩余60万份股票期权按权益失效处理，不再授予。
（三）行权数量和行权人数的调整情况
本次拟行权的股票期权为398,757份，因个人考核结果、放弃行权及离职原因导致的部分或全部已获授但尚未行权的股票期权合计464,643份，不得行权，予以注销。本次激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的激励对象为42名。
（四）股票期权行权情况
本次行权为公司2023年限制性股票与股票期权激励计划第一次行权。
（一）董事会就股票期权行权条件是否成就的审议情况
公司2025年4月29日召开了第三届董事会第三十六次会议和第三届监事会第二十
九次会议，审议通过了《关于2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股票
期权第一个行权期行权条件成就的议案》。根据公司2023年第二次临时股东大会对
董事会的授权，董事会认为公司2023年限制性股票与股票期权激励计划首次授予股
票期权第一个行权期规定的行权条件已经成就，本次符合行权条件的激励对象共42
名，可行权数量为398,757份，同意公司按照本次激励计划的相关规定为符合条件的
激励对象办理行权相关事宜。董事会表决情况同意票数为 4 票，反对票数为 0 票，
弃权票数为 0 票，董事周振先生、陆万里先生、高伟先生、蒋米仁先生、洪义先生
为激励对象，须回避表决。
（二）激励对象符合本激励计划规定的各项行权条件的说明
1、根据行权时间安排，本次激励计划首次授予的股票期权已进入第一个行权期
根据《2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）》的有关规定，首次授
予股票期权的第一个行权期为自首次授予股票期权的授予日起12个月后的首个交易
日起至该授予日起24个月内的最后一个交易日当日止。本次激励计划的首次授予日
为2023年8月24日，因此本次激励计划首次授予部分第一个行权期截至日为2025年8
月24日。
2、符合行权条件的说明
激励对象获授的股票期权需同时满足以下条件方可分批次办理行权事宜：
行权条件 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
公司未发生前述情
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见 形，符合行权条件。或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺
进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行 本次拟行权激励对象
政处罚或者采取市场禁入措施； 未发生前述情形，符
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形 合行权条件。
的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）公司层面的业绩考核要求：
本激励计划分年度对公司的经营业绩进行考核，以达到业绩考核
目标作为激励对象当年度的归属/行权条件之一。本激励计划首次授 根据公司聘请的会计予的限制性股票/股票期 权的业绩考核目标第一个考核期间如下表所 师事务所对2023年年
示： 度报告出具的审计报
所属期间 考核年度 目标值（Am） 触发值（An） 告 （ 致 同 审 字
（ 2024 ） 第
第一个归属/行权 2023年营业收入 2023年营业收入 440A015323 号 ） ：
2023
期 不低于4.3亿元 不低于3.44亿元 2023年度公司营业收
备注：营业收入是指经审计的合并报表口径的营业收入。 入为3.6618亿元，高
公司层面业绩考核结果对应的归属/行权比例如下图所示： 于触发值，低于目标
值，因此公司层面的
考核指标 业绩完成度 公司层面归属/行权比例
行权比例为85.16%。
年度/累计年度营 A≥Am X=100%
业收入值（A） An≤A
（四）激励对象个人层面绩效考核要求 首次授予股票期权的
70名激励对象中，28
激励对象个人层面的绩效考核按照公司现行薪酬与考核的相关 名已离职
