证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2023-031
中科寒武纪科技股份有限公司
关于 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分
第二个归属期符合归属条件的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
限制性股票拟归属数量：424,153股
归属股票来源：中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或
“寒武纪”）向激励对象定向发行公司A股普通股股票
一、本次股权激励计划批准及实施情况
（一）本次限制性股票计划方案及履行的程序
1、本次限制性股票激励计划主要内容
（1） 股权激励方式：第二类限制性股票
（2）授予数量：授予的限制性股票总量为 550 万股，占《2020 年限制性股票
激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”、“本激励计划（草案）”或“《激励计划（草案）》”）公告时公司股本总额 40,010 万股的 1.37%。其中，首次授予440 万股，占本激励计划（草案）公告时公司股本总额的 1.10%，首次授予部分占本次授予权益总额的 80%；预留 110 万股，占本激励计划（草案）公告时公司股本总额的 0.27%，预留授予部分占本次授予权益总额的 20%。
（3）授予价格：65.00 元/股。
（4）激励人数：首次授予 490 人；预留授予 169 人。
（5）具体归属安排如下：
本激励计划首次授予部分限制性股票的归属期限和归属安排如下表：
归属安排 归属时间 归属权益数量占授
予权益总量的比例
首次授予的限制性 自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日至首 20%
股票第一个归属期 次授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
首次授予的限制性 自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日至首 20%
股票第二个归属期 次授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
首次授予的限制性 自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日至首 30%
股票第三个归属期 次授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止
首次授予的限制性 自首次授予之日起 48 个月后的首个交易日至首 30%
股票第四个归属期 次授予之日起 60 个月内的最后一个交易日止
本激励计划预留授予部分限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属安排 归属时间 归属权益数量占授
予权益总量的比例
预留授予的限制性 自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日至预 20%
股票第一个归属期 留授予之日起 24 个月内的最后一个交易日止
预留授予的限制性 自预留授予之日起 24 个月后的首个交易日至预 20%
股票第二个归属期 留授予之日起 36 个月内的最后一个交易日止
预留授予的限制性 自预留授予之日起 36 个月后的首个交易日至预 30%
股票第三个归属期 留授予之日起 48 个月内的最后一个交易日止
预留授予的限制性 自预留授予之日起 48 个月后的首个交易日至预 30%
股票第四个归属期 留授予之日起 60 个月内的最后一个交易日止
（6）任职期限和业绩考核要求
①激励对象归属权益的任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足 12 个月以上的任职期限。
②公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予部分限制性股票考核年度为 2020-2023 年四个会计年度，每个会计年度考核一次，具体考核目标如下：
公司需满足下列两个条件之一：
对应考核 各类智能芯片及加速卡销售 各类智能芯片及加速卡销售收
归属期 年度 收入（A）
目标值 触发值 入、搭载寒武纪训练芯片的整
（Am） （An） 机销售台数（C）
各类智能芯片及加速卡销售收
第一个归属期 2020 1.58 亿 1.11 亿 入达到 0.99 亿且搭载寒武纪
训练芯片的整机实现量产并销
售超过 100 台
归属期 对应考核 各类智能芯片及加速卡、训练整机销售收入（B）
年度 目标值（Bm） 触发值（Bn）
第二个归属期 2021 3.16 亿 2.21 亿
第三个归属期 2022 7.89 亿 5.52 亿
第四个归属期 2023 16.56 亿 10.89 亿
本激励计划预留授予部分限制性股票考核年度为 2021-2024 年四个会计年度，每个会计年度考核一次，具体考核目标如下：
归属期 对应考核年度 各类智能芯片及加速卡、训练整机销售收入（B）
目标值（Bm） 触发值（Bn）
第一个归属期 2021 3.16 亿 2.21 亿
第二个归属期 2022 7.89 亿 5.52 亿
第三个归属期 2023 16.56 亿 10.89 亿
第四个归属期 2024 21.53 亿 15.07 亿
公司层面业绩考核指标对应的归属比例如下：
若首次授予部分第一个归属期考核条件（C）达成，则首次授予部分第一个归属期公司层面的归属比例 X=100%；若首次授予部分第一个归属期考核条件（C）未达成，则根据考核条件（A）的达成情况确定公司层面的归属比例。具体确定标准详见下表：
考核指标 业绩完成度 公司层面归属比例（X）
A≧Am X=100%
各类智能芯片及加速卡 An≦A
销售收入（A）
A
首次授予部分第二、三、四个归属期及预留授予部分各个归属期根据考核条件（B）的达成情况确定公司层面的归属比例。具体确定标准详见下表：
考核指标 业绩完成度 公司层面归属比例（X）
各类智能芯片及加速 B≧Bm X=100%
卡、训练整机销售收入 Bn≦B
（B） B
若公司未满足上述业绩考核目标，则所有激励对象对应考核当期计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。
③激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对
象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为 5、4、3、2.2、2.1、1 六个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象实际可归属的股份数量：
评价结果 5 4 3 2.2 2.1 1
归属比例 100% 100% 80% 50% 30% 0
如果公司满足当期公司层面业绩考核目标，激励对象当期实际可归属的限制性股票数量=个人当期计划归属的股票数量×当期公司层面归属比例×当期个人层面归属比例。
2、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况
（1）2020 年 11 月 27 日，公司召开第一届董事会第十二次会议，审议通过了
《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案事项发表了明确同意的独立意见。
同日，公司召开第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实公司<2020 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并发表了核查意见。
（2）2020 年 11 月 28 日至 2020 年 12 月 7 日，公司对本激励计划拟激励对象
名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到对本次拟激励对象提
出的异议，并于 2020 年 12 月 9 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露
了《监事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2020-013）。
（3）2020 年 12 月 15 日，公司召开 2020 年第三次临时股东大会，审议并通
过了《关于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并于 2020 年12 月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.
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