证券代码：688378 证券简称：奥来德 公告编号：2023-033
吉林奥来德光电材料股份有限公司
关于向激励对象授予预留部分限制性股票及调整授
予数量和授予价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票预留授予日：2023 年 4 月 18 日
授予预留部分限制性股票数量：280,000 股
限制性股票预留授予价格：16.79 元/股
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、吉林奥来德光电材料股份有限公司（以下简称“公司”）《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本激励计划”）的相关规定以及 2021 年年度股东大会授权，董事会认为限制性股票的预留授予条件已经
成就，董事会同意确定以 2023 年 4 月 18 日为预留授予日，以 16.79 元/股的授
予价格向 47 名激励对象授予 280,000 股。现将有关事项说明如下：
一、限制性股票授予情况
（一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
1、2022 年 3 月 25 日，公司召开第四届董事会第十二次会议，会议审议通
过了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2022 年限制性
股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的有关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2022 年 3 月 28 日至 2022 年 4 月 6 日，公司对本激励计划拟激励对象的
姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励
计划拟激励对象有关的任何异议。2022 年 5 月 7 日，公司于上海证券交易所网
站披露了《监事会关于公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2022 年 5 月 17 日，公司召开 2021 年年度股东大会，审议并通过了《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2022 年
5 月 18 日公司在上海证券交易所网站披露《关于公司 2022 年限制性股票激励计
划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2022 年 5 月 17 日，公司召开第四届董事会第十七次会议与第四届监事
会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为首次授予条件已经成就，首次授予激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
5、2023年4月18日，公司召开第四届董事会第二十八次会议、第四届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格和授予数量的议案》、《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司董事会、监事会同意对2022年限制性股票激励计划授予价格及授予数量进行调整。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对预留授予日授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（二）限制性股票授予数量及价格调整的情况
公司于 2022 年 6 月 15 日披露《2021 年年度权益分派及资本公积转增股本
方案实施公告》，确定以方案实施前的公司总股本 73,329,440 股为基数，每股派发现金红利1.49606元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增0.4股。鉴于 2021 年度权益分派方案已实施完毕，根据《管理办法》、《激励计划》等
相关规定，公司对 2022 年限制性股票激励计划授予价格和授予数量进行相应调整。具体调整方式如下：
P=(P0V)÷(1+n)=（25-1.49606）÷（1+0.4）=人民币 16.79 元/股（采取四舍五入后保留小数点后两位的处理方式）
其中：P0为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。
Q＝Q0×（1＋n）=106.64×（1+0.4）=149.296 万股
其中：Q0为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q 为调整后限制性股票授予/归属数量。
综上，2022 年限制性股票激励计划授予价格由 25.00 元/股调整为 16.79 元
/股；授予数量由 106.64 万股调整为 149.296 万股，其中首次授予总量由 86.64
万股调整为 121.296 万股，预留授予总量由 20 万股调整为 28 万股。
除上述调整外，本次授予的其他内容与公司 2021 年年度股东大会审议通过的激励计划内容一致。根据公司股东大会的授权，上述调整经董事会审议通过，无需提交股东大会审议。公司独立董事一致同意就本次激励计划首次及预留授予部分授予数量和授予价格做出的调整，公司监事会亦发表了明确同意的意见。 （三）董事会关于符合授予条件的说明
1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据《激励计划》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件：
（1）公司未发生如下任一情形：
① 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
② 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
③ 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
④ 法律法规规定不得实行股权激励的；
⑤ 中国证监会认定的其他情形。
（2）激励对象未发生如下任一情形：
① 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
② 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
③ 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
④ 具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司高级管理人员情形的；
⑤ 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
⑥ 中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划预留部分限制性股票的授予条件已经成就。
（四）预留授予的具体情况
1、预留授予日：2023 年 4 月 18 日
2、授予预留部分限制性股票数量：280,000 股
3、授予人数：47 人
4、授予价格：16.79 元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股
6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排
（1） 本激励计划预留授予部分有效期自限制性股票预留授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 36 个月。
（2） 本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但不得在下列期间内：
① 公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
② 公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
③ 自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
④ 中国证监会及上海证券交易所规定的其它期间。
上述“重大事件”为公司依据《上海证券交易所科创板股票上市规则》
（以下简称“上市规则”）的规定应当披露的交易或其他重大事项。
本激励计划预留授予部分限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属权益数量
归属安排 归属时间 占授予权益总
量的比例
第一个归属期 自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日起至预留 50%
授予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自预留授予之日起 24 个月后的首个交易日起至预留 50%
授予之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
7、激励对象名单及预留授予情况
本激励计划预留授予的分配情况如下表所示：
获授的限制 占预留授予限 占目前公司股本
姓名 国籍 职务 性股票数量 制性股票总数 总额的比例
（万股） 的比例（%） （%）
一、董事、高级管理人员
文炯敦 韩国 副总经理 2.24 8 0.022
二、核心技术人员
彭勃 中国 核心技术人员 5.1982 18.565 0.051
汪康 中国 核心技术人员 0.49 1.75 0.0048
三、董事会认为需要激励的其他人员（共44人） 20.0718 71.685 0.1955
合 计 28 100 0.27
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过
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