证券代码：688618 证券简称：三旺通信 公告编号：2022-023
深圳市三旺通信股份有限公司
关于 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2022〕15 号)及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》(上证发〔2022〕14 号) 等有关规定，深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称“公司”）就 2021 年募集资金存放与使用情况专项报告说明如下：
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2022〕15 号)及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》(上证发〔2022〕14 号) 等有关规定，深圳市三旺通信股份有限公司（以下简称“公司”）就 2021 年募集资金存放与使用情况专项报告说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市三旺通信股份有限公司首次公
开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3216 号文），公司 2020 年 12 月于
上海证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股(A 股) 1,263.20 万股，发行价为 34.08 元/股，募集资金总额为人民币 430,498,560.00 元，扣除承销及保荐费用人民币 32,287,392.00 元，余额为人民币 398,211,168.00 元，另外扣除中
介机构费和其他发行费用人民币 13,810,332.26 元，实际募集资金净额为人民币384,400,835.74 元。
该次募集资金到账时间为 2020 年 12 月 25 日，本次募集资金到位情况已经
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 12 月 25 日出具天
职业字[2020]42213 号验资报告。
（二）本年度使用金额及年末余额
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 187,852,649.33 元（包括
累计收到的银行存款利息、理财产品投资收益扣除银行手续费等的净额），其中，募集资金专户存储余额为 162,852,650.33元，结构性存款余额为 25,000,000.00元。
具体如下表：
项目 金额（万元）
募集资金净额 38,440.08
截至期初募集资金专户余额 39,821.12
加：募集资金利息收入 59.10
理财产品投资收益 553.93
尚未支付的发行费用 -
减：募投项目已投入金额（不含支付的发行费用） 20,267.52
支付发行费用 1,381.03
手续费支出 0.33
期末尚未使用的募集资金余额 18,785.27
其中：专户存款余额 16,285.27
定期存款余额 -
理财产品余额 2,500.00
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 —规范运作》等相关规定的要求制定《深圳市三旺通信股份有限公司募集资金管 理制度》(以下简称“《募集资金管理制度》”)，对募集资金的存放、使用、项目 实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该《募集资金管理 制度》已经公司 2020 年年度股东大会审议通过。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据上海证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构中信建投证券股份 有限公司分别与招商银行股份有限公司深圳车公庙支行、兴业银行股份有限公司 深圳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券 交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下(单
位：人民币元)：
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
招商银行股份有限公司深圳车公庙支行 755909495610803 活期存款 250,271.26
招商银行股份有限公司深圳车公庙支行 755949415910503 活期存款 10,182,655.60
招商银行股份有限公司深圳车公庙支行 755949415910304 活期存款 3,359,191.20
招商银行股份有限公司深圳车公庙支行 755909495610604 活期存款 47,404,175.93
兴业银行股份有限公司深圳中心区支行 337080100100807244 活期存款 101,656,356.34
合计 162,852,650.33
截至 2021 年 12 月 31 日止，《募集资金三方监管协议》正常履行，不存在
其他问题。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司 2021 年度募集资金实际使用情况详见本报告附件 1《募集资金使用情
况对照表》。
（二）募投项目的先期投入及置换情况
公司于 2021 年 1 月 20 日召开第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第
七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币 228.45 万元置换预先投入募投项目的自筹资金,使用募集资金人民币 263.87 万元置换已支付发行费用
的自筹资金。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 1 月 20 日出具
了《以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》
（天职业字[2021]501 号）, 截止 2020 年 12 月 31 日，公司以自筹资金预先投
入募投项目及已支付发行费用的款项共计为人民币 492.32 万元，其中，以自筹资金预先投入工业互联网设备扩产项目为人民币 228.45 万元，以自筹资金支付
公开发行费用 263.87 万元，公司于 2021 年 1 月 22 日已完成资金置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在对闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2021 年 1 月 20 日，公司召开第一届董事会第十二次会议及第一届监事会第
七次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行及公司正常经营的前提下，按照相关规定严格控制风险，使用额度不超过人民币 25,000 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买投资期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款大额存单、协定存款等），在不超过上述额度及决议有效期内，资金可循环滚
动使用，有效期自董事会审议通过之日起。截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用
闲置募集资金进行现金管理的余额为 2,500.00 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的具体情况
如下：
委托理财 委托理财 2021 年 期末
受托人 产品名称 金额（万 起始日期 终止日期 年化收益率 度收益 是否
元） （万元） 赎回
兴业银 兴业银行企业金融 固定 1.5%+
行中心 人民币结构性存款 15,000.00 2021-1-25 2021-4-26 浮动 1.5% 112.19 是
区支行 产品
兴业银 兴业银行企业金融 固定 1.5%+
行中心 人民币结构性存款 14,000.00 2021-4-30 2021-6-30 浮动 1.63% 73.23 是
区支行 产品
兴业银 兴业银行企业金融 固定 1.5%+
行中心 人民币结构性存款 10,000.00 2021-7-7 2021-12-30 浮动 1.77% 157.68 是
区支行 产品
招商银 招商银行点金系列
行深圳 进取型看跌两层区
车公庙 间 91 天结构性存 1,000.00 2021-9-30 2021-12-30 1.65%、3.11% 7.75 是
支行 款（产品代码：
NSZ01597）
兴业银 兴业银行企业金融 固定 1.5%+浮
行中心 人民币结构性存款 1,000.00 2021-9-29 2021-10-29 动 1.78% 2.53 是
区支行 产品
招商银 招商银行
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