证券代码：688350 证券简称：富淼科技
江苏富淼科技股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会会议资料
2021 年 9 月
江苏富淼科技股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会会议资料目录
江苏富淼科技股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议须知……………04江苏富淼科技股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议议程……………07江苏富淼科技股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会会议议案……………10议案一：关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案…………10议案二：关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案………………11议案三：关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案………………12
3.01 发行证券的种类......12
3.02 发行规模......12
3.03 票面金额和发行价格......12
3.04 债券期限......12
3.05 债券利率还本付息的期限和方式......12
3.06 还本付息的期限和方式......12
3.07 转股期限......13
3.08 转股价格的确定及其调整......14
3.09 转股价格向下修正条款......15
3.10 转股股数确定方式......16
3.11 赎回条款......16
3.12 回售条款......17
3.13 转股年度有关股利的归属......18
3.14 发行方式及发行对象......18
3.15 向现有股东配售的安排......18
3.16 债券持有人会议相关事项......18
3.17 本次募集资金用途及实施方式......20
3.18 募集资金管理及存放账户......21
3.19 担保事项......21
3.20 本次发行方案的有效期......21议案四：关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告的议案…23议案五：关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报
告的议案 ......24
议案六：关于前次募集资金使用情况的专项报告的议案......25议案七：关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及填补措施的
议案 ......26议案八：关于公司控股股东、实际控制人及全体董事、高级管理人员对填补回报
措施能够切实履行承诺的议案 ......27议案九：关于公司未来三年（2021-2023 年）股东回报规划的议案………………28
议案十：关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案......29议案十一：关于提请股东大会授权公司董事会及其授权人士全权办理本次向不特
定对象发行可转换公司债券相关事宜的议案 ......30
议案十二：关于修订股东大会议事规则的议案......32
议案十三：关于修订董事会议事规则的议案......33
议案十四：关于修订监事会议事规则的议案......34
议案十五：关于修订独立董事制度的议案......35议案十六：关于修订董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及变动管理办法
的议案 ......36
议案十七：关于修订募集资金管理制度的议案......37
议案十八：关于修订对外担保管理制度的议案......38
议案十九：关于修订关联交易管理制度的议案......39
议案二十：关于修订<公司章程>的议案......40
附件 1：......55
附件 2：......64
附件 3：......71
附件 4：......79
附件 5：......86
江苏富淼科技股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会会议须知
为了维护全体股东的合法权益，确保江苏富淼科技股份有限公司（以下简称“公司”或“富淼科技”）股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》以及《江苏富淼科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《江苏富淼科技股份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，特制定本须知：
一、为确认出席大会的股东或其代理人或其他出席者的出席资格，会议工作人员将对出席会议者的身份进行必要的核对工作，请被核对者给予配合。
二、出席会议的股东及股东代理人须在会议召开前 30 分钟到会议现场办理
签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证明文件或企业营业执照/注册证书复印件（加盖公章）、授权委托书等，上述登记材料均需提供复印件一份，个人登记材料复印件须个人签字，法定代表人证明文件复印件须加盖公司公章，经验证后领取会议资料，方可出席会议。会议开始后，由会议主持人宣布现场出席会议的股东人数及其所持有表决权的股份总数，在此之后进场的股东无权参与现场投票表决。
三、会议按照会议通知上所列顺序审议、表决议案。
四、股东及股东代理人参加股东大会依法享有发言权、质询权、表决权等权利。股东及股东代理人参加股东大会应认真履行其法定义务，不得侵犯公司和其他股东及股东代理人的合法权益，不得扰乱股东大会的正常秩序。
