证券代码：688498 证券简称：源杰科技 公告编号：2024-027
陕西源杰半导体科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——公告格式》的相关规定，陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）就 2023年度募集资金存放与实际使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据本公司 2021 年第一次临时股东大会会议决议和第一届董事会第四次会
议决议，经中国证券监督管理委员会《关于同意陕西源杰半导体科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2638 号）批准注册申请，并经上海证券交易所同意，本公司于 2022 年 12 月向社会公开发行人民币普通
股（A 股）股票 15,000,000.00 股，每股面值 1.00 元，发行价为每股 100.66
元，募集资金总额为人民币 1,509,900,000.00 元，扣除不含税的发行费用131,222,672.46 元，公司实际募集资金净额为 1,378,677,327.54 元。上述资
金于 2022 年 12 月 16 日全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审
验，并出具信会师报字[2022]第 ZA16225 号《验资报告》。公司已对上述募集资金进行了专户存储，并与保荐机构及存储募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三方监管协议。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金 575,897,434.62 元，其
中以前年度累计使用 0.00 元，2023 年度使用 575,897,434.62 元（包括置换预
先投入金额306,388,813.30元），尚未使用的募集资金金额为812,971,339.47元（其中包含使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益及募集资金产生的利息收入扣除银行手续费净额计 10,191,446.55 元）。除用于现金管理的募集资金外，募集资金专户余额为 292,971,339.47 元。具体情况如下：
金额单位：人民币元
项目 金额
募集资金总额（含发行费用） 1,509,900,000.00
减：发行费用（不含增值税） 131,222,672.46
扣除发行费后募集资金净额 1,378,677,327.54
减：募集资金累计使用金额（包括实际已置换先期 575,897,434.62
投入金额）
加：募集资金现金管理的收益及利息收入扣除手续 10,191,446.55
费净额
尚未使用的募集资金金额 812,971,339.47
减：期末用于现金管理的暂时闲置募集资金 520,000,000.00
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金专户余额 292,971,339.47
二、募集资金管理情况
(一)募集资金的管理情况
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管
要求》等法律法规、规范性文件的相关规定和要求，结合公司的实际情况，公司制订了《陕西源杰半导体科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），对募集资金的存放、审批、使用、管理、监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
(二)募集资金专户存储情况
根据相关法律法规以及《募集资金管理制度》的相关规定，公司于 2022 年
12 月分别与保荐机构国泰君安证券股份有限公司、中信银行西安分行营业部、兴业银行股份有限公司西安粉巷支行、招商银行股份有限公司咸阳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对各方的相关责任和义务进行了详细约定，该协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户三方监管协议（范
本）》不存在重大差异，《三方监管协议》的履行不存在问题。本公司对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账户类型 账号 截止日余额
中信银行西安分 募 集 资 金 专 8111701012300735584 40,685,356.56
行营业部 户
兴业银行股份有 募 集 资 金 账
限公司西安粉巷 户 456640100100067850 37,178,660.75
支行
兴业银行股份有 募 集 资 金 账
限公司西安粉巷 户 456640100100067732 68,099,342.23
支行
招商银行股份有 募 集 资 金 账 910900263110222 13,927,711.06
限公司咸阳分行 户
招商银行股份有 募 集 资 金 账 910900263110330 133,080,268.87
限公司咸阳分行 户
合计 292,971,339.47
三、本年度募集资金的实际使用情况
报告期内，本公司募集资金实际使用情况如下：
(一)募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
本公司 2023 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对
照表》。
(二)募投项目先期投入及置换情况
公司于 2023 年 1 月 12 日召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会
第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币 30,638.88 万元，置换已支付的发行费用（不含税）的自筹资金 884.81 万元，合计置换募集资金人民币 31,523.69 万元。上述投入及置换情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）予以鉴证并出具信会师报字[2023]
第 ZA10014 号专项报告。截至 2023 年 12 月 31 日，公司已对募投项目先期投入
及自筹资金支付发行费置换完毕。
公司于 2023 年 1 月 12 日召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会
第八次会议，审议通过了《关于使用承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司使用票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项。为提高募集资金使用效率，合理改进募投项目款项支付方式，节约财务费用，公司在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用承兑汇票（包括开立的承兑汇票或背书转让的承兑汇票）支付部分募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司一般账户；上述以募集资金等额置换方式视同募投项目使用募集资金。具体内容详
见 公 司 于 2023 年 1 月 13 日 披 露 于 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）的《关于使用承兑汇票支付募投项目所需资金并
以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2023-009）。截至 2023 年 12 月 31
日，公司已使用承兑汇票支付募投项目所需资金但尚未置换的金额为 1,063.70万元。
(三)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金
的情况。
(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
源杰科技于 2023 年 1 月 2 日召开第一届董事会第十五次会议、第一届监事
会第七次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下,使用最高余额不超过人民币 11 亿元（含 11 亿）超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），增加公司收益，保障公司股东利益，使用期限为自第一届董事会第十五次会议审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度和期限内,资金可以滚动使用。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司用闲置募集资金购买理财产品金额
1,060,000,000.00 元，赎回 1,060,000,000.00 元，余额为 0.00 元，2023 年度
收到理财产品投资收益 6,765,693.15 元；公司用闲置募集资金购买定期存款250,000,000.00 元及大额存单 270,000,000.00 元尚未到期赎回。
2023 年度购买及赎回的投资产品具体情况如下：
金额单位：人民币万元
投资收益
签约银行 产品名称 购买日期 赎回日期 购买金额 赎回金额 /利息收
入
兴业银行西安粉巷支行 结构性存款 2023-01-09 2023-04-10 2,000.00 2,000.00 14.66
兴业银行西安粉巷支行 结构性存款 2023-01-09 2023-04-10 5,000.00 5,000.00 36.65
招商银行股份有限公司咸阳 点金看涨三层
分行 90 天结构性存 2023-01-11 2023-04-11 5,000.00 5,000.00 34.40
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