证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2023-059
中科寒武纪科技股份有限公司
2023年半年度募集资金存放与实际使用情况
专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
1、首次公开发行情况
经上海证券交易所科创板股票上市委员会审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具证监许可〔2020〕1214号同意注册文件，中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“寒武纪”）由主承销商中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票4,010万股，发行价为每股人民币64.39元，共计募集资金258,203.90万元，扣除其承销和保荐费用4,888.00万元（其中，不含税承销及保荐费为人民币4,611.32万元，该部分属于发行费用；税款为人民币276.68万元，该部分不属于发行费用）后的募集资金为253,315.90万元，已由主承销商中信证券于2020年7月14日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用3,825.29万元（不含增值税）后，公司本次募集资金净额为249,767.29万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕261号）。
2、2022年度向特定对象发行情况
经上海证券交易所审核同意，并根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕424号），公司
2022年度向特定对象发行A股股票13,806,042股，每股发行价格为人民币121.10元，募集资金总额为人民币1,671,911,686.20元，扣除各项发行费用（不含税）人民币22,621,676.59元后，实际募集资金净额为人民币1,649,290,009.61元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（天健验〔2023〕129号）。
（二）募集资金使用和结余情况
1、首次公开发行情况
2020年使用募集资金240,799,541.80元，2021年使用募集资金803,825,360.65元，2022年使用募集资金874,895,538.22元，2023年1-6月使用募集资金329,377,311.54元。截至2023年6月30日止，公司对首次公开发行募集资金项目累计投入2,248,897,752.21元，募集资金余额为人民币340,863,620.05元。截至2023年6月30日止，公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币 万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 249,767.29
芯片项目投入 B1 132,247.26
利息收入、投资收益净额 B2 8,633.23
截至期初累计发生额 补充流动资金 B3 59,704.78
投资结构性存款净流出 B4 10,000.00
芯片项目投入 C1 32,937.73
利息收入、投资收益净额 C2 575.62
本期发生额 补充流动资金 C3
0.00
投资结构性存款净流出 C4 -10,000.00
芯片项目投入 D1=B1+C1 165,184.99
利息收入、投资收益净额 D2=B2+C2 9,208.85
截至期末累计发生额 补充流动资金 D3=B3+C3
59,704.78
投资结构性存款净流出 D4=B4+C4 0.00
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3-D4 34,086.36
实际结余募集资金 F 34,086.36
差异 G=E-F 0.00
注：以上表格中数据尾差为四舍五入所致。
2、2022年度向特定对象发行情况
截至2023年6月30日止，公司对2022年度向特定对象发行募集资金项目累计投入
11,917,273.01元，其中：2023年4月6日起至2023年6月30日止使用募集资金11,917,273.01元。截至2023年6月30日止，募集资金余额为人民币149,367,512.39元。
截至2023年6月30日止，本公司使用募集资金情况如下：
单位：人民币 万元
项目 序号 金额
未扣缴印花税额 A1 41.24
募集资金净额 A2 164,929.00
项目投入 B1 0.00
截至期初累计发 利息收入、投资收益净额 B2 0.00
生额 补充流动资金 B3 0.00
投资结构性存款净流出 B4 0.00
项目投入 C1 0.00
利息收入、投资收益净额 C2 158.24
本期发生额 补充流动资金 C3
1,191.73
投资结构性存款净流出 C4 149,000.00
项目投入 D1=B1+C1 0.00
截至期末累计发 利息收入、投资收益净额 D2=B2+C2 158.24
生额 补充流动资金 D3=B3+C3 1,191.73
投资结构性存款净流出 D4=B4+C4 149,000.00
应结余募集资金 E=A1+A2-D1+D2-
D3-D4 14,936.75
实际结余募集资金 F 14,936.75
差异 G=E-F 0.00
二、募集资金管理情况
（一）首次公开发行募集资金
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《中科寒武纪科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）。
根据《募集资金管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券于2020年7月15日分别与中信银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行大运村支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司于2020年10月21日召开第一届董事会第十次会议，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》，同意新增全资子公司上海寒武纪信息科技有限公司及其分公司上海寒武纪信息科技有限公司深圳分公司作为募集资金投资项目的实施主体。2020年11月10日，公司会同上海寒武纪信息科技有限公司、中信证券、中国建设银行股份有限公司
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