五、要求现场发言的股东及股东代理人，应提前到发言登记处进行登记（发言登记处设于大会签到处）。大会主持人根据发言登记处提供的名单和顺序安排发言。
股东及股东代理人要求现场提问的，应当按照会议议程举手示意，经会议主持人许可后方可提问。有多名股东及股东代理人同时要求提问时，先举手者先提问；不能确定先后时，由主持人指定提问者。
会议进行中只接受股东及股东代理人发言或提问。发言或提问时需说明股东名称及所持股份总数。发言或提问应与本次股东大会议题相关，简明扼要，每次发言原则上不超过 5 分钟。每位股东及股东代理人发言或提问次数不超过 2 次。
六、股东及股东代理人要求发言时，不得打断会议报告人的报告或其他股东及股东代理人的发言，在股东大会进行表决时，股东及股东代理人不再进行发言。股东及股东代理人违反上述规定，会议主持人有权加以拒绝或制止。
七、主持人可安排公司董事、监事、高级管理人员等回答股东所提问题。对于可能将泄露公司商业秘密及/或内幕信息，损害公司、股东共同利益的提问，主持人或其指定的有关人员有权拒绝回答。
八、出席股东大会的股东及股东代理人，应当对提交表决的议案发表如下意见之一：同意、反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视投票人放弃表决权利，其所持股份的表决结果计为“弃权”。
九、本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式表决，结合现场投票和网络投票的表决结果发布股东大会决议公告。
十、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人、公司董事、监事、高管人员、聘任律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入会场。
十一、本次会议由公司聘请的律师事务所执业律师现场见证并出具法律意见书。
十二、开会期间参会人员应注意维护会场秩序，不要随意走动，手机调整为静音状态，谢绝个人录音、录像及拍照，对干扰会议正常程序、寻衅滋事或侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并报告有关部门处理。
十三、本公司不向参加股东大会的股东发放礼品，出席会议的股东或代理人食宿及交通费自理，以平等原则对待所有股东。
十四、本次股东大会登记方法及表决方式的具体内容，请参见公司于 2021
年 9 月 17 日披露于上海证券交易所网站的《江苏富淼科技股份有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2021-028）。
十五、特别提醒:新冠肺炎疫情防控期间，鼓励各位股东通过网络投票方式参会。确需现场参会的，请务必确保本人体温正常、无呼吸道不适等症状，参
会当日须佩戴口罩等防护用具，做好个人防护。会议当日公司会按疫情防控要求对前来参会者进行体温测量和登记，体温正常且身体无异常症状者方可参会，请予以配合。
江苏富淼科技股份有限公司
2021 年第一次临时股东大会会议议程
一、会议时间、地点及投票方式
1、现场会议时间：2021 年 10 月 13 日 14：00
2、现场会议地点：江苏省张家港市凤凰镇杨家桥村（飞翔化工集中区）公司行
政区会议室
3、会议召集人：江苏富淼科技股份有限公司董事会
4、会议主持人：董事长熊益新先生
5、会议召开方式：现场投票与网络投票相结合
6、网络投票的系统、起止时期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自 2021 年 10 月 13 日至 2021 年 10 月 13 日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。
二、会议议程
（一）参会人员签到、领取会议资料、股东进行发言登记
（二）主持人宣布会议开始，并向大会报告出席现场会议的股东人数及所持有的
表决权数量
（三）主持人宣读股东大会会议须知
（四）推举计票、监票成员
（五）逐项审议会议各项议案
序号 议案名称
1 《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》
2 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》
3 《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》
3.01 发行证券的种类
3.02 发行规模
3.03 票面金额和发行价格
3.04 债券期限
3.05 债券利率还本付息的期限和方式
3.06 还本付息的期限和方式
3.07 转股期限
3.08 转股价格的确定及其调整
3.09 转股价格向下修正条款
3.10 转股股数确定方式
3.11 赎回条款
3.12 回售条款
3.13 转股年度有关股利的归属
3.14 发行方式及发行对象
3.15 向现有股东配售的安排
3.16 债券持有人会议相关事项
3.17 本次募集资金用途及实施方式
3.18 募集资金管理及存放账户
3.19 担保事项
3.20 本次发行方案的有效期
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报告
4 的议案》
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用可
5 行性分析报告的议案》
6 《关于前次募集资金使用情况的专项报告的议案》
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及
7 填补措施的议案》
《关于公司控股股东、实际控制人及全体董事、高级管理人员对
8 填补回报措施能够切实履行承诺的议案》
9 《关于公司未来三年（2021-2023 年）股东回报规划的议案》
10 《关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案》
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