浙江三星新材股份有限公司
第一期限制性股票激励计划
（草案）
2018年11月
声 明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
1、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上市公司股权激励管理办法》及其他有关法律、法规、规范性文件，以及浙江三星新材股份有限公司（以下简称“三星新材”、“本公司”、“公司”）《公司章程》制订。
2、本激励计划实施方式为限制性股票激励计划，限制性股票来源为公司向激励对象定向增发A股普通股股票。本激励计划拟向激励对象授予限制性股票总计188万股，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，占本激励计划签署时公司股本总额8,800万股的2.14%。
3、本激励计划拟首次授予权益155万股，占本激励计划签署时公司股本总额的1.76%；预留33万股，占本激励计划签署时公司股本总额的0.38%，占本激励计划拟授予权益总额的17.55%。公司应当在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确预留权益的授予对象，超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的1%。公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的10%。
4、本激励计划授予的激励对象总人数共计43人，激励对象包括公司实施本激励计划时在公司任职的部分董事、高级管理人员、核心骨干人员（包括中层管理人员、核心技术人员、业务人员以及公司董事会认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工），不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。激励对象目前未同时参加其他上市公司的股权激励计划，激励对象符合《管理办法》的规定。
5、在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利或现金红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的授予价格及数量将做相应的调整。除上述情况外，因其他原因需要调整限制性股票数量、价格或其他条款的，应经公司董事会做出决议并经股东大会审议批准。
6、本激励计划有效期自限制性股票授予登记完成之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过48个月。
7、本激励计划授予的限制性股票锁定期分别为自授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月内，激励对象根据本激励计划持有的标的股票将被锁定且不得以任何形式转让。在解除限售期，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜，未满足解除限售条件的激励对象持有的限制性股票由公司回购注销。首次授予的限制性股票自首次授予登记完成之日起每满12个月后，激励对象在解除限售期内按40%、40%、20%的比例分三期解除限售。预留限制性股票若于2018年授出，则自该部分授予登记完成之日起每满12个月后，激励对象在解除限售期内按40%、40%、20%的比例分三期解除限售；若于2019年授出，则自该部分授予登记完成之日起每满12个月后，激励对象在解除限售期内按50%、50%的解除限售比例分两期解除限售。
8、公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；（4）法律法规规定不得实行股权激励的；（5）中国证监会认定的其他情形。
9、本激励计划的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的下列情形：（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6）中国证监会认定的其他情形。
10、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。公司所有激励对象承诺：公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权
益或行使权益安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。
11、本激励计划必须经公司股东大会审议通过后方可实施。
12、本激励计划经公司股东大会审议通过后，并且符合本激励计划规定的授予条件的，自公司股东大会审议通过本激励计划之日起60日内，公司按相关规定召开董事会对首次授予部分激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，终止实施本激励计划。
13、本激励计划的实施不会导致股权分布不具备上市条件。
目 录
声明.............................................................................................................................................. 2
特别提示.......................................................................................................................................... 3
目录.............................................................................................................................................. 6
第一章释义.................................................................................................................................. 8
第二章实施激励计划的目的和管理机构...................................................................................9
一、实施激励计划的目的 ....................................................................................................... 9
二、本激励计划的管理机构 ................................................................................................... 9
第三章激励对象的确定依据和范围.........................................................................................11
一、激励对象的确定依据 ..................................................................................................... 11
二、激励对象的范围 ............................................................................................................. 11
三、激励对象的核实 ............................................................................................................. 12
第四章股权激励计划具体内容................................................................................................. 14
一、激励计划的股票来源 ..................................................................................................... 14
二、激励计划标的股票的数量 ............................................................................................. 14
三、激励对象获授的限制性股票分配情况......................................................................... 14
四、限制性股票激励计划的有效期、授予日、锁定期、解除限售日、禁售期............. 14
五、限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法......................................................... 18
六、限制性股票的授予与解除限售条件............................................................................. 19
七、限制性股票激励计划的调整方法和程序..................................................................... 23
八、限制性股票会计处理 ..................................................................................................... 25
第五章本激励计划的相关程序................................................................................................... 28
一、激励计划实施程序 ......................................................................................................... 28
二、限制性股票的授予及行权程序..................................................................................... 29
三、限制性股票的解除限售程序 ..............
