证券代码：688131 证券简称：皓元医药 公告编号：2024-035
上海皓元医药股份有限公司
前次募集资金使用情况专项报告（修订稿）
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
根据中国证券监督管理委员会发布的《监管规则适用指引——发行类第 7号》的规定，上海皓元医药股份有限公司（以下简称“公司”或“皓元医药”）
将截至 2023 年 12 月 31 日止的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金情况
（一）前次募集资金的数额、资金到账时间
1、首次公开发行股票
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2021]1496 号文同意，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,860.00 万股，每股发行价格为人民币 64.99 元，募集资金总额为人民币 1,208,814,000.00 元，扣除发行费用 100,619,690.14 元（不含增值税）后，实际募集资金金额为 1,108,194,309.86 元。该募集资金已于 2021年 6 月到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）“容诚验字[2021]200Z0026 号”《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
2、2022 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之向特
定对象发行股票募集配套资金
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕3042 号文同意，公司向控股股东上海安戌信息科技有限公司（以下简称“安戌信息”）发行人民币普通股（A股）46.4166 万股，每股发行价格为人民币 107.72 元，募集资金总额为人民币49,999,961.52 元，扣除发行费用 9,483,018.87 元（不含增值税）后，实际募集资
金金额为 40,516,942.65 元。该募集资金已于 2022 年 12 月到账。上述资金到账
情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）“容诚验字[2022]200Z0087 号”《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）前次募集资金在专项账户中的存放情况
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
1、首次公开发行股票
2021 年 5 月 26 日，公司与中国银行股份有限公司上海市芳甸路支行（以下
简称“中行芳甸路支行”）、招商银行股份有限公司上海陆家嘴支行（以下简称“招行陆家嘴支行”）、中信银行股份有限公司上海南方商城支行（以下简称“中信银行南方商城支行”）和民生证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，分别在中行芳甸路支行、招行陆家嘴支行、中信银行南方商城支行开设募集资金专项账户（账号分别为：中行芳甸路支行：457281591887、招行陆家嘴支行：121941334410402、中信银行南方商城支行：8110201012801329910）。
2021 年 6 月 4 日，公司与中国光大银行股份有限公司上海自贸试验区分行
（以下简称“光大银行自贸试验区分行”）和民生证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，在光大银行自贸试验区分行开设募集资金专项账户（账号为：76250188000136008）。
2021 年 7 月 19 日，公司与安徽皓元药业有限公司、中国建设银行股份有限
公司马鞍山市分行（以下简称“建行马鞍山市分行”）和民生证券股份有限公司签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在建行马鞍山市分行开设募集资金专项账户（账号为：34050165500809887666）。
2021 年 11 月 10 日，公司与烟台皓元生物医药科技有限公司、中国银行股
份有限公司烟台开发区支行（以下简称“中行烟台开发区支行”）和民生证券股份有限公司签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在中行烟台开发区支行开
设募集资金专项账户（账号为：223445272017）。
2021 年 11 月 12 日，公司与合肥欧创基因生物科技有限公司、中国光大银
行股份有限公司合肥分行（以下简称“光大银行合肥分行”）和民生证券股份有
限公司签署《募集资金专户存储四方监管协议》，在光大银行合肥分行开设募集
资金专项账户（账号为：54840180805688000）。
上述三方、四方监管协议与上海证券交易所的监管协议范本不存在重大差异，
三方、四方监管协议的履行不存在问题。
截止 2023 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 银行帐号 余额 备注
中国银行股份有限公司上海市芳甸路支行 457281591887 — 已注销
招商银行股份有限公司上海陆家嘴支行 121941334410402 — 已注销
中国建设银行股份有限公司马鞍山市分行 34050165500809887666 33,443,473.37 —
中国银行股份有限公司烟台开发区支行 223445272017 — 已注销
中国光大银行股份有限公司合肥分行 54840180805688000 — 已注销
中信银行股份有限公司上海南方商城支行 8110201012801329910 — 已注销
中国光大银行股份有限公司上海自贸试验区 76250188000136008 — 已注销
分行
合计 — 33,443,473.37 —
2、2022 年发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之向特
定对象发行股票募集配套资金
2022 年 12 月 27 日，公司与中信银行股份有限公司上海分行（以下简称“中
信银行上海分行”）和民生证券股份有限公司签署《募集资金专户存储三方监管
协议》，在中信银行股份有限公司上海南方商城支行（以下简称“中信银行南方商
城支行”）开设募集资金专项账户（账号为：8110201013501570516）。
2023 年 3 月 22 日，公司与药源生物科技（启东）有限公司、中国建设银行
股份有限公司启东支行（以下简称“建行启东支行”）和民生证券股份有限公司签
署《募集资金专户存储四方监管协议》，在建行启东支行开设募集资金专项账户
（账号为：32050164763600003307）
上述三方、四方监管协议与上海证券交易所的监管协议范本不存在重大差异， 三方、四方监管协议的履行不存在问题。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 银行帐号 余额 备注
中信银行股份有限公司上海南方商城支行 8110201013501570516 40,587.71
中国建设银行股份有限公司启东支行 32050164763600003307 — 已注销
合计 40,587.71
二、前次募集资金的实际使用情况说明
（一） 前次募集资金使用情况对照表
1、首次公开发行股票募集资金使用情况对照表
单位：人民币元
募集资金总额：1,208,814,000.00
扣除发行费用（不含税）金额：100,619,690.14 已累计使用募集资金总额：1,096,029,821.69
募集资金净额：1,108,194,309.86
变更用途的募集资金总额：0.0 各年度使用募集资金总额：1,096,029,821.69
2023 年度：150,997,755.07
变更用途的募集资金总额比例：0.00 2022 年度：566,196,695.71
2021 年度：378,835,370.91
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达
到预定
实际投资金额 可使用
序 承诺投 实际投 募集前承诺投 调整后投资金 募集前承诺投 调整后投资金
实际投资金额 实际投资金额 与调整后投资 状态日
号 资项目 资项目 资金额 额 资金额 额
金额的差额 期
皓元医 皓元医
药上海 药上
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